2013年3月份证劵从业资格考试《证劵市场基础知识》精选模拟试题及答案解析(1)最佳原创.doc

2013年3月份证劵从业资格考试证劵市场基础知识精选模拟试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：有价证券是()的一种形式。a商品证券b权益资本c虚拟资本d债务资本第2题：狭义的有价证券是指()。a商品证券b货币证券c资本证券d银行证券第3题：证券的流动性不能通过()方式实现。a贴现b记账c转让d承兑第4题：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为()。a股票市场和债券市场b发行市场和流通市场c场内市场和场外市场d国内市场和国际市场第5题：政府发行的证券品种一般为()。a股票b权证c债券d期货第6题：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。()a社会保障税；社会保险基金b社会保障税；企业年金c社会保险基金；社会保障基金d社会保险基金；企业年金第7题：我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和()。a证券公司b证券交易所c中国证监会d投资俱乐部第8题：美国最早的证券交易所是()。a纽约证券交易所b芝加哥证券交易所c费城证券交易所d波士顿证券交易所第9题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式营业。a1990年12月和1991年7月b1991年7月和1990年12月c1991年7月和1992年10月d1992年10月和1991年7月第10题：1982年1月，()在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。a国民信托投资公司b中国信托投资公司c中华信托投资公司d中国国际信托投资公司第11题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。a美国b英国c日本d德国第12题：股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。a现值理论b预期理论c合理收益理论d流动性理论第13题：关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是()。a公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性b通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性c反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系d财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标第14题：中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。a清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务b清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务c清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务d清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务第15题：除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为()。a非累积优先股票b非参与优先股票c可赎回优先股票d股息率固定优先股票第16题：中华人民共和国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。a5%b10%c15%d20%更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 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wd第17题：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。a流动性差，风险相对较大b流动性差，风险相对较小c流动性强，风险相对较大d流动性强，风险相对较小第18题：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会()。a大体保持相对稳定的关系b保持相反的关系c两者没有任何关系d大体保持相等的关系第19题：国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。a赤字国债b特别债券c国家建设债券d重点建设债券第20题：为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是()。a长期建设国债b特别国债c基本建设债券d国家重点建设债券第21题：以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是()。a自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权b自发行之日起10年内不得赎回c自发行之日起10年内具有1次赎回权d期限在15年以上第22题：根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。a20%b30%c40%d50%第23题：由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。a亚洲债券b欧洲债券c龙债券d外国债券第24题：允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()。a双货币债券b可转换欧洲债券c附权益权证债券d附债务权证债券第25题：证券投资基金是通过公开发售()募集资金。a理财产品b有价证券c企业债券d基金份额第26题：以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。a风险共担b收益共享c集合投资d分散风险第27题：关于股票基金的描述，正确的是()。a股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金b股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值c按基金投资的目标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金d基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的第28题：指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动()。a反方向b同方向c无关d相关性低第29题：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。a经理层b基金受益人大会c董事会d基金托管人第30题：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。a4000万元b5000万元c3000万元d2000万元第31题：基金份额持有人与托管人之间的关系是()。a委托与受托的关系b管理与被管理的关系c相互制衡的关系d监督与被监督的关系第32题：基金托管费通常是()。a逐日计算，按月支付b逐日计算，按周支付c逐月计算，按月支付d逐日计算，按日支付第33题：假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()万元。a2200b2250c2300d2350第34题：我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。a70%b50%c60%d90%第35题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于()。a已上市交易的股票b可在场外交易的股票c已上市交易的债券d国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种第36题：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。a金融期权b金融期货c金融互换d结构化金融衍生工具第37题：金融衍生工具产生的最基本原因是()。a新技术革命b金融自由化c利润驱动d避险第38题：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。a远期利率协议 b远期汇率协议c债券类资产的远期合约d股权类资产的远期合约第39题：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。a交易保证金b初始保证金c维持保证金d结算准备金第40题：金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。a双方面b单方面c多方面d互相第41题：可转换公司债券的回售条件一般是()。a公司股票在一段时间内连续偏离转换价格b公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动c公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度d公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度第42题：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。a投资形式b负债形式c融资形式d资产形式第43题：证券发行注册制实行()管理原则。a公开b公平c公正d实质第44题：根据我国证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。a2 b2.5c3.5d4第45题：当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以()字样。a*stbstc*fxdfx第46题：中华人民共和国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定()。a暂停其股票上市交易b对其股票交易做退市风险警示c对其股票交易做特别处理d终止其股票上市交易第47题：在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。a计算期加权法b基期加权法c综合法d相对法第48题：日经225股价指数是()编制和公布的。a道琼斯公司b日本大藏省c日本经济新闻社d东京证券交易所第49题：以下不属于系统风险的是()。a信用风险b利率风险c经济周期波动风险d政策风险第50题：从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。a资本收益b收益减少c资本损失d收益增长第51题：中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为()。a私营合伙企业b私营独资企业c有限责任公司或股份有限公司d非法人组织形式第52题：下列说法中错误的是()。a证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权b证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准c证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系d证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度第53题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券()方式。a自销b助销c包销d代销第54题：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。a证券承销与保荐业务b证券经纪业务c融资融券业务d证券自营业务第55题：证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。a招股说明书b上市公告c章程d股东会会议纪要第56题：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。a2b1c3d5第57题：申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。a300b500c100d200第58题：我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据()结果直接确定发行价格。a累计投标询价b初步询价c静态市盈率d动态市盈率第59题：信息披露制度是中华人民共和国证券法()的具体要求和反映。a公开原则b公平原则c公正原则d依法监管原则第60题：证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。a上市推荐书b上市协议书c上市公告书d上市章程二、多选题第61题：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。a政府债券b股份制银行发行的股票c上市公司股票d金融债券第62题：下列属于社会公益基金的有()。a教育发展基金b养老保险基金c福利基金d文学奖励基金更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第63题：下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。a公司的竞争力b公司财务状况c公司治理水平d公司改组或合并第64题：普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括()。a公司的经营环境b公司对现金的需要c股东所处的地位d公司进入资本市场获得资金的能力第65题：关于红筹股，下列描述中正确的是()。a红筹股不属于外资股b红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票c红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道d红筹股属于境外上市外资股第66题：债券按照其券面形态可分为()。a凭证式债券b附息债券c记账式债券d实物债券第67题：短期国债的一般特征是()。a偿还期为1年或1年以内b在货币市场占有重要地位c偿还期为2年或2年以内d流动性强第68题：我国证券公司短期融资券()。a不属于金融债券b在银行间债券市场发行c以短期融资为目的d约定在一定期限内还本付息第69题：金融债券的发行主体是()。a银行 b公司c非银行的金融机构d政府第70题：与国内债券相比，国际债券具有()等特点。a存在信用风险b存在汇率风险c发行规模大d资金来源广第71题：证券投资基金的作用有()。a基金为中小投资者拓宽了投资渠道b丰富了大投资者的投资方式c有利于证券市场的稳定和发展d有利于证券市场的国际化第72题：中华人民共和国证券投资基金法规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是()。a具有安全保管基金财产的条件b有安全高效的清算、交割系统c净资产和资本充足率符合有关规定d设有专门的基金托管部门第73题：证券投资基金的运作费包括()等。a上市年费b持有人大会费c分红手续费d信息披露费第74题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。a完整性b公平性c准确性d真实性第75题：对基金投资进行限制的主要目的有()。a降低风险 b避免基金操纵市场c发挥基金引导市场的积极作用d增加基金资产的收益水平第76题：根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括()。a互换和期权b投资合同c期货合同d远期合同第77题：通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。a现货交易b远期交易c期货交易d期权交易第78题：金融期货的基本功能有()功能。a套利b投机c价格发现d套期保值第79题：下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有()。a目前，权证交易实行t+o回转交易b担保系数由交易所发布，并适时调整c只有标的证券的发行人才能发行权证d权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保第80题：对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是()。a筹资能力强b上市手续简单c发行成本低d筹得本币资金第81题：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为()。a保证最高收益型产品b非收益保证型产品c保证适中收益型产品d保本型产品第82题：根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。a企业债券b可转换公司债券c股票d法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券第83题：中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行()。a指数独立b监察独立c代码独立d运行独立第84题：关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是()。a样本债券的信用级别为投资级以上b债券的剩余期限为1年以上c指数以样本债券的发行量为权数d指数的基点为1000点第85题：下列关于经营风险的表述中正确的是()。a一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加b一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少c一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低d公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一第86题：证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。a最近6个月风险控制指标持续符合规定标准b设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平c最近1年净资本不低于12亿元人民币d设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平第87题：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。a信息公开披露制度 b信息报送制度c董事会会议内容公开制度d年报审计监管第88题：证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。a为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务b将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务c为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务d为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务第89题：证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。a汇率风险b法律风险c财务风险d道德风险更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第90题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括()。a为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%b接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%c为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%d接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%第91题：下列机构中，属于证券服务机构的是()。a资信评级机构b财务顾问机构c会计师事务所d投资咨询机构第92题：下列各项中属于中华人民共和国证券法的主要内容的是()。a证券发行的主要内容b证券服务机构的主要内容c证券交易的主要内容d证券监督管理机构第93题：国际证监会组织公布的证券市场监管目标有()。a保护投资者 b稳定市场价格c保证证券市场的公平、效率和透明d降低系统风险第94题：中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是()。a发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员b发行人的董事、监事、高级管理人员c非法获得内幕信息的人d持有公司5%以上的股东第95题：证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告有()。a从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的b取得执业证书的从业人员变更聘用机构的c从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的d从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的第96题：2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构度创新作为应对危机的重要武器，先后()，推进了我国资本市场的建设。a动创业板b启动股指期货c动融资融券d启动国际板第97题：普通投票股东的义务有()。a遵守公司章程b依法行使股东权利c不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益d必须亲自参加股东大会第98题：债券与股票的区别表现在()。a两者的收益率毫无关系b公司发行股票和债券的目的不同c两者的期限不同d两者的收益不同第99题：设立基金管理公司，应当具备的条件有()。a注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本b主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币c诹得基金从业资格的人员达到法定人数d有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度第100题：开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。a基金份额资产净值公布的时间不同b交易费用不同c发行规模限制不同 d期限不同第101题：关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有()。a结算所是期货交易的专门清算机构b逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险c结算所不以独立的公司形式组建d结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度第102题：下列关于期权和期权交易的说法中正确的是()。a期权交易就是对选择权的买卖b金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式c期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务d期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择第103题：证券交易所规定的交易原则是()。a时间优先b投资者优先c效率优先d价格优先第104题：证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在()等方面。a事前、事中、事后控制相统一b渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节c证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制d覆盖证券公司的所有业务、部门和人员第105题：保护基金公司设立的意义有()。a对投资者特别是中小投资者的保护b有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散c有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制d有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心第106题：以下属于货币证券的有()。a商业汇票b商业本票c银行汇票d金融债券更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第107题：公募证券与私募证券的不同之处在于()。a审核的严格程度不同b发行对象特定与否c采取公示制度与否d证券公开发行与否第108题：证券市场一体化趋势的具体表现为()等。a全球资产配置成为流行的趋势b交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷c海外发行主权债务工具的规模非常大d个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资第109题：股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。a资产收益权b对公司财产的直接支配处理c重大决策权d选择管理者权第110题：下列表述中正确的是()。a股票的市场价格由市场交易量决定b股票的市场价格由股票的价值决定c股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格d股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格三、判断题第111题： 按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。() 第112题： 证券市场是价值的直接交换场所。() 第113题： 股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。() 第114题： 企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。() 第115题： 证券市场的产生得益于信用制度的发展。() 第116题： 香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。() 第117题： 从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。() 第118题： 采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。() 第119题： 优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。() 第120题： 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。() 第121题： 债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。() 第122题： 外币国债也是以本币为面值发行。() 第123题： 目前，我国国债的最长期限为100年。() 第124题： 我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。() 第125题： 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。() 第126题： 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。() 第127题： 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。() 第128题： 中华人民共和国证券投资基金法规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。() 第129题： 投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。() 第130题： 根据我国货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。(