城市轨道交通基础设施项目PPP模式选择研究-技术经济及管理-最终版

I摘 要近年来，城市轨道交通基础设施项目发展非常快，是重要的城市公共基础设施项目之一，它和居民的日常生活密不可分。尽管现在我国城市轨道交通基础设施项目发展迅速，但我国城市轨道交通基础设施项目的供给已经无法满足社会公众的需要。虽然各级政府投入了大量的人、财、物力在城市轨道交通基础设施项目建设上，但与其建设与维护所需的大量资金相比，传统的以政府财政为主体的城市轨道交通基础设施建设模式已经无法满足经济高速发展和公众出行的需要。近年来，随着我国政府对公共基础设施领域政策的逐步放宽，私营部门越来越多地参与到城市轨道交通基础设施项目建设当中，一类适合我国国情的公共基础设施项目建设的投融资模式PPP（Public Private Partnership）模式被应用到城市轨道交通基础设施项目建设上，合适的 PPP 模式可以吸收政府和私人部门的优势，提高项目运作的效率，降低成本和风险。而且不同的项目具有不同的特点，不存在一个通用的模式，科学的 PPP 模式不仅能减轻政府财政压力、满足社会的需要，同时还可以指导政府和项目公司在谈判阶段科学选择 PPP 模式，提高投资和管理效率，这将大大超过政府自己直接投资带来的好处，不仅可以实现效率与公平的结合，而且责任和风险由私人投资者和政府部门共同承担，双方可以取长补短，实现共同利益最大化。但是针对特定城市轨道交通基础设施项目选择公私合作模式时，国内外现有文献研究有限，现有的理论模型不足以全面评估 PPP 模式选择的合理性和经济性。因此，本研究在对城市轨道交通基础设施项目的内涵、特征、发展现状以及 PPP 模式的含义、分类、选择标准和选择方法归纳总结的基础上，选出 PPP 模式的备选集，并结合城市轨道交通基础设施项目和 PPP 模式的特征构建城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式选择模型和假设，通过一系列相关的分析来对城市轨道交通基础设施项目 PPP 选择模型进行验证。旨在改善现有研究领域中模式选择方法适用性差的不足，对 PPP 模式选择决策理论进行完善和深化，为政府和相关项目公司的决策提供有效的依据。关键词：城市轨道交通，基础设施项目，PPP 模式选择 IABSTRACTIn recent years, urban rail transit infrastructure projects is developing fast. It is one of the important urban public infrastructure projects. It and residents daily life are inseparable.Although the urban rail transit infrastructure projects has been developing rapidly in our country. But with the speeding up of urbanization and the development of social economy, the supply of urban public transportation has been unable to meet the needs of the social public. Although governments at all levels invested a lot of people, money and material resources in urban rail transit infrastructure construction, its construction and maintenance required a lot of money compared to the traditional government finance as the main body of urban rail traffic infrastructure construction mode has been unable to meet the needs of rapid development of the economy and the public travel.In recent years, with the Chinese government policy on Public infrastructure relaxed gradually, the Private Sector is increasingly involved in urban rail transit infrastructure projects. A kind of suitable for the situation of our country Public infrastructure investment and financing mode of the construction of the project, the PPP (Public Private Partnership) model is applied to the urban rail transit infrastructure projects. Appropriate PPP model can absorb the advantage of government and Private Sector, improve the efficiency of the project operation, reduce the cost and risk. Whats more, different projects have different characteristics. There is no a general pattern. Science of the PPP model not only can reduce the pressure of government finance and meet the needs of the society, at the same time but also can guide the government and the project company in negotiation phase science, select the PPP mode, improve the efficiency of investment and management, which would greatly outweigh the benefits of government direct investment, not only can realize the combination of efficiency and fairness, but also the government and the private sector to bear the responsibility and risk, the two sides can complement each other to achieve IIcommon benefit maximization.But for a specific urban rail transit infrastructure projects to choose public-private cooperation mode, the existing literature domestic and overseas research co., LTD., the existing theoretical models are insufficient to fully assess the rationality of the PPP mode selection and economy. Therefore, this research in urban rail transit infrastructure projects of the connotation, features, development status and the meaning of the PPP mode, classification, selection criteria and selection methods summarized on the basis of the selected for selection of the PPP mode. Connecting with the urban rail transit infrastructure projects and the features of the PPP mode to build urban rail transit infrastructure projects the PPP mode choice models and assumptions, through the analysis of a series of related to urban rail transit infrastructure PPP project selection model for validation. Aimed at improving existing research in the field of the lack of applicability difference model selection method, to perfect the PPP mode selection decision theory and deepening, for the decision of the government and the related project company to provide effective basis.Key words: Urban Rail Transit, Infrastructural Project, PPP mode selectionI目 录1 导论 .11.1 研究背景及研究意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 研究目的及研究方法 .31.2.1 研究目的 .31.2.2 研究方法与技术路线 .31.3 本文创新点 .41.4 研究框架 .42 相关研究综述 .72.1 PPP 模式选择的相关研究 .72.1.1 PPP 模式的内涵及分类 .72.1.2 PPP 模式的选择标准 .82.1.3 PPP 模式的选择方法 .82.2 城市轨道交通基础设施相关研究 .102.2.1 城市轨道交通基础设施概念及其特征 .102.2.2 国内城市轨道交通基础设施发展现状 .112.2.3 国内城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式应用现状 .112.2.4 国际城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式应用现状 .133 城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式备选集设计 .163.1 BOT 模式的适用性分析 .163.1.1 BOT 模式的含义及特点 .163.1.2 BOT 模式的具体形式 .173.1.3 BOT 模式在我国城市轨道交通中的应用及其适用性 .173.2 BT 模式的适用性分析 .183.2.1 BT 模式的含义及特点 .183.2.2 BT 模式的具体运作形式 .19II3.2.3 BT 模式在我国城市轨道交通中的应用及其适用性 .193.3 TOT 模式的适用性分析 .203.3.1 TOT 模式的含义及特点 .203.3.2 TOT 模式的具体运作形式 .213.3.3 TOT 模式在我国城市轨道交通中的应用及其适用性 .213.4 PPP 模式的适用性分析 .223.4.1 PPP 模式的含义及特点 .223.4.2 PPP 模式的具体运作形式 .223.4.3 PPP 模式在我国城市轨道交通中的应用及其适用性 .234 城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式选择模型构建 .254.1 模型构建与假设提出 .254.1.1 模型构建 .254.1.2 假设提出 .314.2 研究设计与方法 .334.2.1 问卷设计 .334.2.2 数据收集与样本选取 .344.2.3 数据分析方法 .345 数据处理与结果分析与讨论 .365.1 描述性分析 .365.2 信度分析 .375.3 效度检验 .375.4 结构方程模型 .395.5 结果讨论 .436 成都地铁 4 号线项目投融资模式分析 .446.1 项目实施背景 .446.2 成都地铁 4 号线基本情况 .446.3 成都地铁 4 号线公私合作投融资模式运作程序 .456.4 模型的案例验证 .477 研究结论与展望 .48III7.1 研究结论 .487.2 研究局限与展望 .49附 录 A .51参考文献 .54后 记 .571 导论11 导论1.1 研究背景及研究意义1.1.1 研究背景近年来，城市轨道交通基础设施项目发展非常快，是重要的城市公共基础设施之一，它和居民的日常生活是息息相关的。目前，我国城市轨道交通基础设施项目发展迅速，但是随着我国经济社会发展对城市轨道交通基础设施项目的需求不断增加，我国城市轨道交通基础设施项目的供给已经无法满足社会公众的需要。国家数据显示， “十一五”期间，新增机动车 0.72 亿辆，以每年 10%的速度增长，其中小汽车的增长由三千万辆增加到了七千七百多万辆 1。据中国交通运输协会介绍，近年来我国的城市轨道交通建设获得了非常快速的发展，截至 2010 年底，沈阳、成都、大连、深圳、武汉、广州、上海、天津、北京等 12 座城市先后建成并开通运营了 48 条城市轨道交通线，累计运营里程达 1384.5 km，同比增长48.76%；“十二五”时期，城市轨道交通成为我国综合运输体系建设的投资重点，未来 5 年城市轨道交通营运里程将达到 3000 公里，中国的城市轨道交通建设将迎来黄金发展时期 2。相比而言，我国相当多城市的道路规划建设还停留在过去七、八十年代低速的交通系统：道路面积比例小、路网结构不合理、次干道、支路严重短缺，交通拥挤、交通事故增多、雾霾、尾气排放导致的环境污染等问题日趋严重。虽然各级政府投入了大量的人、财、物力在城市轨道交通基础设施项目建设上，但与其建设与维护所需的大量资金相比，传统的以政府财政为主体的城市轨道交通基础设施项目建设模式已经无法满足经济高速发展和公众出行的需要。近年来，随着我国政府对公共基础设施领域政策的逐步放宽，私营部门越来越多地参与到城市轨道交通基础设施项目建设当中，一类适合我国国情的公共基础设施建设的投融资模式PPP（Public Private Partnership）模式被应用到城市轨道交通基础设施项目建设上，而在这一领域的公私合作可以城市轨道交通基础设施项目 PPP 模式选择研究2采用多种形式，究竟采用哪种模式去进行城市轨道交通基础设施项目建设，特别是在中国特殊的经济和法律环境中，不存在一种通用的模式。1.1.2 研究意义（1）理论意义本研究回顾了近年来国内外城市轨道交通基础设施项目应用 PPP 模式的现状，了解了一些国家在进行城市轨道交通基础设施项目建设时所采用的建设模式，发现很多国家都是采用以政府为主导的建设模式，一些国家也引进了公私合作（PPP ）模式，例如澳大利亚从