安全生产管理考核细则

安全生产管理考核细则（初稿）吉星有限公司二0一二年十二月二日安全生产管理考核细则一、目的与适用范围为加强对公司安全生产工作的管理，防止和减少各类事故的发生，确保安全文明生产，特制定本细则。本细则适用于吉星公司内各车间、处室以及在生产区域内从事任何与安全生产有关的活动的单位和个人。二、职责行政部负责本公司内安全生产工作的监督和管理。各车间、处室负责有关安全生产工作的实施和管理。三、考核办法按照职责范围内的工作，定期或不定期的进行安全生产专项或综合检查，检查结果与经济责任制挂钩。考核方法所扣分从每月个人所得分中扣除。四、考核细则检查考核要求检查考核办法（一）安全装置和防护用品管理安全装置（如防护罩、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等）要齐全、完好、可靠。防护用1、设计、采购安装使用安全装置不齐全的设备考核扣5分。2、安全装置及安全附件不齐全或不完好考核扣10分。3、安全装置及安全附件不灵敏或不可靠考核扣10分。4、安全装置及安全附件维护保养差或卫生差考核扣5分。5、电器车间对继电保护装置和避雷设施、联锁装置、声光报报警系统，应进行定期检验，不检测或无检验记录的考核扣10分。6、仪表车间对温度、压力、安全联锁、声光报警装置不检验或不记录考核扣10分。7、不经批准停用、开封、拆除、挪用安全装置、安全附件考核扣20分。具管理和劳动保护用品穿戴必须按照规定执行8、安全装置及安全附件出现问题未及时发现，不及时联系或不及时修复的考核扣20分。1、乱放防护用品或用后不及时复原的考核扣5分。2、防护用具不完好或用后不及时报告考核扣5分。3、封存的防护用具、无故开封或橱具卫生差考核扣5分。4、无故损坏、丢失防护用具考核扣20分。5、不穿工作服上班考核扣5分。6、从事检修作业人员不戴安全帽的考核扣10分。7、管理人员进入检修现场，不戴安全帽的考核扣10分。8、特殊作业人员作业时不戴特殊劳保用品的考核扣10分。9、头发过肩、穿高跟鞋上班的扣10分。（二）安全教育车间、班组、厂级对新职工进行三教育，并进行全员日常教育培训。1、上岗前不进行安全教育的考核扣5分。2、不经常进行日常安全教育的考核扣5分。3、危险作业时不落实安全措施考核扣10分。4、不及时传达、贯彻安全法律、法规及其他文件和要求的考核扣10分。5、岗位不设置或提示性安全警句和标志的考核扣10分。6、班组安全考试卷成绩不报行政部的考核扣5分。7、不认真组织参加安全教育和活动的考核扣5分。8、安全教育活动时迟到早退，不遵守纪律的考核扣10分。9、不参加教育考试或考试不合格的考核扣5分。（三）安全检查与隐患整改车间、班组按要求进行各种安全检查，发现问题及时有效地处理，确保安全生产1、对查出的问题要及时有效整改，不及时、不整改的考核扣20分。2、在整改当中弄虚作假的考核扣20分。3、隐患整改完后，不及时返回隐患通知回执单的考核扣20分。4、不能立即整改的，又不落实措施或列入计划的考核扣20分。5、限期整改的事故隐患，不及时整改的，每拖一天考核扣10分。6、整改不力发生事故的，当事者考核扣30分，并追究单位负责人的责任。（四）安全作业证管理安全作业证是职工上岗操作的资格要求，职工在一定学习时间必须办理安全作业证1、不持证上岗的考核扣10分。2、不及时出示或收存安全作业证的考核扣10分。3、安全作业证丢失的考核扣20分。4、安全作业证不妥善保管、乱写、乱画，无照片或无故弄脏的考核扣10分。5、特殊岗位操作人员无有关资格证件的考核扣10分。6、存放安全作业证台板卫生差考核扣5分。7、安全作业证丢失，不到行政部换补发的考核扣10分。8、不按要求佩戴有关牌、证的考核扣10分。（五）抽堵盲板作业抽堵盲板时要有专人负责，专人监护1、未办理抽堵盲板许可证的考核扣20分。2、抽堵时不进行有效的处理和落实安全措施的考核扣20分。3、不按要求标准进行抽堵盲板作业的考核扣20分。4、抽堵盲板不进行编号的考核扣10分。5、易燃、易爆场所不落实防火防爆、防中毒措施考核扣20分。6、不及时收挂盲板牌考核扣10分。7、变动损坏盲板和盲板标志牌的考核扣10分。（七）电气焊作业电焊作业必须持证上岗，并严格执行电焊作业规程1、电焊必须有具备认可的资格证书，无证的考核扣20分（学徒工例外，无证从事电焊作业的要经车间批准）。2、电气焊作业人员不按规定穿戴使用防护用具、用品考核扣10分。3、无劳保用品的考核扣10分。4、电焊器具、设备不完好的考核扣10分。5、氧气、乙炔、火源距离不符合要求的考核扣10分。6、电焊机、电源线破损裸露的考核扣5分。7、特种焊接不落实有关防范措施的考核扣5分。8、乱搭、乱放二次线的考核扣5分。9、电气焊作业时不落实安全措施的考核扣10分。（七）拆除及动土作业拆除作业时，必须经有关部门批准并落实好安全措施1、不经批准私自拆除的考核扣20分。2、拆除时不制定拆除方案并落实安全措施的考核扣10分。3、拆除作业现场影响安全生产的考核扣5分。4、拆除现场卫生差的考核扣5分。5、危险物件未按指定地点存放的考核扣10分。6、未经有关领导同意擅自报废的考核扣10分。动土作业必须办理动土许可证并加强安全措施1、动土作业未办理作业许可证的考核扣10分。2、不按动土作业规定和要求进行施工的考核扣10分。3、不落实动土作业安全措施的考核扣10分。4、动土作业无专人负责的考核扣5分。（八）剧毒及放射性危险物品的管理剧毒物品采购贮存、使用要符合有关规定和要求1、违反采购标准的考核扣10分。2、违反贮存安全要求的扣10分。3、违反使用规定的考核扣10分。4、不落实责任人的考核扣10分。5、暂时存放、使用不落实安全措施的，考核扣10分。6、生产区私自携带、存放、使用剧毒危险品的考核扣20分。（九）消防管理加强消防安全教育，正确使用各种消防器材，确保消防设施完好无损1、不进行防火宣传教育的考核扣10分。2、擅自拆除消防设施或停用的考核扣20分。3、擅自改变消防设施用途的考核扣10分。4、私自动用、挪用消防器材的考核扣20分。5、灭火器无故损坏的考核扣20分。6、灭火器过期未更换的考核扣10分。7、不准擅自封锁生产岗位门窗，考核扣10分。加强消防管理，严格工艺指标，消除违章行为1、车间安全通道停放障碍物考核扣5分。2、易燃易爆厂房内不使用防爆型灯具考核扣10分。3、严禁系统超温、超压、超负荷，考核扣10分。4、出现泄露事故或异常现象不及时报告考核扣20分5、生产岗位不使用汽油、易燃液体擦洗设备考核扣10分。6、生产设备和电器设备上不准烘烤衣物，考核扣10分。7、在生产区内吸烟考核扣20分（烟头也算）加强电气设备管理，严格电气作业规程，1、电源线老化、裸露，考核扣10分2、私设电器设备，乱接乱拉，考核扣20分。3、闸刀盖不完整、少盖或少丝帽，考核扣10分。4、运行电工停电时不办理停电作业票，考核扣10分。5、设备检修时不进行挂牌警告，考核扣10分。采取有效措施，消除一切事故隐患。6、电工作业不落实安全措施，考核扣10分。7、车间照明灯坏，不及时联系检修，考核扣5分。8、配电室穿线孔不进行封闭，考核扣5分。9、移动电动设备未按触电保护器，考核扣10分。10、不服从组织应急救援演练指挥的，考核扣10分。（十）动火作业严格动手续，加强管理1、禁火区内焊接、切割、喷灯、电铝、砂轮等作业不办理动火作业证，考核扣10分。2、禁火区内未经批准不准用火，考核扣10分。3、动火设备不隔绝、置换合格或清洗后进行动火，考核扣10分。4、不落实安全消防，考核扣10分。5、不办理动火证，考核扣10分。6、不彻底清除周围易燃物质或不按规定分析，考核扣10分。7、代签动火证，考核扣10分。8、不坚持动火证属地管理，考核扣10分。9、在动火证上乱写乱画，或涂改、撕毁、弄脏，考核扣10分。10、动火签发，不按项目签字，考核扣5分。11、无监火人监护，考核扣10分。12、出现异常情况，当班值班长或岗位组长不及时通知停止动火，考核扣10分。13、动火作业时未落实安全措施，考核扣10分。14、动火结束后不进行全面检查，留下隐患，考核扣10分。（十一）高处作业和吊装作业严格登高作手续，落措施，明责任。1、未办登高作业证就进行登高作业，考核扣10分。2、不按规定，代办登高作业证，考核扣5分。3、登高作业时不戴安全带，考核扣10分，不带安全帽，扣5分。4、登高作业无防坠落措施，考核扣5分。5、无人监护，考核扣5分。6、登高作业人员身体不好进行作业，考核扣5分。（领导人）7、监护人不坚守岗位，考核扣10分。8、负责人不交待注意事项，作业人员不按规定作业，考核扣10分。严格起规程，保障安全措施1、起重时未办理吊装证，考核扣10分。2、起重时无专人指挥，考核扣10分。3、起重设备、工具不完好，考核扣10分。4、不落实安全措施，不进行隔离，警示，考核扣10分。5、无专人监护，考核扣5分。6、起重现场无专人负责，考核扣5分。（十二）设备检修作业严格检规程，落实可靠措施1、不是自己分管的设备，私自动用，考核扣10分。2、无设备检修作业证，考核扣10分。3、设备检修前后不进行检查验收，考核扣10分。4、无专人负责，考核扣5分。5、不按检修规程进行检修考核扣10分6、检修后人走场不净，考核扣5分。（十三）设备内作业严格受限设备内作业手续1、未办理进入受限设备内作业证的考核扣10分。2、岗位负责人、检修负责人不到现场审查、签批，考核扣10分。3、不按程序申请、填写、签批设备内安全作业证的，考核扣10分。安全作业严格检修规程1、设备内作业，不进行置换合格，有效隔绝，有效通风的，考核扣10分。2、无安全照明和防火措施的，考核扣5分。3、多层次交叉作业的，不按规定，不落实安全措施的，考核扣10分。4、不按要求分析，监测的，考核扣10分。5、检修完工后设备内留有异物的，考核扣10分。加强防护1、不按规定穿戴防护用品的，考核扣5分。2、器外无人监护的，或监护人不坚守岗位的，考核扣10分。3、不落实抢救后备措施考核扣5分。（十四）事故处理一般及一般以上的责任事故由公司负责调查处理，一般以下的责任事故由车间负责调查处理，车间、部门负责处理的事故，行政部不作双重处理。1、不按照事故“四不放过”的原则和要求进行组织和参加事故分析、调查和处理的考核扣10分。2、发生事故24小时内不报的，考核扣10分，重大事故12小时内不报或拖延上报的考核扣10分。3、隐瞒事故真相，影响和防碍事故调查和处理的考核扣20分。4、发生事故造成重大损失的岗位负责人承担领导责任，考核扣15分。5、因违章指挥发生事故的考核扣20分。6、发生的事故触犯法律的依法追究责任。7、不按规定和要求书写、填报事故报告书的考核扣10分。8、事故档案不妥善保管的考核扣10分。9、未建立事故档案的考核扣10分。（十五）劳动纪律严格请销假制度1、职工有事请假，但领导批准权限超过的，考核扣10分。2、未经批准不上班的，按旷工处理外，考核扣20分。3、上班时间未经批准离开工作岗位或生产厂区的，考核扣10分。4、超哺乳期或超时限回家喂小孩的，考核扣10分。加强违纪行为管理1、上班时间睡岗、脱岗、干私活，干与生产无关的事，考核扣10分。2、带入小孩进入岗位的考核扣10分（值班长考核扣5分）3、在班前或班上喝酒的考核扣10分。4、上班时间戏闹、打骂，考核扣10分，不听劝阻制止的，考核扣20分。5、影响妨碍生产秩序的行为，考核扣10分。严格工艺操作，消除违章作业1、不召开或不参加班前后会的，考核扣10分。2、不认真进行交接班的，考核扣10分。3、工作中不进行巡回检查的或不按时点检的考核扣10分。4、不严格执行操作规程的，考核扣10分。5、违章指挥作业的，考核扣20分。6、不认真填写岗位记录的，考核扣10分。7、岗位记录弄虚作假的，考核扣10分。文明生产1、非生产机车驶入生产区的，或乱停乱放的，考核扣10分。2、生产区内存放自行车的，考核扣10分。2、不按规定地点存放自行车的，考核扣10分。（十六）现场管理地面卫生1、正常情况下，生产区道路或地面上存有积水、积雪的，考核扣5分。2、地沟盖板不完好考核扣5分。无故严重损坏的，考核扣10分。3、地面有垃圾、杂草、油污、闲散设备和物料的，考核扣5分。4、地沟内杂物多，或向排水沟内扫倒垃圾的，考核扣10分。5、气温零度以下用水拖洗地面或楼梯的，考核扣5分。加强设备维护和使用1、用水冲洗设备的考核扣10分。2、设备管道上有杂物或旧铁丝头一处，考核扣10分。3、生产区内存放的设备、用具不定量整齐摆放，考核扣10分。4、设备漏油影响地面卫生的，考核扣5分。5、设备上下内外卫生差，考核扣5分。生产岗位操作室、接班室、维修间要门窗明亮干净，墙壁、地面整洁卫生，做到文明、舒畅。1、门窗不完好或玻璃损坏一块，考核扣5分。2、门窗卫生、玻璃卫生差，考核扣5分。3、墙壁不干净，有蜘蛛网或上墙图板不干净，考核扣5分。4、未经批准在墙上乱写乱画的，考核扣5分。5、设置的安全标识牌、卫生不干净，考核扣5分。6、洗手池、吊扇、工作服、工具橱、桌、椅卫生差，考核扣5分。7、上班时间洗衣物、晾晒衣服的，考核扣5分。8、办公室、维修间、接班室、人走灯亮、电扇转的，考核扣5分。（十七）环保管理加强对废水污染管理、严格国家排1、无故停开或少开环保设施的，考核扣10分。2、未经同意大量排放超标废水的考核扣10分。（情节严重、影响极大的当事者考核扣20分，并追究所在岗放标准，采取有力措施保护厂内厂外社会污染环境。位领导责任。）3、严重泄漏影响环境卫生又不及时处理的考核扣10分。4、应长流的水断流或应断流的水长流考核扣5分。5、不按时进行废水检测化验的考核扣10分，不报化验结果的考核扣10分。6、检测后果不真实的考核扣15分。7、不进行废水检测的考核扣20分。8、无故损坏树木花草、公共设施的考核扣10分。9、偷拿公私财物的按所拿物件2倍以上的赔偿，并考核扣20分。10、不按时向环保部门进行材料上报的考核扣5分。11、环保档案材料不全的考核扣5分。12、未建立环保档案的考核扣10分。（十八）其它考核奖惩1、对不接受安监、环保部门监督检查、刁难、妨碍安监、环保人员执行公务或态度恶劣的，考核扣20分。情节严重交公司处理。2、因管理不善，履次发生事故造成损失的，公司进行通报批评。3、对有预见性和及时发现并消除事故隐患，避免严重事故发生或减少了重大经济损失的有功人员，建议公司给予奖励。五、考核要求（一）考核细则作为在各种安全检查中，对存在问题扣罚依据。（二）考核人员要真实、合理。（三）考核结果每月底汇总上报生产部。（四）单项扣分从每月个人总分中扣除。（五）本细则解释权在公司安全生产委员会。（六）本细则从2007年1月1日起施行。吉星有限责任公司二00六年十二月二借条部门借用名称用途借用人借用时间200年月日吉星有限公司安全生产条例第一章总则第一条为加强公司安全生产管理，防止和减少生产安全事故，保障职工生命财产安全，根据中华人民共和国安全生产法和山东省安全生产条例等有关法律、法规，结合公司实际，制定本条例。第二条在公司区域内从事生产经营活动单位的安全生产，适用本条例；法律法规以及上级另有规定的，从其规定。前款所称单位，包括生产车间、部门和经营活动的单位。第三条公司安全生产管理，要坚持安全第一、预防为主，综合治理的方针，全面实现安全生产。第四条生产经营单位是安全生产的主体，其主要负责人是本单位安全生产第一责任人，应对安全生产工作负全面责任。生产经营单位的职工有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产义务。第五条公司应当加强对安全生产的领导，加大安全生产的投入，支持、督促各单位依法履行安全生产监督管理职责。安全管理部门对公司内的安全生产工作，实施综合监督管理，其它有关部门，在各自职责范围内对安全生产工作实施监督管理。第六条生产经营单位应当指导督促管辖内职工的全部安全生产活动，落实安全生产措施。生产经营单位设置的兼职安全管理人员，在公司安全部门指导下，负责职责范围内的安全生产监督管理工作，保证本单位实现安全生产。第七条公司安全管理部门应当利用各种形式，积极开展安全生产宣传教育活动，对安全生产违章行为进行舆论监督。第八条生产经营单位在公司安全管理部门的指导下，积极改善安全生产条件。公司及安全生产委员会对在改善安全生产条件、防止生产安全事故，参加抢险救护、报告重大安全事故隐患，举报安全生产违章行为，研究推广先进安全生产科学技术管理经验等方面取得显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。第二章保护措施第九条生产经营单位应当具备符合国家安全生产标准规定的安全生产条件，认真贯彻执行公司制定的安全规章制度和安全生产操作规程。达不到安全生产条件的，要坚决实施监控和进行整改，保证生产安全运行。第十条生产经营单位应当立足保护职工的生命安全，严禁强迫操作（作业）人员超强度劳动或者冒险作业。生产经营单位的主要负责人应当按照国家安全法律、法规，认真履行自己的安全职责，定期分析安全生产状况，并及时向职工报告生产中存在的问题，接受安全管理部门的监督检查。第十一条生产操作（作业）人员，应当增强自我保护意识，自觉严格遵守安全生产法律、法规和公司的安全生产规章制度，以及安全操作规程，正确穿戴和使用劳动防护用品。生产操作（作业）人员有权拒绝执行管理人员强令超强劳动，冒险作业和违章指挥，有权对违反安全生产规定和危害操作（作业）人员生命安全，身体健康的行为提出批评、检举和报告。生产经营单位不得因职工对本单位安全生产工作提出批评、检举或者拒绝违章指挥、强令超强劳动、强令冒险作业而扣发工资，停职或解除合同。第十二条生产车间、人数较多的单位，应当设置专职或兼职安全员。生产车间安全员应当具备相应的安全生产管理服务能力，并经有关部门进行培训，考核合格。第十三条公司主要负责人和安全生产管理部人员，应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。特种作业人员必须按照国家有关规定，进行特殊专业安全培训，取得特种作业资格证书后，方可上岗作业。第十四条职工享有安全生产教育和培训的权利。公司应当制定职工安全生产教育培训计划，生产经营单位要按照公司制定的计划对职工进行组织教育培训。安全管理部门要建立培训档案。职工安全教育培训情况应进行登记存档。生产经营单位的职工不经安全生产教育培训合格，不得上岗作业。第十五条公司应当按照国家和各级政府的规定提取安全生产保障金，专项用于安全生产，保证安全生产的资金投入。第十六条公司生产系统在进行技术改造时安全设施必须与改造项目同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。建设项目的设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查、验收。第十七条生产车间对重大危险源应当采取下列措施（一）建立巡检制度，对运行情况进行监控。（二）定期对设施、设备进行检测、检验。（三）定期检查重大危险源的安全状态。（四）制定应急救援预案，定期组织应急救援演练。生产车间每月向公司安全管理部门报告重大危险源监控实施情况，公司每半年向县安监局上报监控情况。第十八条生产经营单位对本单位存在的事故隐患排查治理负责。发现生产事故隐患，立即采取措施，予以消除。不能立即消除的，要采取有效的安全防范和监控措施，杜绝事故发生。第十九条公司对已构成厂区安全距离不符合要求的隐患，要事先通知周边居民，做好宣传教育，避免受到职业危害。第二十条生产车间要对生产系统的设备、设施安全状况按照有关安全规定进行安全分析，并定期将安全分析情况报安全管理部门备案。第二十一条公司年度大修等危险作业时，应当制定具体的施工方案和安全检修措施，确定专人指挥。安全管理部门人员要进行现场安全检查和监督。作业人员要服从指挥和调度，并严格执行施工方案、操格规程和安全防范措施。第二十二条公司应当建立健全职业安全卫生制度，积极为职工提供符合国家规定的职业安全卫生条件，并对从事有职业危害作业的人员定期进行健康查体，防止和减少职业危害。第二十三条公司应当按照国家标准或者行业标准为职工无偿提供合格的劳动防护用品，并督促、检查其按规定使用。第二十四条公司要经常进行危险化学品安全知识教育，并按照化学品事故应急救援预案，定期组织演练。生产现场要设有明显的安全标志，以示警告所有职工。第二十五条生产系统的安全设施、安全通道、安全标志等，应当符合有关国家标准的规定。生产岗位要进行经常性维护、检修，定期检查安全防护效果，并定期经有关部门进行检测，确保安全防护装置齐全有效。第二十六条加强对外来施工作业人员的安全教育培训，并经常检查作业过程的安全工作，及时纠正存在的问题，保障外来施工人员的人身安全。第二十七条公司必须依法参加工伤保险，为从业人员交纳保险费。第三章监督管理第二十八条公司应当履行下列安全生产职责（一）将安全生产工作纳入企业经济发展规划。（二）认真及时解决安全生产中存在的重大问题。（三）建立健全组织体系，责任体系和考核奖惩体系。（四）建立健全应急救援体系，组织制定并实施应急救援预案。（五）开展安全生产大检查，整改生产安全事故隐患。（六）依法组织安全生产事故调查，并作出事故处理决定。（七）确保安全生产监督管理工作的正常经费开支。（八）法律、法规规定的其他职责。第二十九条公司以及下属生产经营单位的主要负责人，是本单位职责范围安全生产工作的第一责任人，对安全生产工作全面负责；其他负责人对分管内的安全生产工作具体负责。各级负责人因工作严重失误、失职造成重大损失或者对发生的事故负有领导责任的，根据情况应当进行处理或行政处罚。第三十条安全管理部门和其他有关职能部门应当依法对生产经营单位执行安全生产法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查。并对在检查中发现的违章行为，进行责令限期改正；对应当给予经济处理或者行政处罚的，依法作出处理决定。第四章事故应急救援与调查处理第三十一条公司应制定事故应急救援预案，建立应急救援体系，并配备所需的应急救援装备和器材。第三十二条公司应按照制定的事故应急救援预案，建立应急救援队伍，并定期进行教育培训、演练，增强事故应急救援能力。第三十三条生产安全事故发生后，事发岗位人员应立即组织抢救，并迅速上车间、部门直至公司报告，公司接到事故报告后，最快启动应急救援预案，采取一切有效措施，防止事故扩大。如事态严重危急，可联系友邻单位求救，公司在组织进行事故抢救的同时，应尽快把事故发生情况上报到上一级安全管理部门。（重大事故24小时内、重特大伤亡事故12小时内报告）第三十四条事故发生后，事发单位及时真实报告，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。安全管理部门在事故救援险情排除后，应认真组织调查、对事故发生情况作出处理，并填写事故报告书存档备查。第三十五条事故的调查处理按照国家法律、法规以及公司制定的有关规定执行。第三十六条事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者作出处理意见。第三十七条生产发生事故后，如有受伤人员，其他人员应马上进行救护，严重者应立即送往医院治疗。受到伤害的人员，在治疗期间费用，公司应全部承担。第五章追究责任第三十八条生产经营单位的主要负责人未履行安全生产管理职责导致事故发生，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，给予降级、撤职处分或处以1000元以上，5000元以下的罚款。第三十九条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期不改正的，可处以50元以上100元以下的罚款。（一）未按规定设置专职或兼职的安全生产管理人员的；（二）主要负责人和安全管理人员未参加安全生产培训并考核合格的；（三）未对本单位职工进行安全教育培训的；（四）特种作业人员未有资格证书独立作业的；第四十条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期不改的，对单位负责人可处以100元以上300元以下的罚款。（一）岗位设置的劳动防护用品保管不善的；（二）不提供符合国家标准安全要求的防护用品的；（三）所在岗位重大危险源未采取有效监控的；（四）违章指挥或者强令职工冒险作业的；第四十一条生产单位违反本条例规定，导致生产安全事故发生的，按照下列规定予以处罚（一）发生工艺操作事故，造成系统停车4小时以上的，处以扣除半月奖金；造成系统停车8小时以上损失产量较大的，处以扣除全月奖金，所在岗位负责人处以扣除30的奖金，单位负责人处以扣除20的奖金。（二）发生事故出现较大伤害的，岗位负责人处以200元罚款，单位负责人处以500元罚款。第四十二条本条例规定的行政、经济处罚，由公司安全生产委员会决定，但生产经营单位对所发生的事故作出最初处理意见后报告于公司行政部，由行政部报请安全生产委员会，按照公司有关规定的权限决定；有关法律、法规处罚决定另有规定的，从其决定。第六章附则第四十三条本条例自2007年1月1日起施行。吉星有限公司安全生产委员会二00六年十二月二十六日21证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日22C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年2326、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销24毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从25事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自26营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息