2015年证券从业考试《基础知识》复习题库精选汇编(附答案)

一、单选共 35 题，每题 1 分，总计 35 分1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ） 。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C集中市场和场外市场D国内市场和国际市场2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A政策性B公开市场操作C投融资D保值3、以下不属于资本证券的是（ ） 。A股票B银行汇票C债券D基金4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对5、 19971998 年是我国证券市场的（ ） 。A探索起步时期B初创时期C规范调整时期D规范发展时期6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。A权利的有效性B义务C期限D收益7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ） 。A下跌B无变化C上升D不能确定8、根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项” ，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。A三分之一B半数C三分之二D四分之三9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ） 。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券10、下列债券中风险最大的是（ ） 。A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ） 。A政府债券B金融债券C公司债券D国债12、我国基金的年管理费率最初为（ ） 。A0.5%B1.5%C 2.5%D3.5%13、若估值日无交易，则以（ ）估值。A最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金）B最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均价（封闭式基金）C最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金）D最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金）14、以下属于开放式基金特有风险的是（ ） 。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险15、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。A5B10C 20D5016、股票指数期权的交割方式是（ ） 。A现金轧差B交割相应指数的成分股C交割某种股票D以上都可以17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ） 。A转换升水B转换贴水C转换平价D转换溢价18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（ ） 。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以 24 元的价格认购该公司的股票 2 股，如果该公司股票的现价为 28 元，则每张认股权证的内在价值是（ ） 。A4 元B8 元C 48 元D56 元20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（ ） 。A金融远期合约B金融期货C结构化金融衍生工具D金融互换21、某投资者年初以一股 10 元的价格买人 A 公司的股票，到年底股票价格为 15 元，并于年底分得现金股息 15 元，那么股利收益率为（ ） 。A10%B15%C 5%D20%22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（ ） 。A市政债券B短期国库券C中期国库券D长期国库券23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ） 。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳24、国际证监会公布的证券监管的目标是（ ） 。A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D以上都是25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（ ） 。A必须经营保险业务达 30 年以上B实收资本不少于 10 亿美元C最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元D以上都是26、我国证券法已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。A1999 年 1 月 1 日；10B1999 年 7 月 1 日；10C 1999 年 1 月 1 日；12D1999 年 7 月 1 日；1227、为进一步完善我国股票发行制度，2004 年 12 月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（ ）的有关规定。A定价制B询价制C竞价制D议价制28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ） 。A80%B85%C 90%D95%29、可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系30、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ） 。A债券B新发行的各类证券C不符合证券交易所上市标准的证券D封闭式基金的受益凭证31、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） 。A上证综合指数B深证综合指数C上证 30 指数D深证成分股指数32、被称为“金边债券”的是（ ） 。A公司债券B政府债券C金融债券D公司可转换债券33、根据我国证券法 ，证券公司可分为（ ） 。A全国性证券公司和地方性证券公司B综合类证券公司和经纪类证券公司C自营商和经纪商D承销商和自营商34、一般来说，期限长的债券，流动性（ ） ，风险相对较（ ） ，票面利率应定得（ ） 。A好；大；低B差；小；高C好；大；低D差；大；高35、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（ ） 。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC 交易的衍生工具二、多选共 30 题，每题 1 分，总计 30 分36、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ） 。A非挂牌证券B非上市证券C场外证券D停牌证券E场内证券37、金融机构发行债券的目的主要是（ ） 。A补充资本金B筹资用于某种特殊用途C支持经济建设D改变本身的资产负债结构E通过发行债券获利38、政府发行中期国债的目的是（ ） 。A弥补赤字B弥补临时收支差额C投资D弥补战争费用E临时周转39、国际债券的发行者主要是（ ） 。A各国政府B政府所属机构C银行及其他金融机构D工商企业E一些国际组织40、国际债券的特征有（ ） 。A资金来源广B发行规模大C存在汇率风险D有国家主权保障E以自由兑换货币作为计量货币41、财政债券的发行对象是（ ） 。A企业B非银行金融机构C城乡居民D综合性银行E各专业银行42、公司债券的类型有（ ） 。A信用公司债B不动产抵押公司债C保证公司债D收益公司债E可转换公司债F附新股认股权公司债43、我国基金法规定，有（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。A被依法取消基金托管资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金管理人解任44、封闭式基金投资存在的风险主要有（ ） 。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险45、金融远期合约规定了（ ） 。A将来交割的资产B交割的日期C交割的价格D交割的数量46、可转换证券的要素有（ ） 。A有效期限和转换期限B市场价格C票面利率或股息率D转换比例或转换价格47、进入 20 世纪 90 年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引人和迅速发展的阶段，主要有（ ） 。A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D内置型衍生工具48、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（ ） 。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（ ） 。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平50、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ） 。A合伙人制B联合制C公司制D会员制51、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（ ） 。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统E考核系统52、股票价格指数的计算方法可分为（ ） 。A相对法B综合法C修正法D基期加权法E计算期加权法F几何加权法53、信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，其独立性体现在（ ） 。A独立于发行人B独立于应募者C独立于政府D独立于证券主管部门54、申请创新活动试点的证券公司必须确保 2004 年 8 月以后开展的客户资产管理业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法及相关要求进行规范运作， （ ） 。A不占用客户托管的债券进行回购B不占用客户回购融人的资金C不承担无限责任的投资D确保客户资产的安全、完整55、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（ ）承担相应法律责任。A虚假记载B误导性陈述C内幕信息D重大遗漏等事项56、我国证券法中， “证券发行”这一章的主要内容有（ ） 。A证券发行核准或者审批原则B中介机构及人员要求C证券承销D证券交易方式57、我国证券法中， “证券交易”一章第四节，禁止的交易行为包括（ ） 。A禁止内幕交易B禁止操纵市场行为C禁止融资融券D禁止欺诈行为58、我国证券法规定，禁止证券公司（ ） 。A为客户卖出其账户上未实有的证券B为客户融资买人证券C当日接受客户委托买人证券又于当日将该证券再行卖出D当日自营买人证券又于当日将该证券再行卖出59、证券市场自律组织有（ ） 。A证券监督管理委员会B证券交易所C证券业协会D证券公司60、债券投资的风险主要有（ ） 。A利率风险B经营风险C信用风险D财务风险61、 （ ）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。A股票发行B可转换债券发行C公司债券发行D证券投资基金发起62、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（ ） 。A资本证券B凭证证券C无价证券D商品证券63、证券市场按其层次结构可以分为（ ） 。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场64、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（ ） 。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C交易市场是发行市场得以持续大必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格65、证券发行市场主要由（ ）构成。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券信息机构三、判断共 35 题，每题 1 分，总计 35 分66、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。67、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。68、 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过格拉斯一斯蒂格尔法案 ，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。69、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。70、股票的制作和发行必须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或团体不得擅自印制发行股票。71、人民胜利折实公债的募集与还本付息，均以实物为计算标准，其单位定名为“分” 。72、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。73、国债基金的收益率与市场利率成正比。74、所有的期货交易由交易双方直接交割清算。75、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。76、期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。77、如果可转换证券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。78、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。79、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，是金融衍生工具的联动性特征。80、认股期限极长的认股权证与配股权证十分类似。81、注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良，价格适当。82、会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进人交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。83、不同期限的债券利率不同，这是对购买力风险的补偿。84、深证成分股指数是按一定标准选出的 40 家有代表性的上市公司为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成的。85、代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。86、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。87、证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。88、评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。89、基金管理人或者基金托管人不按照规定，召集基金份额持有人大会，也将受到处罚。90、我国刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 5 万元以下的罚金。91、境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段。92、所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。93、证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。94、因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。95、证券交易所属于自律性组织。96、证券市场产生的现实基础和客观要求之一是由于股份公司的建立、公司股票和债券的发行。97、现阶段，我国保险公司除了可以直接投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。98、在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无需再经过批准。99、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立只要按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。100、在我国证券法 “证券业协会”一章中，明确规定了从业人员资格标准。答案：第 1 题试题答案：B第 2 题试题答案：B第 3 题试题答案：B第 4 题试题答案：C第 5 题试题答案：C第 6 题试题答案：A第 7 题试题答案：C第 8 题试题答案：B第 9 题试题答案：A第 10 题试题答案：D第 11 题试题答案：A第 12 题试题答案：C第 13 题试题答案：D第 14 题试题答案：D第 15 题试题答案：C第 16 题试题答案：A第 17 题试题答案：B第 18 题试题答案：A第 19 题试题答案：B第 20 题试题答案：C第 21 题试题答案：B第 22 题试题答案：B第 23 题试题答案：D第 24 题试题答案：D第 25 题试题答案：D第 26 题试题答案：D第 27 题试题答案：B第 28 题试题答案：C第 29 题试题答案：A第 30 题试题答案：D第 31 题试题答案：B第 32 题试题答案：B第 33 题试题答案：B第 34 题试题答案：D第 35 题试题答案：B第 36 题试题答案：ABC第 37 题试题答案：BD第 38 题试题答案：AC第 39 题试题答案：ABCDE第 40 题试题答案：ABCDE第 41 题试题答案：BDE第 42 题试题答案：ABCDEF第 43 题试题答案：ABC第 44 题试题答