内审检查表

附表 项目经理部内部审核检查表（综合管理）被审核单位： 审核依据：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011;GB/T24001-2004;GB/T50430-2007；整合管理体系文件、法律法规及其他要求、支持性文件序号 审核项目 审核内容 审核方法 审核记录结果（Y/N）1机构设置项目部人员组成及机构设置情况 询问2目标指标 项目经理部负责本项目的目标、指标和管理方案的制定、分解和实施。本项目部有关的目标、指标是什么，是否涉及管理方案？3管理制度项目部管理制度建立情况查项目部是否编制制度汇编，内容是否齐全，是否保持有效，有否生效日期并盖章或签字？4管理体系1.项目部管理体系的运行与保持，责任人明确？2.管理职责在责任人的岗位职责中明确。3.项目部人员是否熟知管理体系方针和管理者代表？4.组织对管理体系内容进行学习与培训，保留学习培训记录。询问项目部主管人员，抽查岗位职责。抽查人员进行询问并查学习培训记录25文件控制1.文件收发建立台帐，做好流传记录，是否规范整齐？2.作废文件如何处置？是否迅速剔除或对作废文件进行了标识？抽查文件，按文件处理流程检查其批阅、签字及执行落实情况，文件登记台帐情况。6资料归档1.项目部管理文件资料等是否及时归档？2.归档资料是否按项目部档案标准化管理办法要求进行？归档资料是否完整？查收发文记录及归档目录、归档资料7法律法规1.编制本项目部法律法规清单（包括质量、安全、环境）。2.是否补充本项目部适用的当地法律法规？3.是否进行了合规性评价？查法律法规清单及相关评价记录抽查项目部人员及学习培训记录审核员： 审核组长： 审核日期：3项目经理部内部审核检查表（船机管理）被审核单位： 审核依据：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011;GB/T24001-2004;GB/T50430-2007；整合管理体系文件、法律法规及其他要求、支持性文件序号 审核项目 审核内容 审核方法 审核记录 结果（Y/N）1船机管理1.若是项目部签订的分包（租船）合同，分包（租船）合同是否包括安全、环境方面的要求？2.是否有船舶机损事故？是否定期填写船舶机损事故报告表？3.发生船舶机损事故，是否采取了纠正预防措施？纠正措施是否落实到位？查分包合同抽查船舶机损事故报告表查机损事故纠正措施及相关记录2环境因素辨识与评价1.本项目部是如何识别和评价环境因素的？2.针对本项目部是否补充新识别环境因素？3.是否编制本项目部环境因素登记表？4.重要环境因素的相关措施执行本地的法律法规。5项目部人员熟知环境因素？6. 修订环 境管理方案，项目部按照公司要求分解本部环境管理方案、目标、指标？7定期对项目部的环境管理进行绩效检查，并做好记录。 询问识别方法和过程查环境因素登记表查重要环境因素清单抽查项目部人员和学习培训记录3环境管理1.是否针对环境目标指标或环境因素制定了相应管理方案？2.节能减排报表上报查管理方案或相关记录4车辆管理1.项目部拥有车辆情况登记情况？2.是否制定车辆管理制度？3.对车辆进行定期安全检查（日检、月检记录）。4.车辆安全检查的项目完整，记录齐全、责任人签字？5.车辆证书齐全、有效。6.驾驶人持证上岗，证书有效。查车辆管理制度、车辆检查记录、车辆证书、驾驶人证件5 应急预案 是否制定了环境污染方面的应急预案？演习情况如何？ 查应急预案及演习记录47 环境交底1.是否进行环境交底，环境交底是否及时？2.环境交底内容是否按规定格式填写，内容是否完整？3.环境交底是否签字、盖章。查项目部对施工船的环境交底记录表及交底时间、抽查项目部对施工船的环境交底记录、抽查项目部对施工船的环境交底记录8 垃圾处置1是否建立生活垃圾、可回收垃圾、危险废物的收集装置并标识？2.危险废物包括哪些？3.是否按垃圾类别进行存放？4.垃圾是否交有资质的环卫部门处理？5.计算机废物如何处置？（废电脑、墨合、硒鼓等）废电池、废灯管等如何处置？6. 废油漆、油棉纱、油手套等如何处置？现场检查抽查询问项目部人员、查相关记录询问并现场检查9 分包管理1对分包单位（租船）进行环境交底，环境交底及时；是否与分包或租船单位签订了环保协议，是否使用了天航安200619 号文规定的分包或租船安全环保协议？2.环境交底内容按规定格式填写，内容完整，有签字、盖章。3对分包（租船、外雇）人员进行环境教育，有培训记录。4.定期对分包（租船）单位船舶进行环境检查。5.环境检查出的问题是否得到有效整改与落实？查对分包单位（租船）的环境交底记录抽查项目部对施工船的环境交底记录查对相关人员的培训记录抽查检查记录、整改记录10 计量管理 1.计量设备台账及校验记录2.兼职计量员 抽查检查记录、整改记录审核员： 审核组长： 审核日期：5项目经理部内部审核检查表（安全管理）被审核单位： 审核依据：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011;GB/T24001-2004;GB/T50430-2007；整合管理体系文件、法律法规及其他要求、支持性文件序号 审核项目 审核内容 审核方法 审核记录 结果（Y/N）1 组织机构1是否成立项目安全领导小组？2项目部未按规定设置专职安全管理人员询问、查看相关记录2 安全生产 制度1是否建立安全分级责任制，制度是否健全？2.是否制定安全制度或规定、操作规程？3. 是否层层签订安全责任书，责任书保证措施是否具有针对性？4. 是否按照项目部考核制度进行安全生产考核？5.对上级安全文件或要求是否贯彻落实？6.是否按规定定期召开安全会议，会议内容是否传达落实？7.是否建立完善消防档案？8.是否建立劳动防护用品采购、发放台账？9. 是否按规定及时上报总结、汇报、隐患整改复查、事故快报、报告等相关资料或事故、隐患、安全费用、安全管理人员等统计报表？询问、查看相关记录3 安全投入1.是否按规定足额提取和投入安全生产费用？2. 是否按规定从协作单位工程款中扣除安全费用？3.是否按规定对协作单位实施安全风险抵押金管理？询问、查看相关记录4 安全培训教 育1. “三类人员”中是否存在无证上岗现象？2. 转岗 或职位 变动人员，是否经安全培训上岗？3. 是否按规定对从业人员进行入厂三级安全教育？4. 临时用工是否经安全交底或培训后上岗？询问、查看相关记录65 应急预案1. 是否根据本单位存在的主要或突出的安全风险制定相应的综合应急预案和专项应急预案？应急预案内容是否完善、适时修改或具有可操作性？2. 是否制定演练计划，并未按计划演练？演练后是否进行评估？演练及评估是否敷衍或不规范？评估后对存在的问题是否及时整改？3. 是否对现场或船舶应急预案或处置方案进行审核、审批或报备？询问、查看相关记录6 安全措施1. 是否制定年度安全生产工作部署或计划？2. 是否对危险性较大的工程编制专项安全技术措施或未对协作单位的上报的安全措施进行审批？3是否进行危险源辨识和评估？4是否针对重大风险制定完善的安全管理方案？询问、查看相关记录7 安全检查1. 是否按规定频次进行安全检查？检查覆盖面是否完全？检查人或被检查人是否签字确认？ 2.隐患是否跟踪整改完毕？询问、查看相关记录8 协作单位 管理1. 是否违法违规发包工程项目行为的？是否租用不合安全技术标准要求或证书不全或无效的船舶或设备？2. 是否按规定与协作单位或租用船舶签订安全管理协议？3. 建立从 业人 员信息台账、船舶及特种设备台账？询问、查看相关记录9 安全文化1. 按要求开展“安全月”“安全日”活动？2. 重要安全警示标志是否缺失或不规范、不适用？询问、查看相关记录审核员： 审核组长： 审核日期：7项目经理部内部审核检查表（工程管理）被审核单位： 审核依据：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011;GB/T24001-2004;GB/T50430-2007；整合管理体系文件、法律法规及其他要求、支持性文件序号 审核项目 审核内容 审核方法 审核记录 结果（Y/N）1工前准备1.是否按要求编制工程踏勘报告，内容是否完整 2.是否制定工前准备计划，工前准备工作完成记录查工程踏勘报告、工前计划2组织设计1.是否编制施工组织设计或施工方案？2施工组织条件发生变化后是否及时按照要求编报补充施工组织设计或施工方案3施工组织设计文件是否得到批准并有效4、施工单位是否上报施工组织设计，项目部是否审批查施工组织设计 、补充施工 组织设计3施工交底1公司与项目部、项目部与施工船/施工班组等之间是否进行了施工交底2.交底是否在开工前进行3.交底是否签字、盖章完全有效查技术交底记录表4开工报告1是否向业主或监理单位申请开工报告2开工报告是否有业主或监理单位的批准3.是否在开工前办理施工许可，施工手续延期情况查开工报告查施工许可证书查看合同工期及延期申请85施工管理1.是否编制了施工作业计划（月/季/年）2.施工日志填报是否及时，填报内容、签字是否完整 3. 业主 /监理对完成工程量及工作量的签认情况，项目部对施工单位完成情况的核定、签认4. 是否建立施工船舶、施工机械设备等的台账，是否有施工设备进出场纪录5. 是否建立项目部例会制度，是否按照规定召开6. 项 目部往来函件是否及时处理7. 国家、行 业规 范、操作规程配备是否齐全，是否有效8.工程资料分类保存、便于查询，已竣工工程是否及时归档查施工计划查施工日志查各类报表查签认单查会议记录查往来函件查规范查记录6监视测量1.业主提供的控制点是否经过校验并报审2.测量仪器是否定期进行检定或校验4. 水尺、水位遥测仪、挖泥机具深度指示仪器等是否按期校验，是否在有效期内5.是否有测量设备台账，是否对测量设备定期进行保养7.测量图纸是否满足测量规范要求8. 施工基 线、水准测量等测量记录，沉降位移观测记录情况查相关记录97物资管理1.大宗物资采购是否进行比质比价 2.是否建立物资采购台账,3.是否对物资采购验收4.物资领用凭证是否齐全，手续完备5.是否建立报废物资台账, 报废物资是否经过鉴定并履行相关程序查看比质比价资料查看物资采购台账查看验收资料查看物资出库手续查看物资报废台账8工艺管理1.工艺小组建设情况及月度活动2.船舶施工作业指导书3.船舶施工参数统计表4.土质建档管理5.工艺自查记录6.工法、论文指标分解及完成情况1.工艺小组建设情况及月度活动2.船舶施工作业指导书3.船舶施工参数统计表4.土质建档管理5.工艺自查记录6.工法、论文指标分解及完成情况审核员： 审核组长： 审核日期：10项目经理部内部审核检查表（质量管理）被审核单位： 审核依据：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011;GB/T24001-2004;GB/T50430-2007；整合管理体系文件、法律法规及其他要求、支持性文件序号 审核项目 审核内容 审核方法 审核记录 结果（Y/N）1 质量管理1