马克思主义绿色发展观供给侧改革背景下我国能源转型的绿色金融政策体系研究

西安科技大学硕士生学位论文开题报告研 究 生 学 号: 201401018研 究 生 姓 名: 李闻达:导师姓名 赵京:学科专业 马克思主义中国化 年 级: 2014级西安科技大学研究生部制2016 年 3 月 19 日填写目 录1 选题背景及研究意义 .11.1 选题背景 .11.1.1 我国生态环境与能源发展的现实问题 .11.1.2 马克思主义绿色发展观的产生、发展与成熟 .21.1.3 生态文明改革背景下的绿色金融发展 .21.2 研究主题 .31.3 研究意义 .31.3.1 理论意义 .31.3.2 实践意义 .42 国内外研究综述 .42.1 供给侧改革下能源转型的相关研究 .42.2 关于能源金融的研究综述 .52.2.1 国外能源金融相关研究成果回顾 .52.2.2 国内能源金融相关研究成果回顾 .62.3 关于绿色金融的研究综述 .72.3.1 国外绿色金融相关研究成果回顾 .72.3.2 国内绿色金融相关研究成果回顾 .92.4 研究述评 .103 研究方案及技术路线 .113.1 研究内容和研究思路 .113.2 创新点 .123.3 研究方法与技术路线 .123.3.1 文献研究法 .133.3.2 访谈法 .133.4 论文提纲 .134 过程中可能遇到的困难、问题及解决方法 .155 预期达到的目标 .166 工作量与经费来源 .167 进度安排 .178 参考文献 .17西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 1 页 共 15 页供给侧改革背景下我国能源转型的绿色金融政策体系研究1 选题背景及研究意义1.1 选题背景1.1.1 我国生态环境与能源发展的现实问题自我国推行改革开放以来，我国经济在“内外兼修”的双向政策的推动下取得了世界瞩目的成就。然而，经济持续高速增长的过程中也暴露出诸多种问题。其中产业结构不合理、产能过剩、企业利润普遍下降等问题尤为突出。在这样一种形势之下，我国必须针对经济增长寻求和践行更为创新和科学的方式，应当彻底摒弃过去以资源换增长、以环境换利益的短视观念，重视经济、社会、环境三大效益的均衡，提高服务业比重和技术利用水平，促进我国的全面可持续发展。 1能源作为推动国民经济发展不可或缺的物质基础，也是经济社会可持续发展的重要制约因素。随着工业化的纵深发展，世界各国对煤炭、石油、天然气等能源需求剧增，能源供需矛盾口趋尖锐;与此同时，伴随着能源的高速消耗，温室气体排放日益增多，全球气候变暖形势越来越严峻，人类社会可持续发展受到严重威胁。能源安全、环境保护己成为全球面临的共同难题，引起了世界各国政府的高度关注。目前，世界各国都在积极探索能源的可持续开发与利用，各国政府也在根据自身情况制定一系列促进可再生能源发展的激励政策，大力促进可再生能源行业的发展，优化能源产业结构。我国是一个能源相对短缺的国家，人均能源拥有量处于世界较低水平。且随着我国工业化和城市化进入加速发展阶段，我国的能源消费剧增，2015 年我国能源消费总量已达到 43 亿吨标准煤的高水平，对国外能源的依赖度迅速提升。在国际能源价格不断变幻的当前形势下，对外能源依赖将严重影响到我国经济社会发展安全，需要国家从战略高度将工作重心转向能源产业转型发展之上，将优化能源产业布局、加速能源西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 2 页 共 15 页产业转型升级放在工作第一位。 2。而在经济一体化、金融全球化、社会问题金融化、金融问题社会化的今天，金融在能源产业发展、布局中具有十分重要的作用。与此同时，我国地热能、风能、太阳能、水能等可再生能源发展潜力巨大，然而其发展水平较低。主要是受到成本、市场、政策、技术和资金等方面的阻碍。尤其是，由于可再生能源开发项目的成本高、风险大特征，难以得到传统的融资渠道的青睐，资金障碍成为了大部分新能源发展的重要屏障。1.1.2 马克思主义绿色发展观的产生、发展与成熟绿色发展是不同于传统“唯经济增长”发展观的新型可持续发展理念。资源与环境现实是其前提与内生变量；经济、社会与自然的可持续发展是其核心目标；发展绿色经济、保护生态环境、实施绿色新政、开展绿色教育、加强国际性绿色合作是其实践途径；绿色科学技术创新是其支撑力量；绿色文化与生态文明是其精神内核。我国的马克思主义绿色发展观的形成经历了产生三个历史阶段：（1）早在 19 世纪中期到 20 世纪初期，马克思、恩格斯就敏锐地意识到在资本主义生产方式下潜伏着巨大的经济危机与生态危机。虽然当时二位伟人虽然未明确提出绿色发展的概念，但他们关注环境污染问题、提倡资源循环利用、肯定科学技术在生产方式变革中的作用、追求人与自然、人与人和解的思想都饱含着绿色发展的意蕴，寓意马克思主义绿色发展观的产生。（2）新中国成立后，以毛泽东、邓小平、江泽民为核心的中央领导集体，针对不同时期我国生态环境的客观实际与社会主义发展的现实要求。不断探索符合国情、世情的国家发展道路。对人与自然关系、经济发展与环境保护关系也有了更加科学、深入的认识。绿色发展的理念在曲折探索中意蕴渐浓。这一时期属于马克思主义绿色发展观的发展阶段。（3）进入 21 世纪，全球性经济危机与生态危机愈加严峻，绿色发展、绿色经济、绿色增长等概念逐渐成为定义未来世界发展方向的关键词。在全球性绿色发展浪潮下，以胡锦涛为核心的中央领导集体审时度势，提出了符合我国新时期社会发展现实的科学发展观，并强调我国也要走绿色发展的道路，推动了马克思主义绿色发展观走向成熟。西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 3 页 共 15 页1.1.3 生态文明改革背景下的绿色金融发展2015 年是我国生态文明改革元年，国家对生态环保地位作了重新界定。2015 年 9月，中共中央和国务院发布的生态文明体制改革总体方案首次明确提出要建立我国绿色金融体系。事实上，“绿色金融”对于我国经济发展而言是一个全新的概念 3。作为绿色金融发展的领军者，兴业银行所支持的绿色金融项目环境效益显著，预计每年可实现节能减排量相当于 716 万公顷森林每年所吸收的二氧化碳总量。可见绿色金融的作用机制，即发挥金融资源配置功能，引导、撬动社会资金流向低能耗、低排放、低污染领域。随着国内绿色金融体系顶层设计的明晰化，我国绿色金融发展逐渐迎来黄金时期，但仍同时也需要诸多问题和挑战。 4因此，在当前的背景下，通过研究绿色金融对我国能源产业的作用机理，并分析目前我国绿色金融体系发展所存在的问题，提出相应的优化对策，对于我国能源产业转型升级和金融服务拓展具有极为深远的意义。1.2 研究主题在刚刚过去的 2015 年，生态环保的地位在我国政府政策制定中受到了极大的重视。可持续发展的目标极大地推动我国对供给侧改革的试行，与此同时能源紧缺和环境污染问题的不断凸显也推动我国寻求能源产业转型发展。在这一背景之下，绿色金融受到学界和业界越来越多的关注。因此，此研究聚焦于供给侧改革背景下我国能源产业转型发展的大趋势，通过研究绿色金融对我国能源产业的作用机理，并分析目前我国绿色金融产业以及金融政策体系中发展所存在的问题，提出相应的优化对策，旨在为我国能源产业转型升级和金融服务拓展提供有益的参考和借鉴。1.3 研究意义1.3.1 理论意义目前关于供给侧背景下的能源相关研究较为新颖且稀少，主要刊载于报纸上，且主要针对国家供给侧改革和能源转型的政策表层报道或解读。这也一定程度上体现出西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 4 页 共 15 页此研究的意义和价值所在。因此，此研究的目标即在供给侧改革、能源转型发展以及绿的金融政策理论中实现结合创新，即试图对我国供给侧改革背景能源领域中的绿色金融体系的研究积累和补充。1.3.2 实践意义能源是推动国民经济发展不可或缺的物质基础，也是经济社会可持续发展的重要制约因素。随着我国工业化和城市化进入加速发展阶段，我国的能源消费量剧增，对外依存度逐步提高，能源安全风险加大。促进我国能源产业发展与经济发展相适应，是我国正面临的一个重要课题。而要破解该课题，需要大量的资金支持，与金融密切相关。因而，在当前的背景下，此研究即对聚焦于供给侧改革背景下我国能源产业转型发展的大趋势，研究金融对能源产业发展的作用机理，并深入分析和挖掘我国绿色金融产业及其政策体系的发展现状和问题，从而有针对性地提出一系列的优化措施，对供给侧改革背景下我国能源产业转型发展中的我国绿色金融政策体系的构建与完善具有较为积极的参考意义。2 国内外研究综述2.1 供给侧改革下能源转型的相关研究通过 CNKI 数据库，针对“供给侧”“能源”等关键词进行检索，可查找到的可供参考的有效文献资料仅为以下 20 篇。表 2-1 供给侧改革下能源转型的有效文献资料序号 题名 作者/主编 来源 发表时间1 理解供给侧改革:能源视角 林卫斌；苏剑 价格理论与实践 2016-01-072 能源行业呼吁供给侧改革 仝晓波 中国能源报 2015-12-073 能源行业中的供给侧改革 曾鸣；贾景姿 中国能源报 2016-01-114 能源供给侧改革有望加码 本报记者 刘杨 中国证券报 2015-11-275 能源行业供给侧改革怎么改？ 张东良 中国矿业报 2016-01-126 供给侧改革 能源行业如何适应 马佳 国家电网报 2016-01-05西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 5 页 共 15 页7 能源管理体制的供给侧改革 杨枝煌 中国县域经济报 2016-01-218 能源互联网推动能源供给侧改革 曾鸣；张晓春 国家电网报 2016-01-059 发改委细化能源供给侧改革任务 鼓励兼并重组壮大煤炭集团 沈明 证券日报 2015-12-0710 枣阳经济转型“质效双升” 林万平 襄阳日报 2016-01-2211 贺禹：发展核电是能源供给侧改革的必然选择 证券时报两会报道组 证券时报 2016-03-0412 能源供给侧改革发力七方面 煤炭行业“去产能”居首 郭锦辉 中国经济时报 2016-02-2413 北汽集团深耕“中国制造 2025” 崔国强；杨学聪 经济日报 2016-03-2114 能源生产与消费模式创新 人民政协报 2016-03-0715 煤企供给侧改革需去除三大“拦路虎” 仝晓波 中国能源报 2016-03-1416 积极推进能源电力行业供给侧改革 丁焰章 中国能源报 2016-03-1417 供给侧改革助推中国成为新能源强国 张子瑞 中国能源报 2016-03-1418 安进代表建议把握互联网、智能制造、新能源汽车机会 董建伟 现代物流报 2016-03-1819 建议发挥核电等清洁能源 在能源供给侧改革中作用 陈颖 深圳特区报 2016-03-0920 调结构是能源供给侧改革着力点 赵唯 中国能源报 2016-03-07根据上述表格不难发现，目前关于供给侧背景下的能源相关研究较为稀少。从文献来源而言，主要集中为报纸的形式；从研究内容而言，主要集中于阐述国家供给侧改革和能源转型的政策表层报道或解读；从发表时间而言，基本集中于 2015-2016 年。这也一定程度上体现出此研究的创新价值。因此接下来主要对能源领域的金融发展进行综述。2.2 关于能源金融的研究综述2.2.1 国外能源金融相关研究成果回顾上世纪 90 年代，国外学者开始对能源金融进行研究，较为有代表性的研究有：（1）融资用于发展可再生能源A Derrick 认为融资体系欠缺是制约可再生能源发展的重要因素，提出新能源发展的融资体系建设应考虑可再生能源的加工商与最终使用者的需求，从而促进可再生能源广泛利用 5；Ryan H. Wiser 等学者认为有效的能源政策会减少融资风险成本风险和西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 6 页 共 15 页增强对可再生能源领域的金融扶持作用 6；Klaus Rave 认为金融支持风能发展要注意银行业融资的合理利用、金融工具-科技进步-可再生能源融资需求匹配、能源基金-能源安全法律-科技进步- 可再生能源融资需求相匹配 7；Huang Liming 对中国和印度在金融支持农村可再生能源发展中的现状及作用进行了比较分析，提出了众多适用于农村可再生能源发展的融资手段 8。（2）融资支持能源产业的发展J. Bielecki 从能源安全概念、制度安全框架、石油安全未来需要及能源安全措施等方面，对世界能源的发展趋势进行了深入分析，认为采取金融措施促进能源产业有序发展十分必要 9；J. P. Painuly 等学者认为，发展中国家由于缺乏适当的融资机制阻碍了其能源效率提升潜力的挖掘。提出应在某些金融机构中，发展专门能源效率融资窗口、能源效率评价工具、金融衍生品，以促进能源效率提升 10。（3）能源金融衍生品的相关研究Foster 等学者利用 GARCH 模型对石油期货价格波动与交易量之间的关系进行了实证研究，发现石油期货的价格波动性和交易量之间存在正相关关系 1112；David Haushalter 利用 1992-1994 年有关数据对石油和天然气生产者的对冲操作进行了研究，发现对冲工具的使用范围不仅与融资的成本相关，而且与对冲本身的成本有关 13；Deng S. J.等学者认为，电力金融衍生品可为电力市场的风险管理构建对冲策略，同时也增加其市场广度，降低企业运行成本 14。2.2.2 国内能源金融相关研究成果回顾相较于国外研究，我国学者针对能源金融的相关研究起步更晚，较为有代表性的有：（1）能源金融的内涵目前，“能源金融”内涵在我国的理论和实务界均尚未达成共识。佘升翔等学者认为能源金融是传统金融体系与能源系统相互渗透与融合形成的新金融系统 15；何凌云等学者将广义的能源金融阐述为既包括能源与金融间的信息关联机制，能源资源与金融资源的整合，也包括两者间的风险 16。（2）能源金融发展存在的问题何凌云等学者认为，能源金融风险分为环境风险，货币风险和行为风险，并且这西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 7 页 共 15 页些风险会通过能源与金融的关联机制，在资金、实物、信息等层面在两大产业间形成风险传染 16；付俊文等学者认为从产融结合看，能源与金融的相互融合越来越强，但从实际调查看，产业政策与信贷政策的协调存在矛盾 17；杨明基认为，甘肃省能源产业与能源金融互动中存在对可再生能源开发支持不足、对节能产业发展支持不足、对能源开发的生态和社会效益关注不足、能源金融服务产品缺少创新、信贷集中等风险18；冯丽娜认为，内蒙能源金融建设面临着能源产业融资渠道单一、资本市场规模小、货币市场发展不健全等问题 19；张荐华等认为我国能源金融市场发展中存在着金融支持单一化、融资开放度较低、能源金融衍生品市场发展落后及能源金融安全等出问题20。（3）能源金融发展的政策建议付俊文等学者从战略角度，提出构建能源产业金融服务体系，需建立区域开发型金融机构、设立能源投资基金、建立能源风险投资机制、引入能源投资信托金融产品、实施能源资产证券化。而构建能源产业金融风险防范体系，需建立有关能源金融的监测制度，提高风险预警的前瞻性、银行加强信贷管理，有效防范能源信贷风险、加快能源项目保险步伐，切实增强对能源信贷的风险分担能力、建立统一能源交易市场体系、规避价格风险与加强宏观调控、建立健全金融生态环境长效机制 21；张茉楠认为我国应建立有关能源的货币金融政策、建立能源产业发展基金、成立能源储备银行，推进能源贸易融资、加强同际能源金融合作等，利用能源金融或者说能源美元主导世界货币体系。与此同时要积极制定和实践我国能源企业全球化资源布局战略 22；高建良等学者提出了实施低碳能源金融发展战略的基本思路与措施：加快制定和实施低碳产业发展金融支持计划，加大对核能、风能、生物质能等新能源开发建设和洁净煤技术开发及推广应用的金融支持力度，积极配合国家实施海外能源发展战略 23；温朝民提出建立政策性银行和商业银行相互融合的能源金融配给体系，通过债券市场拓宽能源企业的融资渠道，依托资本市场促进优势优质能源企业改制上市，积极拓展信托类能源金融产品的创新，大力发展区域能源产业基金产品等建议 24。西安科技大学硕士研究生学位论文开题报告第 8 页 共 15 页2.3 关于绿色金融的研究综述绿色金融的概念率先于 1991 年被提出，通过一系列的研究和实践，至今已取得了一定的成果，但尚未形成一个完善的体系。以下将对国内外绿色金融相关的研究成果进行梳理和归纳。2.3.1 国外绿色金融相关研究成果回顾1992 年，联合国环境与发展大会通过了里约环境与发展宣言和21