2017-风险和机遇评估分析表

风险降低风险规避风险接受缺损、颜色、数量、尺寸不符影响后续加工或无法加工供应商没有严格按照顾客要求加工制造 3 2 6 高 通知供应商改善或要求供应商提供出厂检验报告材料相混 影响后续加工或无法加工 供应商发货时未进行最终检查 2 2 4 中 通知供应商改善或要求供应商提供出厂检验报告批量原材料质量风险影响后续加工或无法加工 因验收标准偏差或把关失误 1 2 2 低 来料检验，发现有问题时通知供应商改善环境课材料化学特性有害物质、化学成分超标直接影响产品使用安全供应商没有严格按照顾客要求加工制造 1 3 3 高 要求供应商提供有效的检测报告 每月材料相混 领料时错拿料 无材料标识及不同材料没有区分区域隔离放置 1 3 3 中 定期检查材料是否按规定位置摆放，做好材料标识并贴上，不同材料按区域隔离放置每月过期、受潮、虫鼠侵害影响后续加或材料失效仓库漏雨、受潮或虫鼠控制不完善 1 2 2 低 定期巡查库存是滞有漏雨或用湿度测量湿度，实行先进先出使用原则，平时5S检查库存过大或过小造成资金占用或生产中断计划失误或客户突然增加订单数 1 2 2 低 同一原村料选择一家以上供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商每月材料损坏、变形影响后续加工或无法使用搬运储存方法不合理，设备参数不合理 2 2 4 中 制定产品乱搬运储存标准，产品摆放限高限宽标准 每月发错料 无法生产，影响生产，浪费人工成本 没核准订单，工作不细心 1 2 2 低 领料员、发料员核对订单，核对外箱标示后再开箱核对实物 每月收错料 需退供应商，影响生产交期 供应商或公司上工序送错来料，仓库没仔细核对订单 1 2 3 低 要求供应商内部上工序送货每箱标示顺着同一方向向外，核对对一一清点，再开箱验实物。每月风险系数风险应对频度原因分析风险和机遇评估分析表风险等级 控制措施跟踪频率每月品管课风险描述 产生的影响 责任人仓库管理过程仓库严重度来料检查过程 部门设备故障 影响生产或生产中断 设备维护保养、点检没按规定执行或没有明确规定 2 3 6 高 规定专业的设备管理人员，并由设备管理员负责机器设备的维护保养 每月设备安全使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞 2 3 6 高 制定设备操作规程，员工在培训后上岗，对设备进行定期保养，严格按要求对设备进行日常点检每月外部停电 生产中断 特殊时段地区电力供应偏紧 1 2 2 低 自备发电机 每月集体罢工风险 生产中断因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立 1 2 2 低 平时部门主管多与员工沟通，多关注员工动态及时预防突发事件发生。 每月管理队伍断层风险 影响管理水平因培训速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多1 2 2 低 每年按计划培养公司管理人员，同时提高管理人员待遇或从外聘请管理人员 每月一般工伤 人员受伤 因员工个人失误或意外导致非严重工伤导致 1 3 3 低 建立生产安全小组，定期对公司各车间检查隐患，平时多做安全培训与宣导。 每月人员流失 妨碍正常经营因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竟争等因素，产生的操作员30人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽1 3 3 中 改善工作环境，提高公司待遇 每月薪酬设计与薪资发放不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷因薪酬体系设计不科学合理或薪资发放不准时 1 2 2 低 按公司管理制度每月发放薪资 每月员工招聘不到位风险导致员工招聘失败，影响生产招聘者和求职者之间信息不对称，导致招聘失败或因产能季节调整要求增加员工2 3 6 高 长期与劳务公司，人才市场、网上招聘信息，在紧缺人员时及补充 每月样品不及时交付延迟样品及时交付，影响客户满意度，同行业抢先市场工作进度慢 1 3 3 低 制定样品工作进度计划表，责任到人 每月试产不通过 影响正常生产 工程资料错误，产前未开产前会议 1 3 3 低 产前完成所有产品工程资料，试产前完成各项资料后召开相关部门产前会议。各项目工程人员跟踪各自项目现场指导。每月设备管理过程设备管理课人力资源管理过程新产品导入过程生技课新物料不易采购影响样板进度，样品不能及时交付 采购物料信息不够 1 3 3 低 采购多备供应商信息，建立多种平台建立采购信息 每月业务接单评审过程业务跟单 评审不正确 影响生产、交付 错误评估公司生产实际情况 1 3 4 低 多审核、多核对订单排期 每月生产计划不合理 延误产品交付 计划制定不合理 1 3 3 低1、合理计算公司的实际产能，2、依据产品特点和公司实际产能合时安排生产计划；3、全程跟进生产计划的实现过程。每月下错订单下错订单号报废或库存点用空间，影响交期不细心看错订单号 1 3 3 低 从计划员，到审批，到生产部门或采购都须核对所下订单 每月短料、多料补货不及时不能如期交货、多料增加成本计划损耗不准或计算失误少下数量或多下数量 1 3 3 低 定期检查库存、定合理的损耗率，在仓存条件允许下，对常用料或易损耗料多备备品。每月生产排期错误 生产不顺、影响交期 生产排期不科学，有插单打乱排期 1 3 3 低 定订单提前安排，预留一个订单生产空间，以备插单。 每月采购价格高 采购价格偏高、存货不足、成本增加 市场价格波动、程序缺失，人员主观原因等 2 2 4 中 按采购程序管理并对供应商进行评估，筛选出合格供应商名单 每月大宗物料计划失误造成断货、滞库或是采购成本增加 因需求数量计划失误 1 2 2 低 发出购销合同前仔细核对，采购SOP数量 每月设备、配件采购质量风险造成设备、配件不能正常使用供应商选择失误或验收把关失误 1 3 3 中 按需求选择合格设备、配件供应滴采购 每月原材料到货不及时或原材料到货中断生产暂停品缺货 供应商发货不及时或运输故障 2 3 6 高 外购供应商选择具有资质合格的供应商并有替代供应商，发现问题时及时通知供应商每月不按计划生产影响生交期、出货延期造成客户投诉1、材料未按时回厂2、生产安排不科学 2 3 6 中 1、提前备料2、生产前详细生产计划推演 每月组装错误 报废或返工1、未按产品作业指导书作业2、新员工未培训，管理未交待清楚3、巡检未检验到位2 3 6 中 1、新员工上线要现场管理线上培训，自己动作操作后，让新员工实际操作在旁边观看能完全独立操作无误后方可离开。2、巡检必须首件到位按标准作业，对新员工工作重点巡查。每月制造课生产加工采购物料采购过程新产品导入过程生技课PMC生产计划数量不准确 多做增加成本，少做影响交货 物料员统计不准 1 3 3 低 选择两种易点数的组件点清上线作参考生产数量，不定时对此两种组件清点不良数，确认生产数量每月生产超时1、增加公司成本2、增大员工劳动强度3、影响交期1、来料不良比例大或来料供应不畅2、新员工对作业不熟3、设备经常故障2 3 6 高 1、发现影响生产效率过大的因素，及时通知相关部门处理，同时通知业务与客户沟通推迟交期2、待影响生产进度、品质排除后再上线生产。每月漏装配件或配件装错出客户处不能装配，退货或造成罚款补货装配件人员不细心认真 1 3 3 低 1、定职位固定人员包装2、包装后全检配件包3、上线后QC再检查4、包装入箱人员再随时查看后再入箱每月首件认可错误 批量性报废或返工班长没按核对订单认真核对作业指导书检验，没有核对图面工求，没有核对样板，凭印象认可1 3 3 低 按作业指导书逐一项目检查，核对图面、核对样板再进行试装测试。 每月批量不良 报废或返工1、首件认可错误2、作业员交待作业内容错误或员工不按要求作业3、巡检检验没检到1 3 3 低 设立首件、巡检、试装、测试不定时对产品全方位检验 每月用工法律风险可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷，或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉童工、未成年工、劳动合同、培训合同、工伤、计保、工作时间等国家法律制定有明确规定，而公司无法完全依法制定或制度缺失1 3 3 低 按国家和要地法律法规执行公司用工制度，接轨社会责任条款要求。 每月物料用错 报废或返工，造成损失或影响交期 有物料形状相似没注意标示误，QC未严格核对检验 3 3 9 高 有形状相似物料物别注明隔离，所有产品上线生产必须经QC核对确认使用 每月不良率超标造成成本损失或造成订单数量不够，影响交货没有严格按流程要求检验 2 3 6 中 建立品质履历，每月做品质分析，改善品质不良，防止不良再发生，降低不良率 每月仪器不能满足检验检验产品不标准，不能满足产品要求仪器未经过校准使用不合格仪器 1 3 3 低 定期对仪器校准，不能使用的仪器杜绝使用，对不能维修的仪器及时申请报废，及时申请新仪器。每月制造课生产加工制程检验过程品管课漏检项目 产品报废或影响品质 作业指导书不完整或检验员疏忽漏检 1 3 3 低 1、作业指导书由品管与项目工程人员参与逐一核对无误后再授控使用。2、品管检验按作业指导书逐一检验，认真核对检验项目。每月产品误判 影响客户使用 检验员错检漏检或量具失效 1 3 3 低 定期考核检验员，校验量具 每月包装过程中混入剪刀等利器可能对后续操作人员造成伤害 利器的使用管理没有严格执行 1 3 3 低 制定利器管制规定：对利器的领用、发放进行记录；管理人员巡查是否有落实 每月标识不符 顾客抱怨 错、漏检标签、标识不清 2 2 4 中 首件检验，巡查，产品全检 每月产品混装、包装损坏 影响产品使用 标识不清 2 2 4 中 首件检验，巡查，产品全检 每月产品发错、交货数量不符不能准时交货呀顾客抱怨 出货人员疏忽或业务部疏忽 1 3 3 中 仓库建立仓存看板一览表，标注出货时间、数量 每月数量不符 客户不满意、客户投诉 产品检测未严格按要求实施 1 3 3 中 各车间工序首件确认单、过程首件巡检记录 每月仪器损坏 影响检测 1、人为操作当摔坏2、平时没有保养好 1 2 2 低 仪器定员使用，定时保养 每月仪器丢失 造成损失，影响检测1、没有保管好2、员工辞职时，工具仪器没有交接清楚1 2 2 低 1、每个班组仪器编号定员使用2、辞职人员离职前由交接人员核对仪器治具无误后签名方可 结算工资离职。每月仪器不精准 影响检测产品品质不精准 1、长时间未校验2、人为碰撞或操作不当 1 3 3 中 按仪器使用规定定时对仪器校准 每月文件资料漏发或漏回收旧版/错发导致生产产品错误，引起客户投诉 文件管理不当 1 2 2 低 严格按文件管理程序执行，认真做好文件收发工作。 全年文件资料丢失导致企业信息外泄，引起同行业的竞争加大文件管理不当 1 2 2 低 严格按文件管理程序执行文件保存工作 全年制程检验过程品管课品管课计量仪器管理过程文件管理过程ISO中心品管课成品检验过程仓库业务交付过程ISO中心 环境因素识别 环境影响人员素质参差不齐，环境意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确1 3 3 中 制定相应程序文件，组织各人员参与岗位环境因素识别，岗位及车间重要环境因素的培训全年ISO中心法律法规识别适用性不够适用法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确1 2 2 低 加强定期识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中 全年制造课 特殊岗位保护不足 职业病的发生部分职业病岗位（如浸锡、焊接等）员工对废弃物收集装置及车间通风装置运转不足2 3 6 高 完善职业病警告标志，加强环保设施的日常维护和管理 全年管理课 火灾的发生 人员安全、财产损失消防人员防火技能培训和组织消防学习，发生火灾组织救护工作不够完善1 3 3 中 管理课每年组织消防技能培训，进行防火演习和做好相应记录 全年管理课 紧急情况发生 人员安全、财产损失 特殊气候（如台风、暴雨洪水、