5年内审检查表新

R-8.2.2-03 1上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录11 了解公司管理层是否对本公司的质量环境职业健康安全管理体系进行了整体的策划，是否识别了本公司管理体系所需要的过程，是否清楚了这些过程之间的联系和相互作用。2 本公司的管理系过程是否包括了外包活动，如何进行控制的。Q：4.1 总要求/3.1一般规定、3.4 质量管理体系的实施和改进；E：4.1 总要求；O：4.1 总要求管理手册 与公司的最高管理者进行交流、沟通，询问相关的信息。查本公司的外包过程，了解本公司如何对外包过程进行控制的，控制的效果如何,是否就外包方进行了响应的环境职业健康安全控制要求。查：公司总经理和管理者代表，公司依据GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004 以及 GB/T28001-2011 三个标准的要求建立了本公司的质量环境和职业健康安全管理体系，形成了管理文件，并组织各部门依据体系文件的要求实施。23 了解管理层为确保本公司综合管理系进行有效策划、运行和有效控制，需要做哪些方面的工作；4 了解本公司通过哪些方式来实现以顾客、环境因素、危险源、法律法规以及相关方为关注焦点的5 了解本公司是否对环境因素和危险源进行了识别和评价，管理者是否清楚本公司的重要环境因素和重大风险。Q：5.1 管理承诺/4.3 职责和权限Q：5.2 以顾客为关注焦点/7.1 产品实现的策划、13.2 质量信息的收集、传递、分析和利用；E：4.3.1 环境因素；O4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定管理手册环境因素识别与评价控制程序危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序与最高管理者进行沟通，询问本公司最高管理者进行了哪些方面的工作。查本公司为实现以顾客、环境因素、危险源、法律法规及相关方为关注焦点做了哪些方面的工作和活动，实施的效果如何。询问管理者公司的环境因素和危险源的识别和评价方法，要求列出公司的重要环境因素和重大风险的控制方法。查：公司管理层，公司在关注顾客、环境和职业健康安全方面实施了必要的工作，如对顾客的定期走访，了解顾客的要求并不断满足；在环境和职业健康安全方面，公司对环境因素和危险源进行了识别和评价，确定了公司的重要环境因素和重大职业健康安全风险，并明确了相应的控制方法。OKR-8.2.2-03 2上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录36 了解本公司的质量环境职业健康安全方针如何制定，内容是否满足标准的要求；7 了解本公司的质量环境职业健康安全目标、指标如何制定，内容是否符合标准要求；8 了解本公司的质量环境职业健康安全方针、目标和指标是如何在组织内部进行沟通和传达的。Q：5.3 质量方针/3.2质量方针和质量目标；E：4.2 环境方针；O：4.2 职业健康安全方针Q：5.4.1 质量目标/3.2 质量方针和质量目标；E：4.3.3 目标、指标及方案；O：4.3.3 目标和方案管理手册质量目标环境、职业健康安全目标、指标及管理方案询问最高管理者本公司的质量环境职业健康安全方针、目标和指标是什么，是如何进行制定的，为何如此制定。查本公司的质量环境职业健康安全方针、目标和指标的传达方式。查本公司的质量环境职业健康安全目标、指标在各层面的分解情况。查：公司的质量和环境职业健康安全方针通过会议、发文等方式在组织内外部进行了沟通和传达。OK查：制定了2015 年公司环境目标指标及管理方案和2015 年公司职业健康安全目标指标及管理方案 ，并通过文件下发各部门。OK49 了解本公司最高管理者对质量环境职业健康安全管理体系进行策划的目的是什么，为了确保目标、指标的实现是否确定了方法。10 了解最高管理者是否针对本公司的具体情况对组织机构进行了优化，是否规定了各部门的职责，是否任命了管理者代表，内部沟通的方式有哪些，效果如何。Q：5.4.2 质量管理体系策划/3.3 质量管理体系的策划和建立；E：4.3.3 目标、指标及方案；O：4.3.3 目标和方案Q5.5 职责、权限与沟通/4 组织机构和职责、13.1 一般规定管理手册环境职业健康目标、指标及管理方案部门职责岗位职责与最高管理层进行交谈，询问最高管理者是否参与了质量环境职业健康安全管理体系的策划，进行策划的目的和时机是怎样。与最高管理者沟通、交谈，查本公司的组织机构图，部门职责和管理者代表任命书等。查：管理者代表组织各部门根据所确定的质量目标、环境和职业健康安全目标指标进行了有效策划，确保目标和指标能够的到有效实施。OK查：质量管理体系的策划结果形成了相应的文件和制度，能够有效确保质量目标的实现；环境职业健康安全管理目标和指标实现策划的结果形成了环境和职业健康安全管理方案。OKR-8.2.2-03 3上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录511 了解本公司最高管理者是否对管理评审工作进行了策划，是否保留了策划的输出；12 了解本公司的最高管理者是否按照策划的安排进行了管理评审工作；13 了解是否保留了管理评审工作的记录和有关资料Q：5.6 管理评审/3.4 质量管理体系的实施和改进、质量信息的收集、传递、分析与利用；E：4.6 管理评审；O：4.6 管理评审Q：5.6.1 总则Q：5.6.2 管理评审的输入Q：5.6.3 管理评审的输出管理手册管理评审控制程序与最高管理者进行沟通，询问其是否亲自主持管理评审工作查看管理评审的有关策划输出查看管理评审的计划、管理评审的输入资料和管理评审的输出资料，检查内容是否含盖了标准条款要求的内容是否针对管理评审的输出信息进行了必要的整改措施。查：总经理清楚要定期组织公司的管理体系评审工作，一般一年一次，特殊情况可以追加评审。管理评审工作必须由总经理亲自组织进行，管理者代表协助，需要保留管理评审记录。OK查：提供了 2015 年度的管理评审报告，对管理评审情况及结果进行了记录，对改进措施进行了整改。614 了解本公司最高管理为确保满足客户要求和持续改进提供了哪些方面的资源，资源的提供是否符合本公司的实际情况。Q：6.1 资源提供/3.4 质量管理体系的实施和改进；E：4.4.1 资源、作用、职责和权限；O：4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限管理手册 与本公司最高管理者进行沟通，并进行询问,询问最高管理者提供相关资源的目的。查：为了确保本公司质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效实施，公司管理层提供了人力资源、基础设施、工作环境、专项技术、资金等方面的资源，本公司的现有资源基本上能够满足本公司管理活动的需要。OKR-8.2.2-03 4上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录715 了解公司是否针对内部审核工作进行策划,是否保留了策划的记录16 了解管理者代表是如何进行内部审核工作的,是否保留了内部审核工作的有关记录Q：8.2.2 内部审核/12.2质量管理活动的监督检查与评价；E/O：4.5.5 内部审核管理手册内部审核控制程序要求提供,检查其内容的符合性要求提供内审计划和内审的有关记录(包括检查表、不符合报告、内审报告等)查参加审核的内审组人员是否具备内审资格查公司管理者代表，对内审活动进行了有效策划，并形成了内部审核控制程序 ，明确了内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核的要求。OK查：管理者代表提供了2015 年度内部审核方案和内部审核实施计划 ，确定 2015 年度实施内部管理体系审核工作，审核共分成两个小组进行。OK817 了解本公司为确保质量环境管理体系得到有效的实施和运行进行了哪些方面的监视和测量活动,实施的效果如何。18 了解本公司是否对适用的法律法规以及其他确认要求的遵循情况进行了评价。Q：8.1 总则/11.1、12.1、13.1 一般规定；E/O：4.5.1 监视和测量E/O：4.5.2 合规性评价管理手册监视和测量管理程序与最高管理者进行沟通交谈,查活动实施的有效性。要求提供必要的监测和测量活动的有效证明。查：管理者代表提供了质量、环境和职业健康安全相关法律法规和其他要求遵守情况的评价记录，另外提供了环境和职业健康安全守法证明。OK再查：公司对质量、环境和职业健康安全方面的监测和测量要求进行了策划，并明确了相应的监测和测量的方法和频次要求。OKR-8.2.2-03 5上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录919 了解本公司是否对适用的法律法规及其他要求进行了获取，管理者是否对法律法规及其他要求的适用性进行了评价。20 了解本公司对哪些活动采取了运行控制，实施效果如何。E4.3.2 法律法规及其他要求O4.3.2 法规和其他要求E4.4.6 运行控制O4.4.6 运行控制管理手册文件、法规法规及其他要求控制程序与最高管理者进行沟通交谈,要求提供确认记录。询问运行活动的方式，查看是否含盖了必要的环境因素和危险源。查：公司对法律法规和其他要求的控制进行了策划，并形成了文件，管理者代表提供了法律、法规及其他要求管理工作程序 。OK再查：法律法规和其他要求清单中明确了收集方式、确认人以及收集时间等内容。所有收集到的法律法规和其他要求均为最新版本，及时发放到公司及每个项目部，装订成册，并组织学习，其中包括“安全生产法及工程质量治理两年行动方案” ，住建部2014130 号、123 号、124 号、118 号等 23 篇重要文件。OK1021了解本公司是否针对必要的紧急情况采取了应急准备和响应工作，是否制定了应急预案E4.4.7 应急准备和响应O4.4.7 应急准备和响应管理手册应急准备和响应程序与最高管理者进行交谈,公司需要采取的应急活动包括哪些，具体控制方法如何。查：管理者代表组织对本公司识别出来的紧急情况下的环境因素和风险进行了策划，制定了应急准备和响应程序和应急预案 。OK又查：公司组织对应急预案的内容进行了培训，并实施了应急演习。OKR-8.2.2-03 6上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：总经理/管理者代表 编制/日期： 施晓红、王韵慈/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录1122了解本公司使用了哪些数据统计方法对质量管理体系的有关信息进行统计分析；23了解本公司所采用的统计分析方法是否满足本公司实际情况的需要。Q：8.4 数据分析/10.6服务、13.2 质量信息的收集、传递与利用质量管理手册职业健康安全与环境管理手册与最高管理者进行交谈,查看本公司有关数据统计的方法和要求,要求提供 35 份有关公司数据统计分析的信息和资料等。查：公司根据各部门制定了相应的部门质量目标，要求各部门定期对部门质量目标进行统计分析。管理者代表定期对各部门质量目标的统计情况进行监督检查。OK1224.了解本公司是否针对有关的信息进行了整理和统计工作,是否针对其中的某些信息制定了必要的改进措施和方案；25.了解本公司改进工作措施包括哪些,对象含盖了哪些方面。Q：8.5 改进/13.3 质量管理改进与创新；E：4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施；O：4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施质量管理手册职业健康安全与环境管理手册事件调查、不符合、纠正措施与预防措施控制程序与最高管理者进行交谈,了解本公司的质量环境职业健康安全改进工作；要求提供最近有关的质量改进信息 23 份,查其改进工作是否合理,是否针对改进工作进行了跟踪。查：公司总经理经常参与各部门的质量、环境和职业健康安全方面的改进工作，并及时提出改进的建议。OK管理者代表负责公司所有改进措施以及改进效果的确认。OKR-8.2.2-03 7上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：综合办 编制/日期： 瞿冬华、刘卫兵/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录11 了解综合办人员对部门和岗位的质量环境职业健康安全职责的了解和熟悉情况。Q：5.5 职责、权限与沟通/4 组织结构和职责、13.1 一般规定；E：4.4.1 资源、作用、职责和权限；O：4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限管理手册部门职责岗位职责与部门负责人进行沟通并询问,抽查 23 名部门工作人员,询问其工作职责。查：综合办主任王韵慈，清楚部门的管理职责和权限。OK又查：提供了书面的部门职责（见质量手册和环境职业健康安全手册） 。OK22 了解综合办人员对公司质量环境职业健康安全方针、目标和指标的熟悉情况。3 了解综合办是否制定了部门质量目标,部门质量目标的内容是否符合实际情况。4 了解公司制定的环境职业健康安全目标、指标和管理方案是否涉及到综合办门，是否清楚。Q：5.3 质量方针/3.2 质量方针和质量目标；E：4.2 环境方针；O：4.2 职业健康安全方针Q：5.4.1 质量目标/3.2质量方针和质量目标；E：4.3.3 目标、指标及方案；O：4.3.3 目标和方案管理手册部门质量目标环境、职业健康安全目标、指标及管理方案与部门负责人交谈,抽查23 人进行询问；查看部门质量目标和公司的环境职业健康安全目标、指标及管理方案。查：部门负责人和办公文员能够回答出公司的质量方针和环境职业健康安全方针，并且能够说明方针的基本内涵。OK再查：部门提供了部门的质量目标和环境职业健康安全目标和指标，并提供了实现环境职业健康安全目标指标的管理方案。OKR-8.2.2-03 8上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：综合办 编制/日期： 瞿冬华、刘卫兵/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录35 了解综合办对本公司的文件和资料控制情况,了解文件发布前是否得到了批准,文件的标识和发放是否得到了有效的控制。6 了解本公司的外来文件是否得到了有效的管理。7 了解本公司的作废文件是如何进行控制的；8 了解综合办对本公司适用的法律法规及其他要求是如何控制的，效果如何？Q：4.2.1 总则、4.2.2 质量手册/3.3 质量管理体系的策划和建立；E：4.4.4文件；O：4.4.4 文件Q：4.2.3 文件控制/3.5 文件管理 E：4.4.5 文件控制O：4.4.5 文件控制E：4.3.2 法律法规及其它要求 O：4.3.2 法规和其他要求管理手册文件、法律法规和其他要求控制程序与部门负责人进行交谈,要求提供,检查其内容的符合性要求提供,抽查 35 份有效文件了解其分发和控制,查文件的标识是否清晰要求提供,抽查 23 份外来文件的控制情况查 23 份作废文件的控制要求提供“适用法律法规及其他要求清单” ，抽查 35份控制情况。查：部门提供了文件、法律法规和其他要求控制程序 ，对公司文件和资料的控制明确了方法。OK又查：提供了公司的“有效文件清单” ，包括质量、环境职业健康安全管理手册、程序文件和管理制度等。OK抽查质量、环境和职业健康安全管理手册 ，文件编号：JAT-4.2.2-2013；版本：C；实施日期：2013 年 01 月 08 日；审核：管理者代表；批准：总经理。OK提供了“发文登记表” ，有“记录控制程序”，发放部门：综合办；接收人：王韵慈；接收日期：2015 年 01 月 05 日。OK49 了解综合办对本公司的记录控制情况,了解是否针对记录控制进行了策划,策划形成了哪些输出。10 了解本公司的记录如何进行控制的,是否规定了保存部门和保存期限,是否对记录的填写要求进行了规定。Q：4.2.4 记录控制/3.5 文件管理、10.5 施工过程质量控制、11.3 施工质量验收；E：4.5.4 记录控制；O：4.5.4 记录控制管理手册记录控制程序要求提供,检查其内容是否符合标准要求要求提供,从中抽查 35 份记录的控制情况抽查综合办 35 份记录的填写情况。又查：提供了公司的“记录一览表” ，其中包括质量、环境和职业健康安全相关的记录共计 95 多份，抽查“培训记录” ，使用/保存部门：综合办；保存期限：3 年。OK抽查记录“环境因素识别清单” ，内容填写完整、清楚。OKR-8.2.2-03 9上海金安泰建筑安装工程有限公司内部质量环境职业健康安全管理体系检查表受审部门：综合办 编制/日期： 瞿冬华、刘卫兵/2015-05-5序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录511 了解综合办是如何对人力资源进行控制的12 是否针对各岗位编制了岗位任职要求,本公司各岗位人员是否符合任职要求13 了解是否根据本公司的具体情况编制了培训计划,是否按要求实施了培训,是否保留了培训有关的记录,是否对培训的效果进行了评价14 了解是否定期对本公司各岗位人员进行绩效评定15 了解本公司对特殊作业人员和环境关键岗位人员的控制情况Q：6.2 人力资源/5 人力资源管理；E：4.4.2 能力、培训和意识；O：4.4.2 能力、培训和意识管理手册人力资源控制程序岗位职责要求提供和,检查内容的符合性要求提供培训实施计划要求提供 3