TZJK-QED-14GL-03内审检查表

序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注1 4.1/4.2.1 介绍组织情况及管理体系文件情况及其建立、实施和保持情况2 4.1/4.2.2 公司在建立体系时是否对过程进行识别？对外包活动、标准删减情况的说明3 ISO140014.1 环境体系管理是否形成文件？ 查体系文件是否齐全4 ISO140014.2 环境方针1、是否制定书面环境方针2、问如何在本店贯彻执行环境方针？3、如何向员工传达和相关方宣传方针？4、查相关记录。5、询问一名部门员工对方针内容的了解情况。5 ISO140014.3.1是否对组织内的环境因素进行了识别并确定重大环境因素？是否对环境目标制订了相应的管理方案并实施？1、查阅EA（环境因素）和SEA（重要环境因素）清单，识别组织内的环境因素建立环境因素清单，评价并确定重大环境因素，判断EA识别是否充分，评价是否合理，SEA有无遗漏？2、对于组织内的重大环境因素进行有效控制和途径（运行控制、管理方案、应急准备与响应）3、有应急准备措施，能够避免环境事故的发生6 ISO140014.3.3 每年都要制定适宜的环境管理目标，并有绩效评审，跟踪控制改善效果。1、查本目标、指标和方案的文件（含公司的分解文件），判断合理性（跟方针的符合性，是否量化）2、查方案实施记录，了解是否按进度完成？3、未完成须要求说明原因，如完成，取得哪些绩效？是否量化？4、正在进行中的方案是否进行了定期评审？质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：1 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：7 ISO140014.4.1 职责权限1、资源配备是否充分？职责是否明确？2、询问在体系中有那些职责?是否得到规定？并形成文件？3、以何种方式进行传达？4、向负责人了解了解其日常工作的内容，从而评价其职责和权限的实现情况。8 ISO140014.4.2 能力、培训和意识1、每年对全体员工进行相关的必要的环境保护知识和意识培训，员工具备能力并能遵守岗位环境保护要求2、定期对相关员工进行消防知识培训，有消防负责人员，有消防应急预案，按法规要求组织有实效的消防演习9 ISO140014.4.3 信息交流1、有那些相关方？交流的主要内容有哪些？交流的方式是什么？确定重要信息沟通的流程和方法，形成文件，查信息沟通制度。查相应环境交流信息的接收、传递、反馈和处理的记录。判断环境信息交流情况与效果。查产品信息、上级主管部门的信息，投诉、抱怨等。对紧急状况与有关公共机构的联络事宜。SAE是否与外界进行交流？是否形成了文件？2、内部交流有那些内容？交流的方式有哪些？查相关记录。3、是否按照规定的流程实施内部和外部的沟通，并保留必要的沟通记录或证据。4、是否定期监督信息传递的及时性和有效性，并总结沟通管理过程中存在的问题。5、是否针对存在的问题提出改进措施。6、是否保证所有重要信息都准确传递到相关部门和人员，并得到及时对应。10 ISO140014.5.1组织是否有环境评价报告，且每年度必须由当地环保部门进行环境监测；是否有当地消防部门的认可文件查环境评价报告和年度环境监测报告及消防验收报告/证明2 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：11 ISO140014.5.1 监测和测量1、问负责人环境检测和测量的项目，内容、时间和频次。2、查阅相关记录，判断检查可信度。对目标指标、管理方案完成情况是否进行检查？事故其他不良环境、绩效的历史证据的统计监视情况。查测量设备的清单，查检测仪器的校准和维护记录。12 5.15.2 与组织相关的法律法规有哪些？来自那些渠道？如何向组织宣传并确保满足要求？ 如何以顾客为关注焦点13 5.1/5.2 采取什么方式来识别、获得顾客要求？如何利用这种信息？ 关注电话回访14 5.3 质量方针是否由管理层制定？如何传达到所有员工？含义是什么？ 1、询问质量方针的含义2、传达方式15 5.4.1/5.4.2质量目标是否是公司质量方针的具体体现？并列入公司业务计划？是否在适当层次进行目标分解？质量管理体系策划情况1、询问公司质量目标情况2、目标分解情况16 5.4.1 如何对质量目标实现情况进行监控？质量目标实现情况如何？1、各部门是否了解本部门的质量目标，查公司和各部门的目标清单；2、员工是否了解自己的KPI目标并努力达成；3、是否月度统计目标和KPI的完成情况，并在必要时，对指标进行修订，查目标达成的监测数据；4、及时总结目标的达成情况，分析问题原因并提出改进措施，查目标达成情况的分析总结；5、所有目标都按计划进行，各种相关数据真实可靠，查计划指标的分析和措施，以及措施整改的证据；17 5.5.1 整个经销商是否有最新组织机构图？ 建立以条例为基本框架的适合本企业的组织机构18 5.5.2/5.5.3是否指定了一名管理者代表？其职责、权限是否充分？询问管理者代表职责，执行情况如何？质量管理体系内部沟通有哪些3 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：19 5.6是否进行了管理评审？频次、主持人？询问最高管理者，主持管理评审的目的是什么？发现的问题及采取的改进措施？查计划，签到和会议记录、输入资料、管理评审报告，判断评审的有效性，是否达到确保体系的持续适用性、充分性和有效性。查管理评审输入是否包含：1、内部审核和合规性评价的结果；2、来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；3、组织的环境、绩效；4、目标和指标的实现程度；5、纠正和预防措施的状况；6、以前管理评审的后续措施；7、客观环境的变化，包括与组织EA危险源有关的法律法规和其他要求的发展变化。查管理评审形成了那些决议？是否落实？证据是否充分？20 8.2.2询问内审的时间及对质量/环境管理体系的符合性、有效性综合评价? 对内审不符合采取措施及有效性进行跟踪验证情况21 6.1管理层是否提供了必要的资源，原有资源和增加情况是否符合一汽-大众公司和本公司经营管理要求1、关注人员资质情况2、关注基础设施的配备及维护（如环境状况）3、关注设备工具的配备是否符合一汽-大众要求22 7.1是否对新产品、新项目进行了策划（服务策划）？哪个部门负责策划活动的组织？有那些活动进行了策划？23 8.5.1/8.2.1持续改进工作有哪些 ? 如何获得顾客满意信息？目前满意程度如何？公司是否可靠、信誉好？1、关注CSS、神秘客（秘采）报告、运营评价是否达成了公司的目标；2、是否针对CSS、神秘客（秘采）报告、运营评价制定了持续改进的制度，如运营质量管理制度；3、是否按照制度采用合适的质量分析工具对出现的问题进行原因分析，并制定了改进措施；24 8.5.2/8.5.3 是否对 CSS、神秘客（秘采）检查、运营评价报告进行分析整改1、关注整改措施的有效性；2、是否定期评估持续改进过程的执行情况；3、是否对公司持续改进过程的执行情况进行分析，并提出系统性的改进措施，同时保留整改的证据；25 8.5.2/B) C) 是否发生过重大顾客投诉？是否发生过重大质量事故？如何处理 ?4 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：5 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：6 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审核日期：7 / 64序号 标准条款号 检查内容 检查方法 客观事实描述 一般不 符合 严重不 符合 符合 备注质量和环境体系内部审核检查表受审核部门：管理层 内审员： 审