账户名义持有人制度

账户名义持有人制度篇一：XX 年度证券从业人员远程培训课后测试一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ） 。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 批注： 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（ ） 。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 批注： 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ） 。 A. 持股比例超过 28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过 30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过 30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至 26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在 3 个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 批注： 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ） 。A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击 B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外） ，在境内的资金交收币种为港币 C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖） ，对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者 D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 批注： 二、多项选择题 5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ） 。 A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股 5%以上股份的股东名称等，若持股 5%以上股东少于 10 人，则应列出至少前 10 名股东的持股情况 B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告 C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务 D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分： 批注： 6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（ ） 。 A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所 SPV 或香港联交所 SPV 签订有关服务合同，约定双方的权利和义务 B. 券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标 C. 券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险 D. 现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分： 批注： 7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为（ ） 。 A. 交易日和交易时间 B. 涨跌幅限制和日内回转交易 C. 报价显示和每手交易单位 D. 报价价位限制和停牌制度 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：批注： 三、判断题 8. 沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 批注： 9. 内地证券市场每一个买卖单位为 100 股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料” ，输入股份代号或上市公司名称以查询。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 批注： 10. 沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取市价申报。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 批注： 试卷总得分： 试卷总批注： 篇二：C14077 沪港通制度设计的总体框架满分答案100 分一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ） 。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（ ） 。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ） 。 A. 持股比例超过 28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过 30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过 30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至 26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在 3 个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ） 。A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击 B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外） ，在境内的资金交收币种为港币 C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖） ，对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者 D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ） 。 A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股 5%以上股份的股东名称等，若持股 5%以上股东少于 10 人，则应列出至少前 10 名股东的持股情况 B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告 C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务 D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分： 6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（ ） 。 A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所 SPV 或香港联交所 SPV 签订有关服务合同，约定双方的权利和义务 B. 券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标C. 券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险 D. 现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分： 7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为（ ） 。 A. 交易日和交易时间 B. 涨跌幅限制和日内回转交易 C. 报价显示和每手交易单位 D. 报价价位限制和停牌制度 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 8. 沪港通实行名义持有人制度。具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 9. 内地证券市场每一个买卖单位为 100 股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料” ，输入股份代号或上市公司名称以查询。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 10. 沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取 市价申报。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：试卷总得分： 篇三：XX 证券从业人员后续培训-沪港通 90 分一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ） 。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 批注： 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（ ） 。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 批注： 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ） 。 A. 持股比例超过 28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过 30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过 30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至 26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在 3 个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 批注： 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ） 。A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、 公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外） ，在境内的资金交收币种为港币 C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖） ，对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者 D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 批注： 二、多项选择题 5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ） 。 A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股 5%以上股份的股东名称等，若持股 5%以上股东少于 10 人，则应列出至少前 10 名股东的持股情况 B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告 C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务 D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分： 批注： 6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（ ） 。 A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所 SPV 或香港联交所 SPV 签订有关服务合同，约定双方的权利和义务 B. 券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标 C. 券商设立专门投资于香港股票，