信息化建设管理办法.doc

陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理办法（征求意见稿）第一章 总 则为加强陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理工作，确保信息化项目建设质量，提高投资效益和资源共享，避免盲目投资和重复投资，规范信息化项目建设程序，根据国家及陕西省信息化建设项目建设有关规定，结合陕西延长石油（集团）有限责任公司基本建设项目管理暂行办法、陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目管理办法和信息化项目建设实际，特制订本办法。第一条 本办法所称的信息化建设项目，是指为提升公司竞争力，增强市场应变能力，提高生产技术水平、内控能力和工作效率，以计算机、通信、网络、信息安全、安防监控和软件技术及其他现代信息技术为主要手段的基础设施、自主研发、引进试点、推广完善、运行维护等列入或调整入信息化建设规划、年度信息化建设项目综合计划的所有项目。第二条 本办法所称项目建设部门是指公司及其直接管理的各部门和输油处。建设单位或业务部门负责提出信息化建设项目的立项申请，组织或参与信息化建设项目的设计、建设和运行维护；本办法所称项目审批部门是指公司信息中心。项目审批部门负责建设单位提出的信息化建设项目的审批，并会同有关部门对信息化建设项目监督管理。第三条 公司信息化领导小组是公司信息化建设项目建设最高领导和决策机构，下设信息化领导小组办公室。信息化领导小组负责审批信息化总体目标；负责审批信息化发展战略；负责审批信息化建设项目年度计划和预算；负责审批重要的信息技术政策和规定；负责审批和确认项目的优先级；负责解决战略性问题和冲突。第四条 公司信息中心是公司信息化工作的日常管理机构，负责贯彻执行公司信息化领导小组的相关决定；负责信息化战略项目直接控制；参与对非战略性信息化建设项目管理支持；负责对信息化建设项目的监管和考核；负责信息化建设项目设计、投资、计划的审查；负责编制和分派年度信息化项目建设任务；负责制订信息化建设的总体规划、相关标准和规范。第五条 公司所属各部门是本部门信息化项目组织建设和运营维护部门。负责提出并确定信息技术需求；负责或参与编制和确认技术解决方案；负责编制项目预（估）算；负责对经公司审批并分派的项目的组织、管理和建设；负责对本部门信息系统的日常运行维护工作；负责对最终使用单位人员的技术培训。第二章 建设管理第六条 项目建设单位应严格执行陕西延长石油（集团）管道运输公司招标管理办法、陕西延长石油（集团）有限责任公司合同管理暂行办法等制度。第七条 项目建设单位应确定项目实施机构和项目责任人，并建立健全项目管理制度。项目责任人应向项目审批部门报告项目建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制等情况。项目建设单位主管领导应对项目建设进度、质量、资金管理及运行管理等负总责。第八条 信息化建设项目采购货物、工程和服务应按照陕西延长石油（集团）管道运输公司招标管理办法及陕西延长石油（集团）有限责任公司招标管理办法有关规定执行，并遵从优先采购本国货物、工程和服务的原则。建设单位向集团内部招标管理部门按程序进行采购，并依据可行性研究报告审批时核准的招标内容和招标方式组织招标采购，确定具有相应资质和能力的中标单位。第九条 凡涉及应用软件开发和硬件采购的综合性项目，必须分标段招标，禁止“一揽子”式的招标。其中分标段实行招标的项目如下：投资额=100万元的系统集成项目（含机房装修、智能弱电、安防监控等）；投资额=100万元的应用软件开发项目；投资额=100万元的硬件设备采购项目；投资额=50万元的系统软件采购项目；投资额=50万元的咨询设计服务项目；投资额=50万元的工程监理服务项目。第十条 重大信息化建设项目应实行工程监理制。项目建设单位应按照信息化建设项目监理的有关规定，委托具有信息化建设项目相应监理资质的工程监理单位，对项目建设进行工程监理。同一工程的建设和监理要由相互独立的机构分别承担，监理单位应先于承建单位介入。其中应当实行工程监理的项目如下：投资额=100万元的机房装修项目；投资额=500万元的系统集成项目（含安防监控和智能弱电等）；投资额=200万元的应用软件开发项目。第十一条 项目建设要严格按照初步设计规定的建设内容和建设标准施工。建设单位必须严格执行项目管理程序。对于先建后报、边建边报、擅自提高标准、擅自增加内容、同一项目拆分建设等为回避公司相关部门监管等违规行为将予以通报批评，并上报公司处理。第十二条 项目建设部门必须严格按照项目审批部门批复的初步设计方案和投资概算实施项目建设。如有特殊情况，主要建设内容或投资概算确需调整的，必须事先向项目审批部门提交调整报告，履行报批手续。对未经批准擅自进行重大设计变更而导致超概算的，项目审批部门不再受理事后调概申请。第十三条 项目建设过程中出现工程严重逾期、投资重大损失等问题，项目建设部门应及时向项目审批部门报告，项目审批部门依照有关规定可要求项目建设单位进行整改和暂停项目建设。第十四条 在项目建设过程中，凡由于承建单位的原因，导致项目不能按照合同及国家的有关规定完成的、工程质量不符合要求的、造成严重负面社会影响的、造成建设单位经济损失的、无故拖延工期的等情况，将在全集团予以通报。凡受到通报的承建单位，三年内不得承担陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目。第十五条 涉及国家秘密的信息化建设项目项目，应同步设计安全保密方案，报同级保密部门批准。安全与保密系统建设必须采用国家有关部门认定的产品。凡未经国家相关职能部门认证的产品，不得投入正式使用。第十六条 信息化建设项目的实施应按照信息化建设项目的建设周期进行，包括详细（深化）设计、到货验收、工程施工、测试与初步验收、系统试运行和竣工验收等阶段。各阶段必须制定明确的质量目标、阶段验收标准和阶段验收成果。阶段验收未通过的，不得进入后续阶段的实施；未经竣工验收或竣工验收不合格的信息化建设项目项目不得投入使用。第三章 监督管理第十七条 项目建设部门应接受公司信息中心及有关部门的监督管理。第十八条 公司信心中心负责对公司各部门的信息化建设项目进行稽察，主要监督检查在项目建设过程中，项目建设部门执行有关法律、法规、政策、标准、规范、技术要求的情况，以及项目招标投标、工程质量、进度、资金使用和概算控制等情况。第十九条 稽察过程中发现有违反该管理办法及批复要求的，公司信心中心可要求项目建设单位限期整改或遵照有关规定进行处理。对拒不整改或整改后仍不符合要求的，公司信息中心可对其进行通报批评、暂缓拨付建设资金、暂停项目建设、直至终止项目。第二十条 有关部门依据集公司相关规定和法律法规对信息化建设项目项目建设中的采购情况、资金使用情况，以及是否符合公司有关规定等实施监督管理时，项目建设单位及相关部门应当协助稽察、审计等监督管理工作，如实提供建设项目有关的资料和情况，不得拒绝、隐匿、瞒报。第四章 验收评价管理第二十一条 信息化建设项目实行验收和后评价制度。第二十二条 信息化建设项目应遵循陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目建设项目验收工作大纲（附件一，以下简称验收工作大纲）的相关规定开展验收工作。项目验收包括初步验收和竣工验收两个阶段。初步验收由项目建设部门按照验收工作大纲要求自行组织；竣工验收由项目建设单位向公司信息中心提出终验申请，公司信息中心组织成立项目竣工验收组或委托项目建设部门组织验收。第二十三条 项目建设部门应在完成项目建设任务后的一个月内，组织完成建设项目的信息安全风险评估和初步验收工作。初步验收合格，并经过合同约定的试运行时间后，项目建设部门应向公司信息中心提交竣工验收申请报告，并将项目建设总结、初步验收报告、决算报告和其他必要的等文件作为附件一并上报。第二十四条 项目通过验收并移交项目档案后，建设部门应会同财务部门按有关规定进行项目竣工结算，办理固定资产交付手续。第二十五条 公司信息中心根据信息化建设项目验收后的运行情况，可适时组织专家或委托相关机构对建设项目的系统运行效率、使用效果等情况进行后评价。后评价认为建设项目未实现批复的建设目标或未达到预期效果的，项目建设部门要限期整改，对拒不整改或整改后仍不符合要求的，项目审批部门可对其进行通报批评。第二十六条 涉及国家秘密的信息化建设项目项目，其安全保密部分由集团公司信息中心会同保密部门组织验收。第五章 档案管理第二十七条 信息化建设项目档案是指在信息化建设项目建设全过程中形成的、具有保存价值的各种形式和载体的历史记录，是项目竣工验收、运行维护、升级改造等工作的重要依据。第二十八条 信息化建设项目文件材料的收集、整理、归档应与项目建设进程同步。在项目建设过程中，结合项目进程，对项目文件的收集、整理情况进行检查；阶段验收和单项验收时，应同步进行档案验收。第二十九条 信息化建设项目设计开发、施工、监理、设备采购、委托中介招标等合同、协议中应设立专门条款，对信息化建设项目档案提交范围、整理标准、介质和套数、移交时间等方面提出具体要求并明确违约责任。涉及知识产权的招标文件、合同、协议中应明确与知识产权相关的归档材料的提交内容、深度等要求。第三十条 监理单位和建设单位应按照信息化建设项目监理规范（GB/T 19668-2005）的要求，对相关单位形成的文件材料进行审核并签署。第三十一条 信息化建设项目档案验收分为初步验收和竣工验收两个阶段。档案初步验收由建设单位组织，并形成验收报告。档案竣工验收由信息中心组织的竣工验收委员会负责。第三十二条 档案验收不合格的项目，由专家组提出整改意见，并进行复查，复查后仍不合格的，不得通过竣工验收。第三十三条 信息化建设项目档案保管期限按照陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目建设项目文件归档范围和保管期限表（附件二）执行。重大信息化建设项目项目建设过程中的档案应报公司信息中心备案。第六章 附则第三十四条 本办法由公司信息中心负责解释。第三十五条 本办法自二一二年元月一日起施19附件一 信息化建设项目验收大纲一、验收时限项目建设完成后，项目建设部门应完成初步验收工作，初步验收合格，并经过约定的试运行期限后，建设部门向项目审批部门提交竣工验收的申请报告。二、验收任务1、审查项目的建设目标、规模、内容、质量及资金使用等情况。2、审核项目形成的资产情况。3、评价项目试运行情况。4、检查项目建设单位执行相关规范和标准情况。三、验收依据1、有关法律、法规、国家和集团公司关于信息系统建设项目的相关标准。2、经批准的建设项目项目建议书报告及批复文件。3、经批准的建设项目可行性研究报告及批复文件。4、经批准的建设项目初步设计和投资概算报告及批复文件。5、建设项目的合同文件、施工图、设备和软件技术说明书。四、验收条件1、建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和辅助设施，已按照设计建成，能满足系统运行的需要。2、建设项目确定的网络、应用、安全等主体工程和配套设施，经测试和试运行合格。3、建设项目涉及的系统运行环境的保护、安全、消防等设施已按照设计与主体工程同时建成并经试运行合格。4、建设项目投入使用的各项准备工作已经完成，能适应项目正常运行的需要。5、完成预算执行情况报告和初步的财务决算。6、档案文件整理齐全。五、验收组织建设项目验收一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。1、建设项目的初步验收，由项目建设部门按照本大纲规定组织，并提出初步验收报告。2、建设项目的竣工验收一般由项目审批部门组织或委托建设单位组织验收。六、初步验收1、项目建设部门依据合同组织系统测试和验收，形成初步验收报告。2、项目建设部门或相关单位组织信息安全风险评估，提出信息安全风险评估报告。3、项目建设部门对项目的工程、技术、财务和档案等进行验收，形成初步验收报告。4、项目建设部门向项目审批单位提交竣工验收申请。七、竣工验收1、组织竣工验收的部门组建竣工验收委员会和专家组。2、验收委员会听取建设部门、承建单位和监理单位的工作情况汇报。3、专家组负责开展竣工验收的先期基础性工作，重点检查项目建设、设计、监理、施工、招标采购、档案资料、预（概）算执行和财务决算等情况，提出评价意见和建议。4、竣工验收委员会基于专家组评价意见提出竣工验收报告。附件五 信息化建设项目文件归档范围和保管期限表序号归 档 文 件保管期限1立项阶段文件1.1项目建议书阶段1.1.1项目建议书及批复文件永久1.2可行性研究报告阶段1.2.1可行性研究报告及批复文件永久1.2.2项目调整申请及批复30年1.3初步设计阶段1.3.1初步设计方案和投资概算报告及批复永久1.3.2项目调整申请及批复永久2项目管理文件2.1综合管理文件2.1.1投资、进度、质量、安全、合同控制等文件10年2.1.2对项目各分系统的审批、评审文件10年2.1.3项目会议文件、项目简报、汇报材料10年2.1.4日常管理的请示批复、往来函件10年2.1.5知识产权文件、协议、证书30年2.2招投标文件2.2.1招标文件、委托招标文件30年2.2.2评标文件、评分标准及打分表、评标报告、中标通知10年2.2.3中标的投标文件(正本)永久2.2.4未中标的投标文件终验后2年2.3合同文件2.3.1合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、协议书永久2.3.2合同变更、索赔等文件永久3详细（深化）设计阶段文件3.1需求分析文件3.1.1需求调研计划、记录、需求分析、需求规格说明书30年3.1.2需求评审30年3.2设计开发文件3.2.1设计开发计划、设计方案10年3.2.2概要设计说明书、概要设计评审30年3.2.3详细设计说明书、详细设计评审30年3.2.4数据库结构设计说明书30年3.2.5编码计划、代码编写规范30年3.2.6模块开发卷宗30年3.2.7施工图设计30年4实施阶段文件4.1总体实施4.1.1实施计划、方案及批复文件30年4.1.2意见汇总报告10年4.1.3系统集成方案、项目配置管理方案、评审报告30年4.1.4源代码及说明30年4.1.5设计变更报审、代码修改记录30年4.1.6网络系统文件30年4.1.7二次开发文件、接口设计说明书、程序员开发手册30年4.1.8用户使用手册、系统维护手册、软件安装盘10年4.1.9系统上线保障方案、应急预案、事故及问题处理文件10年4.1.10测试方案、方案评审意见、测试记录、测试报告10年4.1.11培训文件、教材讲义10年4.1.12试运行方案、记录、报告、试运行改进报告10年4.1.13合同验收文件、开发总结报告、交接清单30年4.1.14项目例会、协调会纪要、备忘录10年4.2机房及配套工程建设4.2.1土建施工文件4.2.1.1技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年4.2.1.2施工组织设计、方案及报批文件，施工工艺文件30年4.2.1.3原材料出厂证明、复验单、试验报告30年4.2.1.4施工定位测量、地质勘探、土岩试验报告、桩基工程记录永久4.2.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、业务联系单、备忘录、事故处理文件永久4.2.1.6隐蔽工程验收记录永久4.2.1.7工程质量检查、评定、签证永久4.2.1.8竣工图永久4.2.1.9竣工报告、竣工验收报告永久4.2.1.10施工照片、音像30年4.2.2线路施工安装文件4.2.2.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年4.2.2.2施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、技术措施文件30年4.2.2.3原材料出厂证明、质量鉴定、复验单、产品交付清单、到货验收记录30年4.2.2.4设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、备忘录永久4.2.2.5施工安装记录、质量验评、签证永久4.2.2.6调试记录、测试报告10年4.2.2.7竣工图永久4.2.2.8竣工报告、竣工验收报告永久4.2.2.9施工照片、音像30年4.3标准规范建设4.3.1标准建设总体方案、实施计划10年4.3.2征求意见稿、汇总意见、标准规范编制过程说明10年4.3.3标准送审稿、标准试行稿、专家审查意见10年4.3.4标准正式文本30年4.3.5标准应用试点报告、标准培训文件10年4.3.6标准推广应用方案、标准实施指南10年5监理文件5.1监理大纲、监理规划、细则及批复30年5.2资质审核、设备材料报审、复检记录30年5.3需求变更确认30年5.4开（停、复、返）工令10年5.5施工组织设计、方案审核记录30年5.6工程进度、延长工期、人员变更审核10年5.7监理通知、监理建议、工作联系单、问题处理报告、协调会纪要、备忘录10年5.8监理周（月）报、阶段性报告、专题报告10年5.9测试方案、试运行方案审核10年5.10造价变更审查、支付审批、索赔处理文件30年5.11 验收、交接文件、支付证书、结算审核文件30年5.12监理工作总结报告永久5.13监理照片、音像30年6设备文件及系统软件6.1开箱验收阶段6.1.1设备随机文件、装箱单、合格质量证、开箱验收记录30年6.1.2设备图纸、说明书、检测报告30年6.2安装调试阶段6.2.1测试计划（方案）、安装测试记录、报告10年6.2.2验收文件、交接清单30年6.3系统升级、换版阶段6.3.1升级、换版的请示与批复30年6.3.2设备及软件报废的技术鉴定书、请示及批复文件30年6.3.3设备及软件升级、换版的验收文件30年6.4设备维修、系统维护等后期服务阶段6.4.1设备维修、维护请示及批复10年6.4.2设备维修、维护记录10年7财务管理文件7.1财务计划及执行无间、概算执行报告10年7.2概算、预算、标底、合同价30年7.3资金申请及批复10年7.4器材、主要耗材管理10年7.5决算、财务报告永久7.6审计报告永久7.7交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久8验收文件8.1初验阶段8.1.1验收工作大纲10年8.1.2各单项、系统验收报告30年8.1.3信息安全风险评估报告30年8.1.4初步验收总报告（含工程、技术、财务、档案验收）30年8.1.5初验会议文件、验收申请、验收意见书及验收委员会签字表30年8.1.6整改方案及实施文件10年8.2终验阶段8.2.1竣工验收会议文件、验收申请、汇报材料永久8.2.2竣工验收报告、验收委员会签字表永久8.2.3工程专家组验收意见永久8.2.