境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司境 外 上 市 公 司 非 境 外 上 市 股 份 登 记 存 管 服 务 指 南（ 2013 年 版 ）二 一 三 年 十 月1声 明一 、 本 指 南 仅 为 方 便 有 关 机 构 及 人 士 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 （ 以下 简 称 本 公 司 ） 办 理 境 外 上 市 公 司 非 境 外 上 市 股 份 登 记 存 管 业 务 使 用 。二 、 本 公 司 根 据 需 要 修 改 本 指 南 ， 将 不 另 行 通 知 。三 、 本 公 司 保 留 对 本 指 南 的 最 终 解 释 权 。特 此 声 明2目 录第 一 章 初 始 登 记 . 4第 二 章 存 量 股 份 减 持 . 16第 三 章 股 份 拆 细 与 合 并 . 20第 四 章 股 份 过 户 登 记 . 25第 五 章 质 押 登 记 . 31第 六 章 上 市 公 司 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 持 有 该 公 司 股 份 申 报 . 36第 七 章 有 限 制 转 让 期 限 股 份 申 报 . 40第 八 章 持 有 人 名 册 服 务 . 43第 九 章 权 益 派 发 服 务 （ 股 份 股 利 及 公 积 金 转 增 股 本 登 记 ） . 45第 十 章 发 行 人 、 持 有 人 基 础 信 息 变 更 . 47第 十 一 章 协 助 执 法 . 51第 十 二 章 查 询 服 务 . 53联 系 方 式 . 603第 一 章 初 始 登 记一 、 境 外 上 市 公 司 （ 以 下 简 称 上 市 公 司 ） 应 按 中 国 证 监 会 有 关 规 定 向 本 公 司申 请 办 理 非 境 外 上 市 股 份 的 初 始 登 记 手 续 。 办 理 初 始 登 记 手 续 前 ， 上 市 公 司 可 与本 公 司 联 系 ， 咨 询 初 始 登 记 事 宜 。二 、 上 市 公 司 首 次 办 理 非 境 外 上 市 股 份 的 初 始 登 记 业 务 时 ， 应 与 本 公 司 签 订 证 券 登 记 及 服 务 协 议 ， 一 式 四 份 。三 、 上 市 公 司 向 本 公 司 申 请 办 理 非 境 外 上 市 股 份 初 始 登 记 ， 应 当 提 供 以 下 申请 材 料 ：（ 一 ） 股 份 登 记 申 请 （ 附 件 一 ）、 发 行 人 及 证 券 基 础 信 息 表 （ 附 件 二 ）；（ 二 ） 中 国 证 监 会 关 于 发 行 境 外 上 市 外 资 股 的 批 准 文 件 （ 复 印 件 需 加 盖 上 市公 司 公 章 ）；（ 三 ） 经 公 开 披 露 的 可 以 证 明 非 境 外 上 市 股 份 总 数 量 的 相 关 文 件 （ 加 盖 上 市公 司 公 章 ）；（ 四 ） 持 有 人 基 础 信 息 电 子 数 据 光 盘 （ 数 据 格 式 见 附 件 三 ）；（ 五 ） 持 有 人 持 股 明 细 数 据 光 盘 （ 数 据 格 式 见 附 件 四 ）；（ 六 ） 涉 及 国 有 股 东 持 股 的 ， 需 提 供 国 有 资 产 监 督 管 理 部 门 批 准 文 件 （ 复 印件 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）；（ 七 ） 上 市 公 司 已 发 行 实 物 股 票 的 ， 需 提 供 实 物 股 票 申 报 表 （ 附 件 五 ） 和 持有 人 实 物 股 票 （ 实 物 股 票 遗 失 的 ， 需 提 供 持 有 人 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 报刊 之 一 上 刊 登 的 遗 失 声 明 ）；（ 八 ） 上 市 公 司 营 业 执 照 复 印 件 （ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人 证 明 书（ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 、 法 定 代 表 人 对 指 定 联 络 人 的授 权 委 托 书 （ 附 件 六 ， 首 次 登 记 时 提 供 、 指 定 联 络 人 及 其 联 系 方 式 变 更 时 需 重 新提供） ；（ 九 ） 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ；4（ 十 ） 上 市 公 司 确 认 申 请 材 料 真 实 、 准 确 、 完 整 的 承 诺 书 （ 附 件 七 ）；（ 十 一 ） 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 。四 、 上 述 材 料 经 本 公 司 审 核 无 误 后 ， 本 公 司 正 式 受 理 上 市 公 司 的 股 份 登 记 申请 ， 打 印 申 报 股 份 登 记 确 认 通 知 (含 持 有 人 持 股 明 细 等 内 容 )交 上 市 公 司 盖 章确 认 。五 、 上 市 公 司 确 认 无 误 后 ， 本 公 司 完 成 初 始 登 记 ， 并 向 上 市 公 司 出 具 股 份 登记 证 明 文 件 。同 时 ， 本 公 司 为 上 市 公 司 配 发 用 于 股 东 名 册 网 络 查 询 等 服 务 的 USB Key 电 子证 书 ， 并 打 印 USB Key 电 子 证 书 收 到 确 认 函 （ 附 件 八 ） 交 上 市 公 司 盖 章 确 认 。六 、 上 市 公 司 应 按 在 本 公 司 登 记 的 股 东 人 数 向 本 公 司 缴 纳 年 度 服 务 费 ， 收 费标 准 ： 股 东 人 数 200 名 （ 含 ） 以 下 ， 每 年 收 费 10,000 元 ； 股 东 人 数 201-2000名 ， 每 年 收 费 20,000 元 ； 股 东 人 数 2001 名 （ 含 ） 以 上 ， 每 年 收 费 30,000 元 。上 市 公 司 应 根 据 本 公 司 出 具 的 付 款 通 知 支 付 款 项 。 首 次 办 理 登 记 手 续 时 ， 上 市 公司 应 当 缴 纳 当 年 的 年 度 服 务 费 ； 其 他 年 度 的 年 度 服 务 费 于 次 年 一 月 三 十 一 日 之 前缴 纳 。七 、 上 市 公 司 因 增 发 或 配 股 申 请 办 理 初 始 登 记 ， 应 当 提 供 以 下 申 请 材 料 ：（ 一 ） 股 份 登 记 申 请 （ 附 件 一 ）；（ 二 ） 持 有 人 持 股 明 细 数 据 光 盘 （ 数 据 格 式 见 附 件 四 ）；（ 三 ） 涉 及 国 有 股 东 持 股 的 ， 需 提 供 国 有 资 产 监 督 管 理 部 门 批 准 文 件 （ 复 印件 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）；（ 四 ） 上 市 公 司 股 东 大 会 关 于 增 发 或 配 股 的 相 关 决 议 以 及 信 息 披 露 公 告 （ 加盖 上 市 公 司 公 章 ）、 会 计 师 事 务 所 出 具 的 募 集 资 金 到 位 的 验 资 报 告 ；（ 五 ） 有 关 法 律 法 规 等 规 定 增 发 或 配 股 需 经 有 关 部 门 批 准 的 ， 还 需 提 供 相 关批 准 文 件 （ 复 印 件 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）；（ 六 ） 增 发 股 份 的 ， 还 需 提 供 本 章 第 三 条 第 （ 四 ） 项 申 请 材 料 ；（ 七 ） 上 市 公 司 营 业 执 照 复 印 件 （ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人 证 明 书（ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 、 法 定 代 表 人 的 授 权 委 托 书 ；5（ 八 ） 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ；（ 九 ） 上 市 公 司 确 认 申 请 材 料 真 实 、 准 确 、 完 整 的 承 诺 书 （ 附 件 七 ）；（ 十 ） 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 。八 、 对 上 市 公 司 未 确 认 具 体 持 有 人 的 非 境 外 上 市 股 份 ， 上 市 公 司 确 认 具 体 持有 人 后 ， 应 及 时 向 本 公 司 申 请 办 理 股 份 补 登 记 手 续 ， 并 提 供 股 份 补 登 记 申 请 （ 附件九） ，以及第三条第（四） 、 （五） 、 （六） 、 （七） 、 （九） 、 （十） 、 （十一）项申请材 料 。本 公 司 对 上 市 公 司 提 供 的 股 份 补 登 记 申 请 材 料 审 核 通 过 后 ， 按 初 始 登 记 的 相关 程 序 办 理 股 份 补 登 记 手 续 。九 、 上 市 公 司 申 请 办 理 初 始 登 记 时 ， 其 申 报 的 非 境 外 上 市 股 份 持 有 明 细 涉 及质 押 、 司 法 冻 结 、 有 限 制 转 让 期 限 或 上 市 公 司 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 持 有 该公 司 非 境 外 上 市 股 份 （ 以 下 简 称 高 管 持 股 ） 的 ， 需 提 供 质 押 登 记 、 协 助 执 法 、 限制 转 让 或 高 管 持 股 等 相 关 申 请 材 料 ， 并 按 本 公 司 相 关 业 务 规 定 办 理 相 应 手 续 。6附 件 一 ： 股 份 登 记 申 请中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ：_股 份 有 限 公 司 （ 非 境 外 上 市 股 份 证 券 代 码 ：_） 送达 贵 公 司 的 股 份 登 记 申 请 材 料 为 经 我 公 司 确 认 的 书 面 和 电 子 文 件 。 我 公 司 非 境 外 上 市 股 份 总数 为 大 写 ： _股 （ 小 写 ： _股） ，其中本 次 申 请 办 理 持 有 人 股 份 明 细 登 记 的 股 份 数 量 为 _股，共 _个 持 有 人 ，登 记 原 因 为 _， 请 贵 公 司 予 以 登 记 。 截 止 _年 _月 _日 ， 尚 有_股 未 确 认 持 有 人 的 股 份 。我 公 司 保 证 所 提 供 的 股 份 登 记 申 请 资 料 和 数 据 真 实 、 准 确 、 完 整 、 合 法 。 因 提 供 资 料 和数 据 有 误 而 引 起 的 一 切 法 律 责 任 ， 均 由 我 公 司 承 担 。 我 公 司 法 定 代 表 人_授 权 我 公司 _至 贵 公 司 办 理 股 份 登 记 事 宜 。法 定 代 表 人或 授 权 代 表 （ 签 章 ） ：_上 市 公 司 （ 公 章 ） ：_日 期 ： _年 _月 _日注 ： 1、 首 次 办 理 股 份 登 记 时 ， 非 境 外 上 市 股 份 证 券 代 码 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 填 写 ；2、 登 记 原 因 包 括 首 发 登 记 、 增 发 登 记 、 配 股 登 记 、 存 量 集 中 登 记 等 ， 其 中 存 量 集 中 登 记 是 指 中 国 证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 境 外 上 市 公 司 非 境 外 上 市 股 份 登 记 存 管 业 务 实 施 细 则 实 施 前 已 经 在 境 外 上 市 的公 司 首 次 办 理 股 份 登 记 。_以 下 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 填 写审 核 资 料 ： 股 份 登 记 申 请 ； 发 行 人 及 证 券 基 础 信 息 表 （ 首 发 登 记 ）； 中 国 证 监 会 关 于 发 行 境 外 上 市 外 资 股 的 批 准 文 件 （ 复 印 件 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）（ 首 发 登 记 ）； 经 公 开 披 露 的 可 以 证 明 非 境 外 上 市 股 份 总 数 量 的 相 关 文 件 （ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）（ 首 发 登 记 ）； 持 有 人 基 础 信 息 电 子 数 据 光 盘 （ 首 发 和 增 发 登 记 ）； 非 境 外 上 市 股 份 持 有 人 持 股 明 细 数 据 光 盘 ； 涉 及 国 有 股 东 持 股 的 ， 需 提 供 国 有 资 产 监 督 管 理 部 门 批 准 文 件 （ 复 印 件 需 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）；上 市 公 司 已 发 行 实 物 股 票 的 ， 需 提 供 实 物 股 票 申 报 表 和 持 有 人 实 物 股 票 （ 或 遗 失 声 明 ）首 发 登 记 和 补 登记） ； 上 市 公 司 营 业 执 照 复 印 件 （ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人 证 明 书 （ 加 盖 上 市 公 司 公 章 ）、 法 定 代 表 人身 份 证 复 印 件 、 法 定 代 表 人 对 指 定 联 络 人 的 授 权 委 托 书 （ 首 发 登 记 时 提 供 、 指 定 联 络 人 及 其 联 系 方 式 变 更时 需 重 新 提 供 ）； 股 东 大 会 决 议 、 信 息 披 露 公 告 、 会 计 师 事 务 所 出 具 的 募 集 资 金 到 位 的 验 资 报 告 （ 增 发 和 配 股 登 记 ） 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ； 上 市 公 司 确 认 申 请 材 料 真 实 、 准 确 、 完 整 的 承 诺 书 ； 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 。经 办 人 ： _复 核 人 ： _日 期 ： _ 年 _月 _日7发 行 人 及 证 券 基 础 信 息 表注 ： 1、 首 次 办 理 股 份 登 记 时 ， 非 境 外 上 市 证 券 的 证 券 代 码 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 填 写 ；附 件 二 ：2、 非 境 外上 市 证 券 的 证 券简 称 原 则 上 由 上市 公 司 自 行 确 定 ，中 国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公 司进行 必 要 的 审 核 ；3、 境 外 上市 证 券 的 证 券 代码 和 证 券 简 称 由上 市 公 司 根 据 其境 外 交 易 市 场 的证 券 代 码 和 简 称填 写 ；4、 非 境 外上 市 证 券 的 股 本数 量 应 与 股 份登 记 申 请 中 填写 的 非 境 外 上 市股 份 总 数 一 致 。8发 行 人 全 称英 文 全 称营 业 执 照 号 码 行 业 类 别注 册 地 址 注 册 资 本发行人信息法 定 代 表 人 法 定 代 表 人身 份 证 号 码项 目 非 境 外 上 市 证 券 境 外 上 市 证 券证 券 代 码证 券 简 称交 易 市 场每 股 面 值是 否 已 发 行 实 物股 票股 本 数 量 （ 股 ）证券信息总 股 本 数 量 （ 股 ）中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ：我 公 司 承 诺 向 贵 公 司 申 报 的 发 行 人 及 证 券 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 合 法 。 因 申 报 有 误 而 引 起 的一 切 法 律 责 任 ， 均 由 我 公 司 承 担 ， 与 贵 公 司 无 关 。法 定 代 表 人 上 市 公 司 （ 公 章 ） ：_或 授 权 代 表 （ 签 章 ） ：_ 日 期 ： _年 _月 _日以 下 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 填 写经 办 人 ： _ 复 核 人 ： _日 期 ： _ 年 _月 _日备 注 ：文 件 命 名 不 限 ,持 有 人 信 息 放 在 名 为 “持 有 人 信 息 ”的 数 据 页 中注 ： 采 用 excel 文 件 结 构附 件 三 ：持 有 人 基 础 信 息 电 子 数 据 格 式9持 有 人 信 息字 段 名 字 段 类 型 字 段 约 束 或 说 明 是 否 允 许 为 空持 有