内部控制制度调查表

内部控制制度调查表篇一：内部控制调查问卷内部控制项目调研问卷 在您填答此份问卷之前，请详细阅读 ? 公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ? 本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答 对我们的评估工作有很大价值。 ? 项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知 及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ? 调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核 无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ? 请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下： 适当填法：?不适当填法：? or ?x ? 在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ? 请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、 多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。 您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。 第一部分：个人基本资料请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ? 未满 1 年? 1 至 3 年? 3 年以上至 5 年 ? 5 年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ? 公司高管层? 公司部门经理? 公司一般工作人员? 其他(请说明) _ 第二部分：调研问卷一、 封闭性问题（注：本调查问卷中的“公司”是指“红太阳” ） （一） 全体员工需回答的问题（共计 58 题）： 请指出您对下列陈述同意或不同意的程度： 非常 非常 不同意 没意见 不同意 同意 同意 请就您个人之看法，勾选合适的栏位。 控制环境 1. 管理层一贯强调操守及价值观的重要性。 2. 公司对违反规定的行为采取适当补救措施（包括处罚决定） ，并将这些措施传达到各级员工知道。 3. 公司组织机构设臵比较合理。 4. 公司各部门的权力和责任明确清晰。 5. 管理人员会定期根据变化的业务或行业环境来重新设臵公司的组织结构、岗位设臵和岗位编制数量。 6. 公司有明确的和有效的报告关系，管理人员能够获得与其职责和权限有关的信息。 7. 关键岗位（财务、业务、数据处理、内审等）人员变动频率合理。 8. 本人工作岗位的职责及所需专业技能有明确规定。 9. 公司会定期组织进行员工总结，考核员工工作表现，分析当前的工作成绩、经验、不足，对下阶段工作进行安排。 风险评估 10. 业务计划和预算与公司总体目标、战略计划及现有条件保持良好的一致性。 (来自: 小 龙 文档网:内部控制制度调查表) 11. 对于公司实现目标有重要影响的风险因素，管理层给予了特别的关注。12. 公司已经建立风险识别方法体系。 13. 公司定期评估风险识别方法的科学性和系统性，对不适用的方法进行修正和完善。 14. 公司和各职能部门的风险管理权限比较明确。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 请指出您对下列陈述同意或不同意的程度：非常 非常 不同意 没意见 不同意 同意 同意 请就您个人之看法，勾选合适的栏位。 15. 公司能时刻监督风险的发展状况，判断风险存在状况（已经发生、仍然存在还是已经消失） ，以及风险对公司活动的影响程度的变化，并根据变化情况调整风险管理措施。 16. 公司建立了风险信息收集与汇报机制。 17. 各部门分别制定相应的定期报告制度，并定期汇总下级部门上报的风险信息。 18. 建立了全面风险管理框架，对公司面临的主要风险进行分类管理。 控制活动 19. 建立并实施市场风险管理制度及流程，对市场风险情况进行定期跟踪分析与控制。 20. 所在部门的制度体系已经建立健全。 21. 公司有比较健全的流程管理体系。 22. 各部门对已有的制度流程进行了严格的执行。 23. 管理层采用了合理的人工和信息系统的混合控制以减低风险来实现财务报告目标。 24. 建立并实施采购环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。 25. 建立并实施销售环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。 26. 建立并实施产品运营环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。 27. 建立并实施技术研发环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。 28. 建立并实施财务管理各环节管理制度及流程，对各环节的风险情况进行定期跟踪分析。 29. 公司能对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价。 30. 企业建立资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。 31. 建立完备的投资风险评估和控制系统，制定符合自身实际的风险控制政策、措施和定量指标体系。 32. 能清晰识别出各主要业务（采购、产品运营、研发、销售等）存在的风险点，并通过控制措施加以控制。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?