证券工作总结及新一年工作计划2篇

证券工作总结及新一年工作计划 2 篇 第一篇 同志们： 今天，是我们公司成长中的一个新起点。首先，我谨代表公司，向前来参加“公司年 度工作总结表彰大会”的各位管理阶层人士、全体公司员工、新闻界朋友，以及一直以来 支持我们公司发展的朋友们，致以衷心的感谢！ 寒暑交迭，万象更新，倏然间岁月的年轮在不经意中又多划了一个圈。值此新年辞旧 迎新的时刻，按照中国的传统习惯，人们总是免不了要为过去的一年做个系统的总结、回 顾或者说是盘点，不论其形式如何，目的终归是期冀来年事业的与时俱进和兴旺发达。 今天，我们在这里隆重召开 2014 年工作会议暨 2015 年度总结表彰大会，主要任务是 回顾成绩，总结经验，表彰先进，部署工作。在今天的大会上，我们表彰了一大批在 2014 年工作中涌现出来的先进集体和先进个人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先进个 人表示热烈的祝贺！希望你们在今后的工作中，继续发扬吃苦耐劳、无私奉献、勇往直前 的精神，发挥排头兵和中流砥柱的作用，为公司的改革发展继续做出新的更大的贡献！ 刚刚过去的一年，随着我国 60 周年大庆的喜庆色彩帷幕的拉开，随着胡锦涛总书记提 出的全面建设小康社会、开创建设有中国特色社会主义事业新局面的目标深入民心，催人 奋进，激励和引领着全国人民在改革开放、三个代表和“科学发展观”重要思想的正确指 引下， 我们公司，面对市场的快速变化，公司上下团结一致，奋力拼搏，认真落实科学发展 观，坚持对抗金融风暴带来的影响，打了一场漂亮的安全效益翻身仗。我们不仅在上半年 实现了扭亏为赢，而且全年销售收入突破了 XX 亿元，迈上了一个新台阶，标志着公司步入 了一个新的发展阶段。过去的一年，面对繁重的扭亏增效任务，面对安全稳定的压力，各 部门按照公司整体部署，促生产，抓管理、提效益，做了大量艰苦细致的工作，为公司打 好安全扭亏翻身仗作出了巨大贡献，公司各项工作取得了丰硕的成果。尤其是我们可亲可 爱的员工们，大家上下一心，想企业之所想，及公司之所需，想方设法扩大销售，千方百 计提高经济效益，调动一切积极因素，促进事业发展。从稳固市场、扩大市场着手，从抢 占市场、发展市场着眼，在竞争中求生存，在竞争中求发展，取得了较好的成绩和明显的 效果，各项经济指标均创历史最好水平，在全省同行业中名列前茅，为公司争得了荣誉。 2014 年集团公司各行业取得的骄人业绩应归功于集团全体员工齐心协力、团结奋战、不懈 努力的结果。在此，我代表公司董事会向一年来在各项工作中付出辛勤努力的公司广大干 部职工，表示衷心的感谢！ 下面，我就 2014 年证券公司的工作全面总结一下，同时讲讲 2015 年公司的工作计划。 一、2014 年工作总结 2014 年是全国上下抗击国际金融最关键的时刻，更是全国上下“保增长、扩内需、调 结构”激情燃烧的岁月。2014 年，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈 单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。 在这样一个令人难忘的重要年份，我公司在市委市政府和市国资委的领导下，团结带 领全体干部员工同心同德、开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证券行 业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体要求， 深入学习实践科学发展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强发展后劲，坚定不 移地推进公司“三步走”发展战略，进一步加强组织领导，完善制度，拓展经营方式和渠 道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳 定发展，取得了较好的工作成效，圆满完成了年初制定的各项目标任务。 在 2014 年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势的大背景下，我们 证券应该思考的问题就是针对我们公司取得的成绩，发现公司存在的问题，新的一年我们 该如何做，才能做的更好，更出色！ 现将公司 2014 年工作汇报如下： (一)经济效益持续增长 今年 19 月，公司累计完成证券交易量 7275 亿元，同比增长 87%，完成年度目标的 182%，预计全年完成证券交易量近 9000 亿元；实现利润 8.19 亿元，同比增长 34%，完成 年度目标的 205，预计全年实现利润近 10 亿元，均大幅超额完成全年目标任务。其中经 纪业务稳中有升，已实现利润 7.55 亿元，同比增长 75，特别是新推出的创业板客户签 约率超过全行业平均水平，是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。自营业务审 慎稳健，实现利润 1.21 亿元，收益率达 40.3%，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。 (二)盈利结构有效改善 在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”和不失时机灵活操作自营业务的同时，大力发展 固定收益、投资银行和资产管理业务。一是在成功运作“神州 1 号”理财产品的基础上， 成功发行“神州 2 号”理财产品，募集资金 10.16 亿元；二是抓住国家大力发展企业债券 的机遇，先后主承销了 25 亿元“09 南钢联债”、20 亿元“重庆地产”债券、10 亿元“09 交通债”、10 亿元“09 苏州汾湖债”等四只企业债券；三是股票保荐和主承销、“新三板” 推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头并举，如 IPO 项目“超华科技”首发融资规模 翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等， 有效改善了公司盈利结构，增强了公司可持续发展后劲。 (三)发展平台和渠道逐步完善 公司迁址一年来，客户规模成倍高速增长，盈利和综合竞争能力不断提升，并完成了 1 家营业部的新设核准和 1 家营业部新设申请工作；获准发起设立“富安达”基金管理公 司，筹建工作有序开展并计划与年内完成，争取明年上半年设计基金产品上市。与此同时， 先后成立了深圳分公司、宁夏分公司，10 家证券服务部先后顺利升级为营业部，并根据具 体情况进行了迁址和改造，使得公司在全国各地的分支机构布局更加优化、合理。 (四)体制机制不断健全 一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构，逐步建立起现代证券业科学的管理体制和 薪酬激励机制，最大限度地激发了队伍活力；二是成功举办合规知识电视大赛，有效提升 了合规管理工作水平；三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练，赢得业内专家和监 管机构的高度赞扬，有力保障了公司的安全稳定运营。 2014 年，8 月 18 日上午，由公司工会、团委、营销管理总部共同组织的“服务在我心 中”主题演讲比赛成功举办。 (五)学习实践科学发展观活动取得实效 通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展，圆满完成了学习实践科学发展观活 动学习调研、分析检查、整改落实等三个阶段的工作，群众满意率达 99.84%，确实体现了 “党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。 为回报社会，彰显证券扶贫帮困的优良传统，9 月 4 日下午证券公司总裁带领副总裁 人力资源部经理等一行走进社区，慰问了位于大行宫头条巷的宪福敬老院和韩品梅福建路 敬老院的老年人，并将每人 500 元慰问金。 10 月 23 日下午，“证券助学金”签约暨首批助学金颁发仪式正式举行。 (六)金融平台功能有效发挥 作为区域经济重要的金融机构，公司始终将促进区域经济建设发展为己任，不遗余力 地发挥总部经济力量。一是先后为南钢、交通集团成功发行债券总计 35 亿元，帮助企业解 决了资金困难；二是担任高淳陶瓷重组财务顾问，为企业的后续发展贡献力量；三是竭力 推动高科技园区试点申报工作，为创新型企业融资搭桥铺路。 (七)“三个文明”建设协调发展 以隆重庆祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”，赞美六十年来 祖国建设的辉煌成就，展现证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴。公司荣获 2008 年度 “建设新有功单位”、市“A 级纳税信用等级”，上海西藏南路、热河路、吴忠裕民大街、 银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等 6 家营业部被评为省级“青年文明号”， 连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。证券大钟亭营业部等 50 个集体被市总工会授予“工人先锋号”荣誉称号。 我公司在“证券改革开放 30 周年征文比赛”的基础上，共推荐 16 篇获奖征文参加了 市总的改革开放 30 周年征文比赛活动，结果 12 篇征文分获一二三等奖，名列全市之首。 证券工会因组织工作得力被授予征文大赛“优秀组织奖”。 2014 年 11 月，在市总工会 2014 年度新闻舆论宣传工作表彰大会上，我们证券工会再 一次荣获 2014 年度市工会新闻舆论宣传工作“优秀单位”。 (八)加强组织领导 2014 年初，公司就将强组织领导工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部 的实际出发，认真扎实地做好加强组织领导工作。要加强组织领导，要从底层抓起，营业 部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照 2014 年的工作计划和客户特点，进一步 狠抓落实，推动全公司工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路 等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的加强领导小组， 并指定专人作为监督人，随时与公司负责人保持信息畅通，及时报告营业部加强组织领导 建设工作进展情况，努力做好相关工作。 (九)将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作 投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中， 从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客 户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服 务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客 户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行 有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。营业部将投资者教育工作进行分解，在日常 业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务 的每个环节。 (十)采用多种形式，认真做好投资者服务工作 今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知 识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育 园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布 在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多 种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者 的一致好评。 大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等 15 家营业部通过与电台、电视台、报刊及 网站等媒体合作，不断深化投资者服务工作。今年 3 月份，新华路营业部由于多年热忱专 业的服务，还被市消费者协会和大众证券报社评选为地区投资者满意十佳证券营业部。 (十一)利用技术手段，推动公司业务工作迈上新台阶 公司 2014 年充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展业务工作有利于 扩大范围，提升工作效果。 公司于 2014 年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM 系统”)，加强了对投资者 的分析和研究，能够针对不同类型的投资者提出不同的服务方案，不断提高服务质量，同 时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。龙蟠路和新华路等营业部依托 CRM 系统，将营业 部所有客户细分到员工名下，员工通过 CRM 系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风 险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者 教育工作的质量。 同时，公司的全国统一客服热线 400-828-5888 于 2014 年面向全公司推广，正在逐步 取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、 人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务 标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好业务工作，得到投资者的广 泛好评。 (十二)完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉 在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是 很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完 善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。 公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱 和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善 处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一 时间便予以妥善解决。 (十三)加强企业文化建设 打造百年老店，实现基业常青，必须有一个广泛认同、具有强大生命力的企业文化作 为精神支柱和力量源泉。一是要通过领导班子的“龙头”示范效应和党政工团的共同作用， 让公司“三步走”的企业发展战略、“规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明”的企 业发展目标、“团结一心、和谐相处”的人文环境、“稳健经营、规范运作”的经营理念、 “艰苦奋斗、乐于奉献”的工作精神、“纪律严明、作风过硬”的从业准则、“绩效挂钩、 按劳分配”的激励机制等企业文化深入大家心灵，提高员工对公司的认同感和归属感。要 通过各种客户服务活动和媒体宣传活动，让公司“为客户提供满意服务，为员工提供发展 空间，为股东提供稳定回报，为社会做出应有贡献”的企业历史责任延伸业内、社会，提 高证券的知名度和品牌效应。 二、二 0 一四年初步工作打算 公司 2014 年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则 和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业， 视集团为家，企兴家合。在 2014 年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会 尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在 竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成 2014 年集团公司下达的各项经济指标。以效 益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训， 提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的 地位。 过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？ 对 2015 年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可 以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一 个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的 2014 年，无论辉 煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的 2015 年，我们必定要做得更好，更完善， 让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出 2015 年工作指导思想、工作要求和经营目标、主 要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，2014 年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待 研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加 强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有 的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三 是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我 作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增 强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所 取得的成绩。 (一)上半年工作指导思想与工作要求 2015 年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力 和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势 创利业务，积极培育新的利润增长点。 (二)2015 年的工作思路 继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年 经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为 2015 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。 (三)2015 年的经营目标 全年实现总收入比 2014 年要超过 100 万元。其中：经纪业务总部实现收入 15 万元； 固定收益总部实现收入 2，500 万元；投资银行总部实现收入 1，900 万元；企业融资部实 现收入 700 万元；证券投资部实现收入 1，300 万元。 (四)2015 年采取具体措施 (1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件 抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构 洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段， 争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。 (2)继续推进优势创利业务的大力发展 1、经纪业务 实现营业收入 XXX 万元；客户托管资产总量达到 XXX 亿元，市场占有率达到 8。 要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风 险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务 “靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来 源。 巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和 治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、 动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客 户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断 优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类 型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服 务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另 一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布， 将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询 服务体系。 加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线， 提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、 推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方 法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协 助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品 销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务 要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推 动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为 建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。 2015 年公司内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。2014 年按照业务归 属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。 风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈 的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环 节，在实际工作中收到一定成效。公司加大 IT 平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广 域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次， 对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。2015 年将进一步完善信息建设。 告别 2014 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广 大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不 尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后 攻坚的着力点。 展望 2015 年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券 业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇； 而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。 新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！ 第二篇 号角相闻，告别 2014 年业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的 2015 年。站在新一年 的起点，南京证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信 心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破 口、以发展缔造新希望的序幕。 2014 年是新中国成立 60 周年，是经过改革开放 30 年发展又一个新的起步之年，也是 全国上下抗击国际金融最关键的一年，更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”的重要 一年。一年来,在力度空前的经济刺激措施作用下，世界经济从急跌到企稳回升，开始由衰 退走向复苏。在国家扩大内需、促进经济平稳较快增长一揽子计划的带动下,我国经济形势 总体呈现出启稳向好势头,仍保持 8%的较高增长。资本市场内外部环境逐步改善,各项改革 和监管措施的正面效应逐渐明显,市场运行中的积极因素不断增多,稳定健康发展的态势日 趋明显。宏观经济形势成为决定市场走势的主要因素,市场运行情况与宏观经济基本面契合 度不断提高。新股定价市场化程度明显提高,创业投资引导机制正在形成,以市场化为导向 的资源配置、价格发现、资本约束机制逐步强化,市场自我调节能力有所增强。经过综合治 理,证券行业规范运作水平显著提升,财务状况总体稳健,经受住了市场深幅调整的考验。随 着我国资本市场影响力和吸引力的增强,一些境外公司希望在中国上市,一些国内企业也希 望通过资本市场实现走出去战略,为继续深入推进资本市场国际化、提高我国资本市场国际 竞争力带来了重要的发展契机。 一、强抓机遇，应对挑战，努力保持又好又快发展 回首 2014 年这个令人难忘的重要年份，我公司在市委、市政府和市国资委的领导下， 团结带领全体干部员工同心同德、开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握 证券行业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体 要求，深入学习实践科学发展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强发展后劲， 坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，取得了较好的工作成效，圆满完成了年初制定 的各项目标任务。 (一)抓中心，经济效益持续增长。今年 19 月，公司累计完成证券交易量 7275 亿元， 同比增长 87%，完成年度目标的 182%，预计全年完成证券交易量近 9000 亿元；实现利润 8.19 亿元，同比增长 34%，完成年度目标的 205，预计全年实现利润近 10 亿元，均大幅 超额完成全年目标任务。坚持把经纪业务作为公司赖以生存和发展的支柱，作为公司渡过 漫漫熊市的坚强“堡垒”和“口粮田”，以改革激发活力，服务提升影响力，转型提升竞 争力，以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨 询服务的组织和推广工作，积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。经纪业 务稳中有升，已实现利润 7.55 亿元，同比增长 75。特别是新推出的创业板客户签约率 超过全行业平均水平，是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。自营业务审慎稳 健，实现利润 1.21 亿元，收益率达 40.3%，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。 (二)抓调整，盈利结构有效改善。在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”，不失时机灵 活操作自营业务的基础上，大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。一是大力发展 资产管理业务。发挥专业技能，集中精力加强对“神州 1 号”的运作管理，为投资者创造 一个好的回报，打响了南京证券理财品牌。在成功运作“神州 1 号”理财产品的基础上， 成功发行“神州 2 号”理财产品，募集资金 10.16 亿元；二是积极发展投行业务。努力做 好了争创效益、增强后劲、打牢基础、提升水平等“四篇文章”。抓住国家大力发展企业 债券的机遇，加强重点项目的推进，先后主承销了 25 亿元“09 南钢联债”、20 亿元“重 庆地产”债券、10 亿元“09 南京交通债”10 亿元“09 苏州汾湖债”等四只企业债券。加 强重点业务、重点区域的项目开发与储备，增强持续发展能力。重点加强南京、沈阳、北 京中关村、苏州高新区等国家级开发区“三板”业务项目开发工作，以及重庆、南京、吴 江、襄樊等发达地区 IPO 项目和债券融资项目的系统性开发工作。加强投行系统的基础管 理工作，不断健全完善日常管理、业务流程、风险控制等基础建设，进一步修订细化大投 行系统绩效考评制度体系，使之更加科学、合理和完善；三是稳步发展固定收益业务。在 宽松货币政策、投资回报率维持低位的环境下，股票保荐和主承销、“新三板”推荐、企 业并购重组和财务顾问等项目多头并举，如 IPO 项目“超华科技”首发融资规模翻番、重 组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等，有效改 善了公司盈利结构，增强了公司可持续发展后劲。 抓好债券主承销项目的发行工作，积极参与银行间市场交易，扩大已有份额，创造更 多的效益，打造了南京证券固定收益业务特色。 (三)抓平台，发展渠道逐步完善。南证期货公司迁址南京一年来，充分利用背靠大股 东、与公司期货 IB 业务平台融为一体，总部新迁南京、营业环境和硬件设备涣然一新等有 利条件，从基础管理工作入手，以建设一支业务精湛、作风过硬的专业团队为突破口，实 施第二次创业，在全面建设和盈利能力上实现了质的飞跃和提高。客户规模成倍高速增长， 盈利和综合竞争能力不断提升，并完成了 1 家营业部的新设核准和 1 家营业部新设申请工 作；获准发起设立“富安达”基金管理公司，筹建工作有序开展并计划与年内完成，争取 明年上半年设计基金产品上市。与此同时，先后成立了深圳分公司、宁夏分公司，10 家证 券服务部先后顺利升级为营业部，并根据具体情况进行了迁址和改造，使得公司在全国各 地的分支机构布局更加优化、合理。 (四)抓体制，管理机制不断健全。一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构，逐步建 立起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制，建立健全系统、规范、科学的绩效考评 体系，深化以市场化为取向的各项业务工作激励机制改革。经纪业务加大营业部负责人和 员工激励机制改革力度，投行业务完善大投行体系下薪酬分配制度改革，研究所推行工作 绩效考核制度。通过科学、公平、有效的激励机制改革，充分调动一切积极因素，最大限 度地激发了队伍活力，形成强大的合力，推动公司整体目标的实现。二是成功举办合规知 识电视大赛，有效提升了合规管理工作水平；三是成功进行了网络与信息系统安全应急演 练，赢得业内专家和监管机构的高度赞扬，有力保障了公司的安全稳定运营。 (五)抓学习，学习实践科学发展观活动成效显著。通过六个关键环节、十二项重点工 作的深入开展，圆满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落实等三 个阶段的工作。一是学习调研贴近实际。坚持把理论学习作为学习科学发展观的重要方法， 教育引导公司员工进一步深化对科学发展观精神实质、深刻内涵的认识和理解，努力在吃 透精神、领会实质、武装头脑、提高认识上下功夫。先后组织全体人员集中学习毛泽东 邓小平江泽民科学发展观论述、科学发展观重要论述摘编、胡锦涛等中央领导同志 有关重要讲话及其他相关学习资料。大家在认真参加公司统一组织的集中学习同时，坚持 集中学习与个人自学相结合，学习文件与撰写读书笔记相结合，学习讨论与集中交流相结 合，努力提高学习效果。学后，都写出心得体会，并相互交流。二是分析检查深入透彻。 在深入学习调研的基础上，领导班子召开了专题民主生活会，深入查找了领导班子和个人 在思想观念、体制机制、精神状态、工作作风等方面的不足，开展了严肃认真的批评与自 我批评，提出了进一步推动证券科学发展、加强领导班子自身建设的工作思路。充分运用 专题民主生活会成果，形成了高质量的分析检查报告，查找出了公司在贯彻落实科学发展 观方面的突出问题并进行了深入剖析。三是整改落实重点明确。为抓好整改落实工作，公 司制定了关于深入学习实践科学发展观整改落实方案，针对查找的突出问题，制定了 整改措施，做到了每个问题都有着落。对每一条整改措施，都明确了整改目标、时限要求 以及主要责任人和责任部门，确保整改措施真正落到实处、见到效果。同时，本着边学边 改、边查边改的原则，在活动期间，办成了几件群众普遍期待的好事实事，群众满意率达 99.84%，确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。 使学习实践活动收到了初步成效。 (六)抓融资，平台功能有效发挥。作为南京区域经济重要的金融机构，公司始终将促 进南京区域经济建设发展为己任，不遗余力地发挥总部经济力量。始终高度重视创新业务 的发展，把它作为改善公司盈利模式的关键点和突破口。重点做好融资融券业务资格申请、 股指期货 IB 业务的准备、股权直投业务研究和资格申请工作，积极关注融资融券业务的政 策动向，及时掌握动态，力争在第一时间内抢占市场，并确保不出任何大的风险。一是先 后为南钢、南京交通集团成功发行债券总计 35 亿元，帮助企业解决了资金困难；二是担任 高淳陶瓷重组财务顾问，为企业的后续发展贡献力量；三是竭力推动南京高科技园区试点 申报工作，为南京创新型企业融资搭桥铺路。 (七)抓文化，“三个文明”建设协调发展。为进一步促进公司企业文化的知行合一， 变为员工的自觉行动，公司注重发挥党政工团齐抓共管的整体作用，组织了多层次多样化 的文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士气振奋，对公司目标、发展战略有了高 度认同，形成了“比上进，比创利，比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。以隆重庆 祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”，赞美六十年来祖国建设的辉 煌成就，展现南京证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴，活跃了员工文化生活，增强了 团队凝聚力、战斗力。深入开展了“爱岗敬业、遵纪守法”职业道德教育、反腐倡廉教育 和保密教育活动，全年未发生一起违法违纪案件。广泛开展“争先创优”活动，公司荣获 2008 年度“建设新南京有功单位”、南京市“A 级纳税信用等级”，上海西藏南路、南京 热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等 6 家营业部被评 为省级“青年文明号”，连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。 体现了南京证券逢旗必夺、争先进位的企业文化，成为全国金融行业群众性精神文明创建 活动的典范。 告别 2014 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，南京证 券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。过去的一年， 经过全体干部员工的共同努力，公司经营业绩保持良好，行业地位、社会形象日渐提升， 员工精神面貌奋发向上，各项工作全面发展。所有这些成就的取得离不开各级领导机构的 关心和支持，更离不开全体干部员工的辛勤努力和无私奉献。在此，我代表公司董事会、 总裁室和党委，向长期关心支持南京证券发展的各级政府、监管机构和社会各界表示衷心 的感谢，向公司全体干部员工致以崇高的敬意，并通过你们向你们的家属表示诚挚的慰问！ 二、工作中存在的问题和不足 虽然我们一年来取得了较好的成绩，但我们要保持清醒的头脑，要熟悉到公司整体的 业务实力还不强，与竞争对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当的距离， 还存在一些不足和问题。一是资源整合与业务协同的力度尚需加强。尚未建立有效的跨部 门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循，导致业务协 作的动力不足，效率偏低。缺乏统一的协调治理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门 自发地推动，公司整体层面上没有进行系统的规划和组织，推动资源共享、资源调度的力 度还不够。 二是客户综合开发与服务进展缓慢。在业务开发与客户服务的过程中，主要还是各部 门各自为阵，没有形成“兵团作战”的优势，非凡是对于核心客户的综合需求把握不足， 信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提供企 业综合理财服务方面，还需要进一步探索和推动。 三是对创新业务的前瞻性研究不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高。随着市 场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产生深 远的影响。各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，对业务人员 的新产品培训没有到位，也没有进行必要的人员和项目的储备，对市场的快速反应和应变 能力不足。四是内部管理仍需改进。公司的管理总体上还比较粗放，不够精细。公司缺乏 统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。尽管有些工作还不 尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后 攻坚的着力点。 三、坚定信心，科学管理，再创又好又快发展新辉煌 一元复始，万象更新。2015 年，是全面贯彻中共十七大精神，深入落实科学发展观的 重要一年，也是实施“十一五”规划的最后一年，做好今年的工作意义重大。展望 2015 年， 南京证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内 在因素综合决定的。刚刚闭幕的中央经济工作会议指出，要保持宏观经济政策的连续性和 稳定性，继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，可以预见，今年全国经济将会 保持一个平稳较快增长的态势。随着国务院“一揽子”计划的深入推进，不仅为整体经济 发展，也将为证券业的发展带来难得的机遇。中国资本市场在波浪起伏中正逐步走向成熟， 建设和发展强大而又稳定健康的资本市场已越来越成为各级领导机构的一致共识。在中国 经济率先复苏、发达经济体复苏暗流涌动的大背景下，预计 2015 年的中国资本市场将会演 绎更加精彩美妙的乐章。南京证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧 和魄力。实现南京证券又好又快的发展，为南京社会经济作贡献，是一个崇高而伟大的使 命。2014 年末，公司组织力量针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等 事关未来生存发展的深层次问题，为 2015 年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年， 公司将实施一系列在南京证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，即 将现出曙光。我们决心团结一心、抢抓机遇，把创新发展的劲头鼓得更足、氛围造得更浓、 思路理得更清、工作干得更实，努力创造无愧于历史、无愧于时代、无愧于未来的业绩， 逐步将南京证券建设成为规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明的现代金融企业。在 券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。 2015 年工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面 贯彻科学发展观，在市委、市政府和市国资委的领导下，密切关注宏观经济走势的新变化， 准确把握证券行业发展的新态势，审时度势、抢抓机遇，坚定不移地推进公司“三步走” 发展战略，坚定不移地发展中介业务，拓展平台和渠道建设，健全完善体制机制，推动公 司上市，建设企业文化，科学管理、合规经营，切实保证企业安全运营、持续发展，再创 南京证券的新辉煌。经营目标任务是：证券交易量 5000 亿元，利润 4 亿元。其中，经纪业 务利润 5 亿元，证券投资业务收入 5000 万元，投资银行业务收入 3000 万元，固定收益业 务收入 3000 万元，资产管理业务收入 2000 万元。主要工作思路和具体措施是： (一)坚定不移地发展中介业务，改善盈利模式 只有牢牢把握资本市场中介服务这一基本定位，大力发展证券经纪、资产管理、承销 保荐等“卖方”业务，严格控制证券投资等“买方”业务，才能抵御变幻莫测的市场风险， 避免公司遭受重大的经济损失。 一是以转型和培育核心竞争力为抓手，巩固经纪业务的支柱地位。实现由通道模式向 服务模式的转变，建立客户服务管理的长效机制；建立和完善经纪业务标准化服务平台， 整合服务资源，形成整体优势；规范和壮大证券经纪人队伍建设，构建宏大的证券营销网 络，提升核心竞争力。 二是以壮大队伍和承揽项目为抓手，做大做强“大投行”业务。围绕争创效益，做好 “重点项目推进”这篇文章，特别是要努力抢抓国家大力发展创业板、新三板的机遇； 围绕增强后劲，做好“项目开发和储备”这篇文章，特别是要加大南京高新区试点工作力 度和南京企业融资工作力度；要以打造固定收益业务特色为抓手，在债市相对低迷期争取 在可转债项目和项目区域拓展两个方面取得突破，并积极做优、做强债券二级市场和银行 间市场，从而实现“大投行”业务发展规模化，2015 年达到全行业中位线水平，获取直投 业务资格；围绕打牢基础，做好“加强基础管理”这篇文章。进一步明晰投行管理组织架 构，健全完善日常管理、业务流程、风险控制等规范建设，建立一套科学的、有竞争力的 薪酬激励机制；围绕提升水平，做好“打造团队核心竞争力”这篇文章。打破保代人员紧 缺瓶颈，不惜代价壮大保代队伍，2015 年公司保荐代表人要达到 10 名以上。同时要加大 专业骨干和“三板”人才的引进和培养力度，不断提升员工的执行力、专业能力和管理能 力。 三是以做优产品、做大规模为抓手，多发资产管理业务理财产品。集中精力做好“神 州 1 号”、“神州 2 号”产品，努力为投资者创造更多的回报，打造南京证券品牌；多途 径想办法加强营销、投资、研究三支队伍建设，全面提高资产管理综合水平；以设立资产 管理业务分公司为方向，采取有效措施做大做强资产管理业务规模，2015 年争取发行 2 个 理财产品。 四是以控制风险、稳健操作为抓手，审慎做好证券投资业务。注重加强技术分析和研 究，注意节奏、控制风险，提高资金的使用效率和投资回报率。重点围绕经济复苏、通胀 预期中的投资热点，加强对公司分支机构周边上市公司调研的广度和深度，抢先别人一步， 注重价值挖掘，把握买进时机，享受成长收益。 与此同时，高度重视创新业务的发展。一方面及时把握政策动向，积