2013年6月份证劵从业资格考试《证劵市场基础知识》精选模拟试题及答案解析最佳原创.doc

2013年6月份证劵从业资格考试证劵市场基础知识精选模拟试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：按证券的募集方式不同，有价证券可分为()。a上市证券和非上市证券b国内证券和国际证券c公募证券和私募证券d固定收益证券和变动收益证券第2题：证券市场的基本功能不包括()。a筹资一投资功能b资本定价功能c资本配置功能d规避风险功能第3题：被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是()。a政府债券b政府机构债券c中央政府债券d中央银行发行的证券第4题：qfii制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。a证券市场b基金市场c信托市场d房地产市场第5题：()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。a1790年5月17日b1792年5月17日c1793年5月17日d1817年5月17日第6题：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。a金融监管的改革 b金融机构的去杠杆化c国际金融合作的进一步加强d金融分业经营第7题：外国证券机构直接从事b股交易的申请可由()受理。a证券交易所b中国证监会c国务院d国家外汇管理局第8题：以下说法中错误的是()。a上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少b上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化c上市公司配股之后，公司注册资本相应增加d上市公司增发之后，公司注册资本相应增加第9题：关于股票的永久性，下列说法中错误的是()。a股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系b永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的c股票持有者可以出售股票而转让其股东身份d对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本第10题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。a供求关系b公司经营状况c宏观经济因素d政治因素第11题：下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。a战争b财政政策c经济增长d货币政策第12题：当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而()。a摊薄b增加c不确定d流动第13题：某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。a可转换优先股b参与优先股c股息率可调整优先股d累积优先股第14题：下列关于国家股的说法中错误的是()。a国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批b国家股权可由国家授权投资的机构持有c国家股是国有股权的一个组成部分d国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构第15题：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。a18b6c24d12第16题：债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。a到期收益率b实际收益率c持有期收益率d名义利率第17题：下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是()。a贴现债券b附息债券c息票累计债券d浮动利率债券第18题：以下不属于政府债券特征的是()。a流动性差b安全性高c收益稳定d免税待遇第19题：储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的()为主。a大额储蓄资金b小额储蓄资金c投资资金d短期闲置资金第20题：可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。a债权人的权利b股东的权利c债权人的义务d债权人的责任第21题：关于公司债券发行试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有()。a强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息b引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突c建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用d强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第22题：发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由()进行。a本国资信评级机构b国际著名的资信评级机构c投资者所在国资信评级机构d国际金融机构指定的资信评级机构第23题：在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。a武士债券b扬基债券c熊猫债券d欧洲债券第24题：契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。a公约原理b信托原理c代理原理d委托原理第25题：关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是()。a两者均不包含b两者都包含c前者不包含，后者包含d前者包含，后者不包含第26题：投资者在申购和赎回etf时，使用的是()。a其他基金份额b一篮子股票c股票和债券d现金第27题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。a5000万元b1亿元c2亿元d3亿元第28题：基金管理人与托管人之间是()的关系。a相互依赖b相互促进c相互竞争d相互制衡第29题：在各种基金中，管理费率最低的是()。a认股权证基金b债券基金c货币市场基金d股票基金第30题：由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。a道德风险b管理能力风险c技术风险d市场风险第31题：根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。a30%b50%c60%d80%第32题：目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。a资产结构化理财产品b利率结构化理财产品c挂钩不同标的资产的理财产品d股权结构化理财产品第33题：下列各项中，()不属于利率金融衍生工具。a远期利率协议b利率期权c信用联结票据d利率互换第34题：()是在全国银行问同业拆借中心进行。a债券远期交易b股票远期合约交易c股指期货交易d远期汇率协议交易第35题：下列各项不属于金融期货交易制度的是()。a逐日盯市制度b连续交易制度c限仓制度d保证金制度第36题：买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买人或卖出一定数量相关股票的权利，称之为()。a货币期权b互换期权c利率期权d股票期权第37题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为()。a20 b18c55. 56d50第38题：可作为adr的发行人和adr的市场中介，并为adr投资者提供所需的一切服务的是()。a中央存托公司b存券银行c保荐人d托管银行第39题：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。a不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等b境内资产证券化和离岸资产证券化c股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化d应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化第40题：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是()。a要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长b要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长c要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长d要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长第41题：我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。a协商定价方式b询价方式c上网竞价方式d市价折扣方式第42题：中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。a5000b4000c3000d1000第43题：场外交易市场的交易制度通常采用()。a经纪制度b会员制度c做市商制度d公司制度第44题：上证综合指数是以全部上市股票为样本()。a以股票流通股数为权数，按简单平均法计算b以股票发行量为权数，按加权平均法计算c以股票发行量为权数，按简单平均法计算d以股票流通股数为权数，按加权平均法计算第45题：世界上最早、最有影响的股价指数是()。a道琼斯股价指数b恒生指数c日经指数d纳斯达克指数第46题：由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。a经济周期波动风险b购买力风险c利率风险d违约风险第47题：作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是()。a股票股息b负债股息c财产股息d建业股息第48题：证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于()亿元人民币。a20b10c5d12更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第49题：证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括()。a上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名b上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名c上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名d最近1次证券公司分类评价类别在b类以上（含b类）第50题：证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。a筹集资金b证券承销c证券发行d证券包销第51题：证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。a证券承销业务b保荐业务c投资咨询业务d证券资产管理业务第52题：证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使()的法人、其他组织或个人。a股东权利b管理权利c分配权利d指挥权利第53题：证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。a总资产b固定资产c负债d净资本第54题：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。a证券投资者b发行人c上市公司d资信评级机构第55题：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。a1000b2000c3000d5000第56题：中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。a保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益+b扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务c打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害d为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量第57题：关于证券市场禁人，以下说法中错误的是()。a被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除b当事人有要求举行听证的权利c在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务d采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由第58题：下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是()。a保护投资者b保证证券市场的公平、效率和透明c降低非系统风险d降低系统性风险第59题：负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。a社保基金理事会b；证券投资基金c中国证券投资者保护基金有限责任公司d中国证券登记结算机构第60题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。a2b3c4d5二、多选题第61题：有价证券特征包括()等方面。a流动性b收益性c风险性d期限性第62题：下烈关于股票市场的说法中错误的有()。a股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券b股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中c股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司d股票市场是股票发行和买卖交易的场所第63题：()是现代公司的主要形式。a有限责任公司b保险公司c无限责任公司d股份有限公司第64题：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有()。a在证券交易所挂牌交易的股票b在证券交易所挂牌交易的债券c证券投资基金d在证券交易所挂牌交易的权证第65题：从功能上看，金融创新品种包括()等。a能源风险管理工具b天气衍生金融产品c政治风险管理工具d结构化票据第66题：股票按股东享有权利的不同，可以分为()。a记名股票b普通股票c不记名股票d优先股票第67题：以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是()。a事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降b从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价c股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股d股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重第68题：每个经济周期一般都要经过()等阶段。a萧条b衰退c复苏d高涨第69题：下列表述中，符合中华人民共和国公司法关于公司股东权利的规定是()。a查阅公司章程b持有的股份可以依法转让c查阅股东名册d对公司的经营管理提出质疑第70题：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括()。a以人民币标明面值b采用无记名股票形式c以外币认购d采用记名股票形式第71题：一般来说，债券具有如下特征()。a流动性b永久性c安全性d收益性第72题：我国记账式国债的特点有()。a通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本b可上市转让，流通性好c可以记名、挂失，以无券形式发行d期限有长有短，但更适合短期国债的发行第73题：根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括()。a战争国债b建设国债c非流通国债d赤字国债第74题：收益公司债券与一般债券的不同点有()。a利息只在公司有盈利时才支付b如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发c所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红d没有固定到期日第75题：外国债券在发行法律方面的特性有()。a不受发行地所在国有关法规的管制和约束b受发行地所在国有关法规的管制和约束c必须经官方主管机构批准d不必须经官方主管机构批准第76题：下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是()。a基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构b按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上c投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人d基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有第77题：在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。a更换基金管理人b出具业绩报告c更换基金托管人d基金扩募第78题：证券投资基金的资产总值包括()。a基金拥有的各类证券的价值b银行存款本息c基金应收的申购基金款d其他投资第79题：公开披露的基金信息包括()。a年度基金报告b基金资产净值和基金份额净值公告c基金募集情况d基金托管协议第80题：按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。a承销证券b从事承担有限责任的投资c从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动d买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券第81题：金融衍生工具的基本特征包括()。a杠杆性b跨期性c不确定性或高风险性d联动性第82题：金融自由化的主要内容包括()。a取消对存款利率的最高限额b打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制c放松外汇管制d开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第83题：利率期货品种主要包括()。a单只股票期货b债券期货c主要参考利率期货d股票组合期货第84题：期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时()。a预计价格上涨的投机者会建立期货空头b预计价格上涨的投机者会建立期货多头c预计价格下跌的投机者会建立期货空头d预计价格下跌的投机者会建立期货多头第85题：权证的要素包括()等。a行权日期b存续时间c行权结算方式d行权价格第86题：资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()等。a发起人 b特定目的机构或特定目的受托人(spv)c资金和资产存管机构d信用增级机构和信用评级机构第87题：下列说法中，正确的是()。a证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式b全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式c余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式d根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销第88题：银行间债券市场中，用于回购的债券包括()。a政策性金融债券b中央银行票据c企业中期票据d国债第89题：恒生流通综合指数系列包括()。a恒生综合指数b恒生流通综合指数c恒生香港流通指数d恒生中国内地流通指数第90题：债券分期付息方式包括()。a按年付息b按季付息c半年付息d按月付息第91题：中华人民共和国证券法规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()3个标准。a5亿元人民币b1亿元人民币c5000万元人民币d3000万元人民币第92题：下列各项中，属于证券研究报告内容的有()。a证券的价值分析报告b证券相关产品的价值分析报告c行业研究报告d投资策略报告第93题：证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。a战略委员会b审计委员会c风险控制委员会d薪酬与提名委员会第94题：计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。a市场风险b信用风险c营运风险d结算风险第95题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。a有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施b高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格c有500万元人民币以上的注册资本d有健全的内部管理制度第96题：规定，商业银行和()等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。a证券交易所b期货交易所c证券公司d保险公司第97题：下列选项中，属于我国上市公司信息披露管理办法规定的相关内容包括()。a招股说明书、募集说明书与上市公告书b定期报告与临时报告c信息披露事务管理d信息披露检查制度第98题：中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。a发行b自营c交易d登记第99题：证券交易所的监管职能包括()。a对证券交易活动进行管理b对会员进行管理以及对上市公司进行管理c对全国证券、期货业进行集中统一监管d维护证券市场秩序，保障其合法运行第100题：证券业从业人员诚信信息的用途有()。a作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据b作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考c作为证券从业机构招聘人员的参考d作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据第101题：在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为()。a金融机构的去杠杆化b金融监管的改革c国际金融合作的进一步加强d金融风险复杂化第102题：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括()。a公开市场业务b调整存款准备金率c调节税率d调整再贴现率第103题：债券收益的表现形式有()。a利息收入b资本损益c再投资收益d分红第104题：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。a现金b1年以内（含1年）的银行定期存款c剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券d可转换债券更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第105题：债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。a市场利率下调，基金收益下降b市场利率上调，基金收益下降c市场利率上调，基金收益上升d市场利率下调，基金收益上升第106题：关于信用衍生工具，下列描述中正确的是()。a主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等b用于转移或防范信用风险c信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具d信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品第107题：瓣前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由()决定。a权证上市数量b行权比例c行权价格d担保系数第108题：证券交易所的组织形式大致可以分为()。a股份制b公司制c合伙制d会员制第109题：有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。a保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行b防范经营风险和道德风险c保障客户及证券公司资产的安全、完整d保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时第110题：上市公司信息披露的主要内容有()。a招股说明书b每日报告c定期报告d临时报告三、判断题第111题： 证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。() 第112题： 在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。() 第113题： 企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。() 第114题： 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。() 第115题： 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 第116题： 无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。() 第117题： 股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如新能源板块）的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。() 第118题： 股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。() 第119题： 红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。() 第120题： 在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“st”标示。() 第121题： 实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。() 第122题： 金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。() 第123题： 由中国证监会制定并发布。() 第124题： 附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。() 第125题： 契约型基金是依据基金章程来营运基金的。() 第126题： 股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。() 第127题： 基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。() 第128题： 在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。() 第129题： 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。() 第130题： 金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（被称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。() 第131题： 金融期货合约是指交易双方约定在未来某