信息化项目后评估管理细则.doc

信息化项目后评估管理细则1 目的项目后评估是项目管理的重要环节，是公司对投资活动进行监管和建立投资回报约束机制的重要手段，是评估投资决策的重要机制。为评估*（以下简称“公司”）信息化项目的投资效果，防范投资风险，根据信息化项目管理办法程序，特制定本细则。2 适用范围本办法适用于公司范围内各单位。3 定义3.1项目后评估是指项目单位，在完成项目建设程序、验收合格并投入运行，经半年到一年的运行考核后，对项目在技术、经济、环境、社会各项指标上产生的效果及其影响，与项目立项时的目标值进行对比分析所得出的综合评价。项目单位应及时组织项目后评估，编制项目评估报告（附件一）。3.2后评估项目是指列入*股份信息化建设项目计划及预算内的信息化科研项目和技改项目。3.3项目后评估主要依据是指经公司批准的立项书及其可研报告（方案）、立项文件中设定的各项技术经济指标，项目上线运行后的各项考核结果，以及用户反馈意见作为评价依据。项目后评估应当坚持“科学、公正、客观、实用”的原则。4 管理职责4.1公司领导负责项目后评估报告的终审结论。4.2运营管理部4.2.1负责公司信息化项目归口管理，负责本办法的制（修）订。4.2.2负责组织或委托项目后评估工作，负责项目后评估报告审（复）核，提出审核意见报公司终审，负责终审意见的跟踪和检查。4.2.3负责总部和子公司项目的后评估报告备案和归档。4.3地区公司和项目单位4.3.1地区公司根据年度工作计划或运营管理部的委托，负责组织本区域内自行管理的信息化项目的后评估工作。根据项目实际情况，组织研究后评估项目的评价内容、评价深度、评价方法和评价方式，确定项目后评估指标集，以及科学严谨的指标体系和评估工作计划，报运营管理部批准后组织评估，并对过程进行管理。4.3.2项目单位配合项目后评估工作，提供项目立项原始资料和项目投运后考核结果资料，配合评估组开展工作，并负责终审意见的落实和执行。4.4经营财务部负责信息化项目后评估工作中的经济效益评审、技术经济分析对比，以及对生产经营及财务相关数据和指标的复核。4.5工厂管理部负责对信息化项目后评估工作中的劳动安全、生产效率提高、设备管理优化相关数据和指标的分析和复核。4.6人力资源部负责对信息化项目后评估工作中的劳动生产率提高、人力成本降低相关数据和指标的分析和复核。5 管理流程5.1评估组织5.1.1（关键控制活动）项目评估责任单位根据后评估项目的范围和投资规模组织评估组。5.1.2评估组由股份公司专家代表、各地区公司专家和用户代表、*国际专家代表、特邀外部专家（第三方机构参与评估）所组成。5.2工作流程5.2.1（关键控制活动）经公司批准的信息化项目在项目竣工验收，经半年到一年的运行考核期后，项目单位负责收集项目运行考核结果数据和用户使用意见，制定后评估工作计划（附件二），向地区公司和运营管理部提出项目后评估申请。5.2.2地区公司或运营管理部根据项目后评估申请或计划，安排项目后评估工作。组织评估组，确定项目后评估指标，开展后评估工作（评估任务书-附件三）。5.2.3评估组成员构成。组长由地区公司或运营管理部技术管理人员担任，组长负责策划工作组成员及工作计划。工作组成员应包含以下人员：5.2.3.1熟知项目应用技术或专业特长的技术人员，在本专业领域具有影响力；5.2.3.2熟知项目所涉及业务过程或具有业务管理特长的人员，以及财务效益分析人员；5.2.3.3业务管理专家或业务主管领导；5.2.3.4项目终端的直接用户。5.2.4（关键控制活动）评估组编制评估方案。评估组根据项目实际情况，组织研究后评估项目的评价内容、方法，确定后评估指标集。5.2.4.1评估内容包括项目立项时确定的目标，一般由技术指标、劳动生产率指标、综合管理指标、经济效益指标所构成。在列出分类指标后须配有详细评价内容（参考附件二），并由评估组商定后，报分管领导批准。5.2.4.2评价方法分技术指标专业评估、劳动生产率和经济效益指标专业评估、综合管理指标评估三类。其中技术指标专业评估是以信息化专长的人员为主，从应用技术的先进和适用性角度进行分析；劳动生产率和经济效益指标专业评估是以人事和财务专长的人员为主，从劳动生产率和经济收益角度进行分析；综合管理指标评估是以业务和管理专长的人员为主，从业务效率、服务客户、管理控制和数据（信息）安全角度进行分析。5.2.5评估方案经分管领导批准后开始实施，项目建设主体单位配合评估组人员进行调查、收集有关技术资料和文件。评估过程必须公正、实事求是进行，各专业评估后的结论由工作组成员签字，涉及用户感受的评估由典型用户参与评估。5.2.6评估组按照后评估办法的要求，对项目运行状况进行评估。完成各项专业评估后，依据评估数据汇编和统计分析，提出评估结论及项目后评估报告（附件一），报公司主管领导。5.2.7项目后评估报告经公司终审后，作为该项目的最终评估结论。评估结论在协同系统平台予以公示，案例作为公司经验积累及项目审核的依据，项目产生的效果效益另行激励。5.2.8项目单位负责后评估意见的落实和改进。5.2.9信息化项目后评估工作列入年度信息化工作考核，项目完成后超过规定时间未进行后评估的，原则上不安排该项目建设主体单位的一下年度信息化项目预算。运营管理部对评估工作的合规性和完整性进行监督检查，对评估报告进行审核和备案。6 相关责任。项目单位与评估组共同对评估报告的真实性负责；若项目单位对评估组的评估结果不满，应主动收集并提供相关证据，供评估组核实并修正评估结果；若双方意见不能达成一致，由运营管理部（或上级主管部门）组织相关人员复核，并给出最终结论。7 相关文件 7.1信息化项目管理办法 8 附件8.1附件1 评估报告格式要求8.2附件2 评估过程及要点8.3附件3 评估任务书8.4附件4 项目后评估流程图附件1 评估报告格式要求项目名称项目单位评估组织评估时间评估目的评估依据经公司批准的立项书及其可研报告（方案）、立项文件中设定的各项技术经济指标评估对象状况项目上线运行后的现状，各项考核结果，以及用户反馈的意见评估统计与分析评估过程中数据及分析评估结果与结论是评估报告的主体章节，应对系统设计是否合理，功能是否完善，使用是否便捷，能否满足实际工作需要，经济效益和社会效益分析以及存在的主要问题和改进意见等问题进行详细阐述。评估组长签名评估组员签名附件2 评估过程及要点评估要求即明确项目后评估的具体对象、评估的目的及具体要求（见下）1、目标评估目标评估就是通过项目实际产生的一些经济、技术指标与项目决策时确定的目标进行比较,检查项目是否达到了预期目标或达到目标的程度,从而判断项目是否成功。2、过程评估根据项目的结果和作用,对项目的各个环节进行回顾和检查,对项目的实施效率作出评价.过程评价的内容包括:立项决策评价;设计评价;开发实施评价;上线运行评价等。3、效益评估效益是衡量项目成功与否的关键因素.效益评价包括项目的财务评价和经济评价.财务评价从项目投资角度,根据后评价时点以前各年实际发生的投入产出数据以及这些数据重新预测得出的项目计算期内未来各年将要发生的数据,综合考察项目实际或更接近于实际的财务盈利能力状况,据以判断项目在财务意义上的成功与失败,并与项目立项预期相比较,找出产生重大变化的原因,总结经验教训。同时，据此判断项目的经济合理性，讣算项目对经济的净贡献。效益评价中选用的数据要求真实性、客观性和准确性,包括项目投资报表、竣工决算表、竣工验收报告和年终会计报表等。效益评估根据项目性质和期初目标考虑是否选用。4、第三方专业测评评估：系统架构、开发软件、程序优化、硬件配置、安全防护，以及系统功能完善性、系统稳定性、系统界面的友好性，以及针对业务模式变化带来的系统扩充性。对项目的系统应用层面和数据库层面进行评估，应用层面包含系统代码的规范性、代码运行的高效性进行评估；数据库层面包含数据库设计的规范性及数据库运行的高效性及数据库的的安全风险性进行评估。筹划准备组建一个评估组,并按评价要求制订周详的项目评价工作计划深入调查,收集资料主要任务是根据评价工作计划制订详细的调查提纲,并开展实际调查工作,收集后评估所需的各种资料和数据评估调研（意见）中应包括最终用户的意见、项目使用单位的意见、开发单位的意见、管理层的意见、独立第三方的意见。分析研究采用定量和定性分