的施工安全风险管理操作手册.doc

基建管理信息系统基建管理信息系统 用户手册-安全管理 （施工安全风险管理）北京中电普华信息技术有限公司2013年07月 目录1施工安全风险管理31.1固有风险识别、评估61.2生成固有风险清册191.3生成三级以上固有风险清册201.4动态风险评估211.5动态风险台账321.6三级以上动态风险清册331.7动态风险评估报审341.8固有风险清册报审371.9安全风险与施工日志业务融合391 施工安全风险管理业务描述：为切实落实新颁布的国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法的要求，促使工程现场办法执行“落地”，最大限度地防控施工过程中的安全风险，实现相关数据自动计算和有关安全风险管理文件的自动输出，减少一线工程人员的工作量, 避免由于相关人员对文件要求掌握不到位或计算过程中出现的人为偏差导致最终数据和文件的错误，提高日常安全管理工作记录内容量，减少人工输入工作量，提高工作效率，总部基建部安质处要求在基建管理信息系统中开发部署电网工程施工安全风险管理模块。通过信息手段推动、监督施工安全风险管控工作，提升基建安全管理水平。业务流程：图1 安全风险管理业务流程图1.1 固有风险识别、评估1.1.1 功能简介工程开工前，施工项目部从输变电工程固有风险库中选择符合本工程的作业工序及其对应的风险等级，确定本工程各施工工序固有风险，并按施工计划填写预估计划开始与计划结束时间。编制固有风险清册时系统提供两种操作方式，一是下载模板，线下编辑后导入系统，二是直接在系统中在线编制。1.1.2 业务流程1.1.3 系统操作1.1.3.1 施工项目部报审流程1. 操作角色：施工项目部安全管理专责/施工项目经理2. 操作界面： 图1图2 图3 图4 图51）页面操作方式（1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的施工项目部。点击“安全管理”导航菜单，在页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/固有风险识别评估 ”弹出固有风险识别评估列表，见图1所示。（2）点击“编制/调整”，进入电网工程固有风险库，固有风险汇总清册库中可根据“专业类别”、“工序类别”、“工序”、“作业内容”、“固有风险级别”进行快速查询。对于变电工程默认显示变电工程固有风险库，对于送电工程默认显示送电工程固有风险库。选择符合本工程的作业工序，计划开始时间、计划结束时间，时间明确到月份。点击时间文本框处弹出时间选择列表，选择对应的时间，系统给出固定的时间格式，计划开始时间和计划结束时间为必填项。点击“保存”，返回主页面，系统自动生成未报审的固有风险清册，并按计划开始时间进行升序排序，见图2。（3）用户在“复选框”列中进行勾选即表明选中，对选中的作业工序点击“删除”即删除当前行，见图3。（4）用户在“复选框”列中进行勾选即表明选中，对选中的作业工序点击“复制行”即可复制相同的一行信息，可以进行编辑保存，见图3。（5）施工项目部在固有风险评估信息列表页面中可对该行的“作业内容及部位”、“风险因素”、“预控措施”“计划开始时间”“计划结束时间”字段进行编辑。在图3中用户在“作业内容及部位”，双击文本框进行放大编辑，编辑完成后双击文本框还原。在 “风险因素“点击超链接，弹出对话框，在复选框列表中进行勾选（可多选），增加风险因素，见图4。在“预控措施”，双击文本框进行放大编辑，编辑完成后双击文本框还原。填写计划开始时间、计划结束时间。点击“报审”，弹出流程编辑页面。2）离线操作方式（1）导出模板页面中点击“导出”，可将固有风险库信息模板库或当前页面风险信息下载到本地，下载后进行编辑保存。如下图1： 图1在上图中有两个下载选项：下载一: 线路工程固有风险库（没有进行过编制调整,请直接下载）。下载二:已编制固有风险识别评估下载（已编制固有风险识别评估数据,请直接下载）。点击对应的超链接以Excel表格形式进行下载，下载后进行编辑保存。导出模板格式如下图2所示，灰色底色内容不可编辑，其它内容可编辑，计划开始时间与计划结束时间格式为YYYY-MM，录入时间之前先将时间单元格设置为文本格式。线下操作在Excel模板中进行，操作方式与Excel使用方式相同。 图2（2）离线编辑后点击“导入”可将固有风险信息导入到系统中，点击“浏览”选择编辑好的固有风险信息文件，点击“提交”导入系统中，如下图1： 图13）上报、审批编辑完成后，点击“报审”，即弹出流程编辑页面。点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，施工项目经理可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，传递后，施工项目经理不可修改信息，且已传递给监理项目部（安全监理工程师）审查。在流程编辑页面，工程名称、编号、项目部名称、项目经理和日期字段信息都是自动获取，见图6。1.1.3.2 监理项目部审查流程1. 操作角色：总监理工程师/专业监理工程师/安全监理工程师2. 操作界面：图1图23. 操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的监理项目部。2）在基建管理信息系统首页/待办工作，点击功能名称的待办超链接，见图1。弹出操作界面，见图2。3）总/安全监理工程师在弹出的操作界面，填写监理项目部审查意见，见图2。4）点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，总/安全监理工程师可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，传递后，总/安全监理工程师不可修改信息，且流程结束，见图2。在流程编辑页面，总/安全监理工程师和日期字段信息都是自动获取。总/安全监理工程师审查时，若审查不通过，可退回给施工项目部，见图2。1.1.3.3 业主项目部审核流程（三级及以上固态风险（包含升级为三级的风险）需报业主项目部审核确认）1. 操作角色：业主项目部经理/业主项目部安全专责2. 操作界面： 图1图23. 操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的业主项目部。2）在基建管理信息系统首页/待办工作，点击功能名称的待办超链接，见图1。弹出操作界面，见图2。3）业主项目部经理在弹出的操作界面，填写业主项目部审查意见，见图2。4）点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，业主项目部经理可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，且流程结束或回退处理，见图2。在流程编辑页面，业主项目部经理和日期字段信息都是自动获取。业主项目部经理审核时，若审核不通过，可退回给施工项目部或监理项目部，见图2。1.2 生成固有风险清册1.2.1 功能简介 固有风险上报监理项目部审查，三级及以上风险上报业主项目部审批，审批流程结束后，系统自动生成固有风险清册（包含1-5级风险），系统提供“导出”功能，可导出Excel方便留存本地。列表页面可根据工序、作业内容及部位、固有风险级别进行查询，支持模糊查询。列表中记录自动按计划开始时间升序排序。1.2.2 系统操作1.2.2.1 固有风险清单1.操作角色：施工项目部安全管理专责/施工项目经理/安全监理工程师/总监理工程师/业主项目部安全专责/业主项目部经理2.操作界面： 图13.操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的项目部。点击“安全管理”导航菜单，在页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/固有风险清册 ”弹出固有风险清册列表，见图1。2）文本框录入工序、作业内容及部位、固有风险级别（下拉框分为全部、1至5个级别）范围，点击“查询”检索出相应的固有风险清册列表息，见图1。3）点击“导出“按钮将列表以Excel表格形式导出。1.3 生成三级以上固有风险清册1.3.1 功能简介审批流程结束后，系统自动生成三级及以上固有风险清册（包含3-5级风险），系统提供“导出”功能，可导出Excel方便留存本地。列表页面可根据工序、作业内容及部位、固有风险级别进行查询，支持模糊查询。列表中记录自动按计划开始时间升序排序。1.3.2 系统操作1.3.2.1 三级以上固有风险清册1.操作角色：施工项目部/监理项目部/业主项目部所有成员2.操作界面： 图13.操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的项目部。点击“安全管理”导航菜单，页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/三级及以上固有风险清册 ”弹出三级及以上固有风险清册列表,见图1。2）文本框录入工序、作业内容及部位、固有风险级别（下拉框分为全部、1至5个级别）范围，点击“查询”检索出相应的三级及以上固有风险清册列表息，见图1。3）点击“导出“按钮将列表以Excel表格形式导出。1.4 动态风险评估1.4.1 功能简介施工作业前，施工项目部根据人、机、环境、管理等四个维度影响因素的实际情况，计算出各工序作业风险动态修正系数K，对固有风险值进行修正，得出动态风险值及动态风险等级，上报监理项目部审查，三级及以上动态风险（包含升级为三级的风险）需报业主项目部审核。1.4.2 业务流程1.4.3 系统操作1.4.3.1 施工项目部报审流程1. 操作角色：施工项目部项目经理/施工项目部安全管理专责2. 操作界面： 图1图2图3 图4 图5 图63.操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的施工项目部。点击“安全管理”导航菜单，在页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/动态风险评估 ”弹出动态风险评估列表，见图1。2) 动态风险评估页面记录提取自固有风险清册（只提取第一次审批通过的记录），且自动按计划开始时间先后进行排序，显示所有等级风险。3)根据固有风险级别，系统自动判断是否需要录入复测单，三级及以上风险需进行现场复测，在页面点击“编辑”弹出复测单填报页面，用户填录复测单并保存到系统中，复测单可导成word文档，见图6。4) 点击“计算”弹出K值计算窗口，勾选风险值，点击“确定”可自动计算出动态调整系数K，根据固有值与动态值自动判断级别变化情况。第一次计算之后，必须填写项目补充预控措施，才能再次重新计算。审核/审批退回时可重新修改预控措施并计算。重新计算的时候，需要展现第二次计算的值，然后重新勾选（2个勾选框，首次计算勾选，重新计算勾选）。监理与业主可以看到2个勾选框，即第一次计算勾选的值和重新计划勾选的值。见图3。5)施工项目部在动态风险评估信息列表页面中可对动态风险评估信息进行编辑，用户在 “作业内容及部位”，双击文本框进行放大编辑，编辑完成后双击文本框还原。在 “风险因素“点击超链接，弹出对话框，在复选框列表中进行勾选（可多选），增加风险因素，见图2。在 “预控措施”，双击文本框进行放大编辑，编辑完成后双击文本框还原。在填写“补充预控措施“双击文本框进行放大编辑，编辑完成后双击文本框还原。用户在填报计划开始时间时精确到日。6)编辑完成后，点击“报审”，即弹出流程编辑页面。在流程编辑页面，施工项目部经理和日期字段信息都是自动获取。报审过程中，报审的风险作业信息不可编辑，包括作业内容及部位、风险因素、预控措施、补充预控措施、K值、计划开始时间，报审通过后这部分信息不可再修改。7) 根据作业实际情况录入“实际开始时间”、对于实际开始时间超过当前日期未及时录入的，可录入当前时间前7天的时间，7天之前的时间不能再录入。施工日志中关联某项风险作业后，则不能再修改实际开始时间。施工风险日志中填写的风险控制情况反关联至此。8) 三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位，系统根据动态风险等级自动将人员到岗要求固化到系统中。实际作业过程中，需根据风险级别填写各级人员实际到岗到位情况。9) 风险作业实施完成时，在动态风险评估页面中填写实际结束时间，实际结束时间范围可选择当前日期前7天至当前日期的时间范围，其它时间不允许选择。填写实际结束时间后，则该项风险作业完成。已完成的风险作业在动态风险评估页面中不再显示，可进入动态风险台帐页面查询。10）页面中可根据“工序”、“作业内容及部位”、“动态风险级别”、“状态”点击“查询”进行查询，更多查询条件可放在高级查询中，如“固有风险级别”、“实际开始时间”。动态风险评估页面默认显示“未审定”、“审定中”、“已审定未开始作业”、“已审定正在作业”的风险作业，已完成状态的风险在动态风险评估页面不显示。风险状态根据实际开始时间与实际结束时间、报审情况分为“未审定”、“审定中”、“已审定未开始作业”、“已审定正在作业”“已完成”，动态评估结果未报审且无实际开始时间为“未审定”状态，动态评估结果报审中且无实际开始时间为“审定中”状态，动态评估结果已报审通过且无实际开始时间为“已审定未开始作业”状态，动态评估结果已报审通过且有实际开始时间为“已审定正在作业”状态，有实际开始时间并且有实际结束时间则为“已完成”状态，见图1。11）点击“添加”，可从固有风险库中添加风险信息见图4，选中一行后点击“复制行”，可复制一行新的记录，序号自动累加。该记录可修改“作业内容及部位”、 “预控措施”、 “风险因素”、“项目补充预控措施”、“计划开始时间”“实际开始时间”，可重新计算动态结果。选中一行记录，点击“删除”可删除一条记录。点击“导出“按钮将列表以Excel表格形式导出。12）编辑完成后，点击“报审”，即弹出流程编辑页面。点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，施工项目经理可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，传递后，施工项目经理不可修改信息，且已传递给监理项目部（安全监理工程师）审查。13）根据动态风险级别，系统自动判断生成施工作业票A或施工作业票B，针对三级及以上风险作业可生成电网工程安全施工作业票B，二级及以下风险作业可生成电网工程安全施工作业票A。施工作业票报监理项目部审查（三级及以上风险作业须经业主项目部确认）。1.4.3.2 监理项目部审查流程1.操作角色：总监理工程师/安全监理工程师2.操作界面：图1图23. 操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的监理项目部。在基建管理信息系统首页/待办工作，点击功能名称的待办超链接，见图1，弹出操作界面，见图2。2）总/安全监理工程师在弹出的操作界面，填写监理项目部审查意见，见图2。3）点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，总/安全监理工程师可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，传递后，总/安全监理工程师不可修改信息，且流程结束，见图2。4. 其他说明：在流程编辑页面，总/安全监理工程师和日期字段信息都是自动获取。总/安全监理工程师审查时，若审查不通过，可退回给施工项目部。业主项目部审核流程（三级及以上动态风险（包含升级为三级的风险）需报业主项目部审核确认）。1.4.3.3 业主项目部审核流程1. 操作角色：业主项目部经理/业主项目部安全管理专责2. 操作界面： 图1图23. 操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的业主项目部。2）在基建管理信息系统首页/待办工作，点击功能名称的待办超链接，见图1，弹出操作界面，见图2。3）业主项目部经理在弹出的操作界面，填写业主项目部审查意见，见图2。4）点击“保存”按钮保存此流程信息，保存后，业主项目部经理可修改信息；点击“传递”按钮则传递此流程信息，且流程结束，或做回退处理，见图2。4. 其他说明：在流程编辑页面，业主项目部经理和日期字段信息都是自动获取。业主项目部经理审核时，若审核不通过，可退回给施工项目部或监理项目部，见图2。1.5 动态风险台账1.5.1 功能简介根据施工安全风险动态评估结果，可生成动态风险台帐，动态风险台帐页面记录按计划开始时间先后自动进行排序，显示所有等级风险和所有状态的风险。页面中可根据 “作业内容及部位”、“动态风险级别”、“实际开始时间”、“状态”进行查询，更多查询条件可放在高级查询中，如“级别是否发生变化”、“固有风险级别”。1.5.2 系统操作1.5.2.1 动态风险台账1.操作角色：施工项目部2.操作界面： 图13.操作步骤：1）登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的项目部。点击“安全管理”导航菜单，页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/动态风险台账 ”弹出动态风险台账,见图1所示。2）文本框录入工序、作业内容及部位、实际时间范围，点击“查询”检索出相应的动态风险台账列表。点击“导出“按钮将列表以Excel表格形式导出,见图1所示。1.6 三级以上动态风险清册1.6.1 功能简介根据施工安全风险动态评估结果，可自动生成三级及以上动态风险清册，页面记录按计划开始时间先后自动进行排序，显示三级及以上等级风险。页面中可根据 “作业内容及部位”、“动态风险级别”、“实际开始时间”、“状态”进行查询，更多查询条件可放在高级查询中，如“级别是否发生变化”、“固有风险级别”。页面中点击“导出”可导出Excel文档。1.6.2 系统操作1.6.2.1 三级以上固有风险清册1.操作角色：施工项目部/监理项目部/业主项目部所有成员2.操作界面： 图13.操作步骤：1）用户登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的项目部。点击“安全管理”导航菜单，页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/三级及以上固有风险清册 ”弹出三级及以上固有风险清册列表,见图1所示。2)文本框录入工序、作业内容及部位、固有风险级别（下拉框分为全部、1至5个级别）范围，点击“查询”检索出相应的三级及以上固有风险清册信息。点击“导出“按钮将列表以Excel表格形式导出,见图1所示。1.7 动态风险评估报审1.7.1 功能简介动态风险评估报审表中可查看正在报审或报审过的记录。点击标题可查看报审表详情。1.7.2 系统操作1.7.2.1 动态风险评估报审1.操作角色：施工项目部/监理项目部/业主项目部所有成员2.操作界面： 图1 图23.操作步骤：1）登录基建管理信息系统现场部分，进入工程树的选择页面，选择相应工程的项目部。点击“安全管理”导航菜单，页面左侧目录菜单树，点击“施工安全风险管理/动态风险评估报审”弹出动态风险评估报审列表,见图1所示。2）录入标题、项目名称，点击“查询”检索出相应的固有风险清册报审信息。点击列表中超链接，弹出相应的“动态风险清册报审表”。点击“痕迹浏览”可以查看当时流程流转的各个环节及各个节点的相关处理人信息。点击“打印”按钮进行文档的打印。点击“关闭”按钮关闭当前页面。点击“查看本次上报固有风险清册”可以查看上报的列表信息，见图2所示。1.8 固有风险清册报审1.8.1 功能简介固有风险清册报审表中可跟踪查看正在报审或报审过的记录。1.8.2 系统操作1.8.2.1 固有风险清册报审1.操作角色：施工项目部/监理项目部/业主项目部所有成员2.操作界面： 图1 图23.操作步骤：1）登录