公司制度建设管理办法

公司制度建设管理办法篇一：公司制度建设管理办法*公司制度建设管理办法（试行） 颁布时间：XX 年 7 月 28 日 生效时间：XX 年 7 月 1 日 承制单位：综合管理部 批准人：* 版本号：SDHJ-ZH-0101-XX0701 第一章 总则 第一条 目的 为加强制度建设工作，建立和完善公司制度体系，规范制度的制定程序，根据公 司建章立制的总体目标和要求，特制定本办法。 第二条 适用范围 公司各中心、各部门的制度编制、修订和废止适用本办法，直属子公司的制度建 设 参照本办法的有关规定执行。 第三条 定义 公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规，结合公司生产经营和管理实际情 况制定的，明确公司各机构、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件 的总称，是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其 表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理制度类文件。 第四条 管理原则 1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营管理需要，解决现 实问题，并能保证公司长远可持续发展。 2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达成共识。 3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标准和问题解决步骤 措施明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩措施能落实到位，可操作性强。 4. 制度应内部协调统一，各中心、各部门订立制度时，应研究公司现行有效的类 似和关联制度，避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。5. 制度执行应严肃平等，任何组织成员都应严格遵守公司制度，违反公司制度后 须按规定进行处罚。 第二章 制度建设职责分工 第五条 工作职责 1桑德环境综合管理部是制度建设归口管理部门，履行下列职责： 组织拟定公司制度修编计划； 根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度，协助公司各中心、各部门、直属子公司实施制度的起草和修订工作； 对公司各中心、各部门和直属子公司拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签； 在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优化方案，并逐项督导落实； 负责桑德环境管理制度的汇编工作； 负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。 对制度的培训情况进行监督和检查； 2. 公司各中心、各部门是本部门职能范围内相关规章制度的具体执行部门，在制 度建设方面履行下列职责： 负责组织实施本中心、本部门制度修编计划； 负责草拟、修改和培训属于本中心、本部门管理职责范围的规章制度，制订程序依据本办法规定； 负责会审、会签与本中心、本部门职能相关的规章制度； 部署、督促所属部门、项目公司完成规章制度的建设、修订和完善，监督所属部门、项目公司规章制度的贯彻执行情况。 完成本办法规定的其它工作。 3. 桑德环境内控部为公司制度的检查监督和执行效果评价部门，负责对制度的贯 彻落实情况进行检查，执行效果进行评价。第三章 制度文体、分类和编号规则 第六条 制度的文体 根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为 “制 度” 、 “规定” 、 “(来自: 小龙文 档网:公司制度建设管理办法)办法” 、 “规程” 、 “守则”和“规范”等。 1. “制度”是规范某一方面经营管理活动行为准则的文件，含义较为广泛。制度 具有指导性、约束性、规范性和程序性的特点。 2. “规定”是对特定的事项、工作和活动所做出的关于原则、方式、方法等的要 求及相应的措施，是公司依据实际情况制定的行政法规性文件。 3. “办法”顾名思义是指“处理或解决问题的方法” ，办法不能抽象笼统。办法是对某一方面工作所做的具体措施进行梳理和列明，使有关人员在办理具体工作时有章可循。 4. “规程” ，简单说就是“规则+流程” 。所谓流程即为实现特定目标而采取的一系列前后相继的行动组合，也即多个活动组成的工作程序。规则是工作的要求、规定、 标准和制度等。因此规程可以定义为：将工作程序贯穿一定的标准、要求和规定。 “规程”主要用于具体生产运营过程中的操作性指导文件。 5. “守则”：是确定员工行为规范方面的向公司员工发布要求自觉遵守的约束性 公文。具有概括性、针对性、准确性、可行性、通俗性。守则的篇幅一般比较短小， 多采用通篇分条式写法。 此外，公司相关中心或部门的专业要求也可以指定规范类文件，如“技术规范” 和“产品规范”等。 第七条 制度分类及标准缩写 公司规章制度按业务性质，分为市场营销类（标准缩写 SC） 、技术管理类（标准 缩写 JiS） 、建设管理类（标准缩写 JS） 、运营管理类（标准缩写 YY） 、财经管理类（标 准缩写 CJ） 、综合管理类（标准缩写 ZH） 、风控管理类（FK） 。 第八条 制度版本号编号规则 公司制度文件在在发布时需在文件标题下注明版本号，版本号的编号规则为：1桑德环境大写首字母+制度类别标准缩写+文件版本号+制度生效日期，例如财 务管理类的请款报销签字管理办法编号为：SDHJ-CW-0101-XX0620（其中 SDHJ 为桑德环境首字母、CW 为财务管理类标准缩写，0101 为版本号，XX0620 为该版本 制度的生效日期） 。 2新制定的制度，版本号是 0101，表明该文件为制度的第一版。 3制度文件升级（修订）时，如为年度内修订，则版本号仅在最后一位数加 1。 例如，XX 年 1 月新发布的制度在 XX 年 7 月进行修订，版本号从 0101 升级到 0102。 4制度文件升级（修订）时，如为跨年度内修订，则版本号最后一位数清零，第二位数字加 1。例如，XX 年发布的制度在 XX 年进行修订，版本号从 0101 升级到0201。 第四章 制度的编制、修订和废止 第九条 制度编制流程 1.公司层面的重要管理制度。 专业管理中心/部门对制度编制需求进行识别与确认专业管理中心/部门起草 初稿组织完成本中心/部门内部会审并根据会审意见修改初稿专业管理中心/部 门根据制度的重要程度组织相关部门会审或会签并根据意见修改取得一致意见综合 管理部审核并冠以文件眉首公司行政总监复审公司管理层会签总经理批准综 合管理部发布，审批时须附“制度发文审核单” 。 （见附件 1） 2.各系统针对公司管理制度所制定的专项管理办法、规定、规程或规范。 专业管理中心/部门对制度编制需求进行识别与确认专业管理中心/部门起草 初稿组织完成本中心/部门内部会审并根据会审意见修改初稿专业管理中心/部 门根据制度的重要程度组织相关部门会审或会签并根据意见修改取得一致意见主管 领导审批综合管理部审核并冠以文件眉首行政总监审核综合管理部发布，审批 时须附“制度发文审核单” 。 （见附件 1） 3.公司管理制度在组织相关部门会审或会签时均应征询内控部意见。 第十条 制度编制需求的识别及制度建设计划确定各中心、各部门应按照业务和职能分工，全面分析和识别本中心/部门制度编制的 需求，了解国家及监管机构相关规定以及公司目前相关制度执行情况，找准制度执行 中存在的问题，根据公司规章制度基本框架拟定本中心/部门年度制度建设计划，报综合管理部备案（该项工作应列入该中心/部门年度目标责任方案） 。各中心、各部门申 报的制度建设计划应包括以下内容（见附件 2：制度模板、流程模板）： 1. 制度名称； 2. 制度适用范围； 3. 制度管理原则（包括制定该制度的目的、依据、宗旨） ； 4. 该制度的主要内容； 5. 起草部门和拟稿人； 6. 起草进度计划（拟完成的时间） ； 7. 部门负责人和主管领导签字确认。 第十一条 起草初稿和内部会审 制度拟稿人应依据制度建设计划完成制度初稿的草拟，草拟初稿时要注意跟国家 法律法规、行业规范及监管机构相关要求保持一致，并注意保持与公司内部其它相关 制度的协调一致，制度起草时应按照制度模板进行编制（见附件 2） ，包括以下内容： 1. 名称/标题； 2. 目的/宗旨； 3. 适用范围； 4. 定义； 5. 管理原则； 6. 所涉及部门的职责； 7. 主要内容； 8. 罚则； 9. 附则； 篇二：企业制度建设管理办法企业制度建设管理办法 1. 目的 规范公司管理制度的制订、实施和修订工作，确保制度切实可行和贯彻实施。 2. 适用范围 本制度适用于销售公司各部门组织制订跨部门（销售内部）使用的管理制度。 3. 内容 31 管理制度的制订程序 311 每个季度未的 10 天内，公司办要向公司领导和各线办发出填报销售公司管理制度制订计划申报表（见附表一）的通知，各线办要根据本部门的职责和工作需要，在每个季度第一个月的 15 日前填好此表并上报公司办，公司办汇总后报公司管理副总经理审批。 312 经公司管理副总经理批准后，职能部门即负责起草制度（讨论稿）并交到公司办，由公司办向各部门征询收集修改意见或组织会议讨论。 313 公司办把征询收集的意见或会议讨论的结果送交负责起草制度的职能部门进行修改（根据实际情况可以进行多次征询收集修改意见） 。 314 职能部门修改后的制度交公司办进行初审，然后按程序送公司领导审批后下发。 41 管理制度的修订程序 411 每一个管理制度正式实施满 6 个月后的 30 天内，按销售公司管理制度闭环管理表 （见附表 二）的程序，由公司办组织征询收集修改意见并交到相关的职能部门重新修订，职能部门修订后的制度交公司办进行初审，然后按程序送公司领导审批下发。 412 所有管理制度在每一次修订下发时都必须标明修订的日期和次数。 413 每一个管理制度经过第一次修订后，以后每年还要进行一次征询收集修改意见的工作，以保证制度更加切实可行。 414 已经实施的制度，如果发现某些条款有明显错漏或因环境变化而脱离实际时，经公司领导批准，可不受以上修订期限的限制，由公司办组织修订。 51 管理制度的档案管理 511 公司办是公司管理制度的档案管理责任部门，必须按档案的管理要求进行管理，所有发出的制度除了保存纸版外还必须保存电子版。 512 公司管理制度统一由公司办通过玉柴 OA 系统（必要时通过电邮）下发。各线办收到后必须及时打印出来宣传贯彻和妥善保管。 4 其它 本制度由销售公司办负责解释，自 XX 年 6 月 1 日起实施，以前发布的“销售公司制度建设管理办法”同时废止。 附表一：销售公司拟订管理制度计划申报表 注：此表由公司办在每季度未的 10 天内发给公司和线办领导以及线办联络员。各线办有无拟订计划都必须在每个季度第一个月的15 日前填好报公司办。 附表二：销售公司管理制度闭环管理表 篇三：制度建设管理办法(XX0703) 制度建设管理办法（草案） 制度建设管理办法 制度履历表 目录目录 .1 第一章 总 则 .1 第二章 制度分类及部室职责 . 1 第三章 制度的编制、修订和废止 .3 第四章 制度的督导执行.4 第五章 制度的评审 .5 第六章 制度的存档管理.6 第七章 附 则 .6 附件一： 制度管理流程 . 8 附件二： 公司制度需求识别与征求意见单 .9 附件三： 制度重要程度的判定 .10 附件四： 制度编写格式规定 .11 附件五： 制度执行情况检查计划及制度培训计划表 .15 附件六： 制度履历表 . 16 附件七： 制度审核单 . 17 附件八： 制度检查(制度评审)报告单 . 18 第一章 总 则 第一条 为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。 第二条 本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。 第二章 制度分类及部室职责 第三条 本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类，各类制度实行公司专业管理单位部门（一体化管理体系建设办公室）归口管理。其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理单位部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等方面的标准、规程等。 制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下单位部门及制度）： 绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度由企业管理部（或一体化管理体系建设办公室） （或者一体化管理体系建设办公室）负责；文件管理、公章管理、车辆管理、会务管理、办公财物管理、档案管理、环境卫生管理、安全保卫管理等行政相关制度由行政办公室负责；招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、劳动保护管理、工伤事故处理办法等人力资源相关制度由人力资源部负责；预算管理、成本控制管理、审计等财务相关专业制度由财务中心负责；采购管理、库存管理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由供应中心负责；设备管理（检修、润滑、事故） 、工艺管理、安全管理、调度管理等生产相关制度由制造中心负责。 第四条 根据制度内容，一个完整的可操作的制度应包含三部分内容： 1、制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。 2、制度操作流程：依据基本内容绘制出制度操作的流程图，通常可用 VISIO、WPS 编制。 3、制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单，通常可用 WORD、WPS、EXCEL 绘制。根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为以下几种： 1、章程：是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理结构等方面的管理制度。 2、条例：是规范某一类对象、某一系统(过程)、某一系列活动的综合性管理制度。 3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述。 4、守则：是确定员工行为规范方面的管理制度。 5、办法：是确定某一方面或特定管理对象、过程、活动的方法和要求的管理制度。 6、制度：是规范某一方面经营、管理活动行为准则的管理制度。 7、规定：是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的管理制度。 8、细则：是为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体的管理制度。 另外，按照公司相关专业管理单位部门的专业要求确定“技术规范”的名称。 第五条 公司制度建设的管理单位部门为企业管理部（或一体化管理体系建设办公室） （或一体化管理体系建设办公室） ，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理单位部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草单位部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。 第六条 公司的制度责任单位部门即公司制度的编制及督导执行单位部门为公司各专业管理单位部门。各专业管理单位部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等） 。 第七条 制度的责任单位部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。 第八条 制度责任人的确定及变更。新出台制度的责任人一般应为制度的起草人；在本管理制度下发前的制度责任人由各单位部门领导指定 责任人；制度责任人工作发生异动时，由单位部门领导及时重新指定制度责任人。制度责任人工作发生异动时，必须到制度建设管理人员处确认制度档案交接情况，否则企业管理部（或一体化管理体系建设办公室）在组织制度评审时，将对无制度责任人的进行考核。第九条 办公室负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。 第十条 企业管理部（或一体化管理体系建设办公室）负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训，达到培