影像工作流平台功能说明书v1..doc

上上 海海 浦浦 东东 发发 展展 银银 行行 影像工作流平台影像工作流平台 功能说明书功能说明书 v1.1 2019 年年 2 月月 统一工作流平台 Microsoft - 2 - 文档版本记录 版本号版本号编写日期编写日期更改内容更改内容 1.02005-1-4初稿 1.12005-1-6 统一工作流平台 Microsoft - 3 - 目目 录录 1.引言引言 - 5 - 1.1编写目的 - 5 - 1.2总体目标 - 5 - 1.3术语及缩略语 - 5 - 2.平台结构平台结构 - 7 - 2.1总体构架 - 7 - 2.2构架说明 - 7 - 2.3系统角色 - 9 - 3.平台功能平台功能 - 10 - 3.1工作流门户 - 10 - 3.1.1概述- 10 - 3.1.2层次结构- 10 - 3.1.3界面结构- 11 - 3.1.4主要功能- 12 - 3.2机构人员管理 - 15 - 3.2.1概念及相互关系- 16 - 3.2.2机构人员模型- 16 - 3.2.3机构人员维护- 18 - 3.2.4用户界面- 18 - 3.3通用授权管理 - 19 - 3.3.1概念- 19 - 3.3.2相互关系- 20 - 3.4工作项分配 - 21 - 3.4.1概述- 21 - 3.4.2业务流程- 21 - 3.4.3业务规则- 22 - 3.4.4规则设置- 23 - 3.5业务规则引擎 - 24 - 3.5.1概述- 24 - 3.5.2业务规则编辑器- 24 - 3.6业务流程设计器 - 25 - 3.6.1概述- 25 - 3.6.2设计器- 25 - 3.7通知提醒 - 26 - 3.7.1概述- 26 - 3.7.2通知方式- 26 - 3.7.3通知内容- 27 - 3.7.4通知格式- 27 - 3.8流程监控 - 28 - 统一工作流平台 Microsoft - 4 - 3.8.1概述- 28 - 3.8.2监控规则- 28 - 3.9影像处理系统 - 28 - 3.9.1概述- 28 - 3.9.2系统结构- 28 - 3.9.3网络结构- 30 - 4.业务报表业务报表 - 30 - 4.1业务量报表 - 30 - 4.2工作项办理周期分析 - 31 - 4.3工作项参与者办理时间分析 - 31 - 4.4超时工作项情况分析 - 32 - 4.5人员工作项办理数量分析 - 32 - 4.6人员工作项办理质量分析 - 33 - 4.7跨机构业务转发分析 - 34 - 5.应用举例应用举例 - 35 - 5.1单证中心 - 35 - 5.2实现流程 - 35 - 统一工作流平台 Microsoft - 5 - 1. 引言引言 1.1 编写目的编写目的 本文件是上海浦东发展银行统一影像工作流平台功能说明书。 1.2 总体目标总体目标 统一影像工作流平台的实施过程是一个很系统化的工作，系统的规划和实 施以及设计都必须同时考虑局部系统的使用效果和长远的整体发展，项目组本 着全面规划、长远考虑、分布实施的原则，以高效、合理为短期目的建设统一 工作流平台系统。 统一影像工作流平台的总体目标是： 流程自动化流程自动化：实现跨系统的业务 集中式的共享基础设施集中式的共享基础设施：快速开发新的影像工作流应用系统，统一管理 维护，降低总体建设成本 竞争优势：快速实现新的跨系统的业务流程，增强竞争力 部门协作部门协作：工作流程涉及不同的业务系统和部门，共享统一的工作流平 台完成各种不同的银行业务 单点登录单点登录：一次登录可以处理不同业务系统的工作项 统一门户统一门户：所有的工作在同一工作环境下办理 提高效率：改善银行业务效率提高客户满意度 营运管理：及时发现业务瓶劲、业务增长点，调整策略，提高银行业务 的运行、管理的水平和效率 1.3 术语及缩略语术语及缩略语 工作流工作流(Workflow)(Workflow):工作流是业务流程的计算机化或自动化。通过工作流， 文档、信息、任务在参与者(participant)之间根据一定规则传递，以实现整体 的商务目标（overall business goal） 。浦发行选定的影像处理系统是微软公 统一工作流平台 Microsoft - 6 - 司的 BIZTALK 2004系统。 工作流引擎工作流引擎(Workflow(Workflow Engine)Engine)：为工作流实例的执行提供运行服务环境的 软件或“引擎” 。主要负责控制实例和活动实例的状态转换，也就流程的流转。 工作流应用数据工作流应用数据(Workflow(Workflow ApplicationApplication Data)Data)：这种数据是指那些由业务 程序操作的数据。它们是针对各业务应用程序的，是应用系统完成具体的业务 功能所需要的数据，如单证中心的信用证信息等。工作流管理系统不需要对它 们进行解释。 影像处理系统影像处理系统(Image)(Image)：影像处理系统实现影像文件的录入、传输和存储。 在全行集中处理的模式下，由于中心和网点物理距离遥远，传统的纸质文件交 换方式已经不能满足业务需要，必须采用电子化影像技术。浦发行选定的影像 处理系统是雅信公司的WMS-J 系统。 贸易结算业务系统贸易结算业务系统(EE)(EE)：是指处理贸易结算各类相关业务（如开证、到单、 议付等）的业务系统。浦发行选定的贸易结算业务系统是嘉腾公司的 Eximbills EnterPrise 系统（简称 EE 系统） 。 统一工作流平台 Microsoft - 7 - 2. 平台结构平台结构 2.1 总体构架总体构架 统一影像工作流平台总体构架如下图所示： 统一影像工作流平台统一影像工作流平台 单证中心系统单证中心系统网上银行系统网上银行系统风险管理系统风险管理系统客服中心系统客服中心系统影像处理系统影像处理系统(12)(12) 业务流程引擎（业务流程引擎（6 6） 业务规则引擎（业务规则引擎（5 5） 图形化流程设计环境（图形化流程设计环境（9 9） 工作流监控工作流监控/管理管理/分析（分析（8） 工作流接口适配器（工作流接口适配器（1010） 工 作 流 门 户（4） 单 点 登 录（3） （2）通用授权管理 （1）机构用户管理 消息转换消息转换/传输管道传输管道(11) 图图 1 1 总体构架总体构架 2.2 构架说明构架说明 从上图可以看出，统一影像工作流平台主要包括以下几个部分： (1) 机构用户管理机构用户管理 机构用户管理系统提供了浦发银行全行的机构（总行、分行、支行等）与 人员信息的管理功能。 统一工作流平台 Microsoft - 8 - (2) 通用授权管理通用授权管理 通用授权管理系统提供基于角色的权限控制机制，各种应用程序可以根据 自身需求定制自己所需要的权限和角色，由通用授权系统建立用户到角色及角 色到权限的映射关系，提供灵活方便的统一授权机制。 (3) 单点登录单点登录 通过单点登录，总行、分行人员在工作过程中，只需登录一次，即只需要 登录到工作流门户中，其它集成在工作流平台中的系统不需要再次手工登录验 证，就能够访问所有支持单点登录的系统。 (4) 工作流门户工作流门户 工作流门户提供了一个业务办理的统一入口，总行、分行人员通过门户进 行业务的处理。通过门户，可以及时知道待办的业务、紧急业务、对业务进行 查询、报表统计、自动提醒并根据需要个性化定制。 (5) 业务规则引擎业务规则引擎 通常，我们会在业务流程中指定规则，这些规则可能决定了业务流程的处 理过程。不过，在业务流程中指定的规则会随时间而改变。一般而言，业务流 程中嵌入的决策（业务规则）最容易变化。例如，单证中心的信用证金额限制。 我们可以通过业务规则引擎直接创建和修改业务规则集。 (6) 业务流程引擎业务流程引擎 业务流程引擎根据业务流程定义动态驱动业务，并将业务处理过程及业务 数据存储在数据库中，以进行跟踪、审计。对于业务流程引擎来说，最关键的 是任务分配功能。业务流程引擎可以按业务量大小、休(节)假日、业务规则等 自动将工作任务分配到相应的业务人员上，也可以手动分配。 (7) 通知提醒服务通知提醒服务 通知提醒服务根据工作任务分配情况、工作任务完成情况等向相应的业务 人员(包括办理人员、发起人员、主管人员)发出通知或提醒，以便及时了解掌 控业务处理情况，从而提高工作效率。这些通知或提醒可以通过 Email、手机 短信、即时消息等方式发出。 (8) 流程监控服务流程监控服务 统一工作流平台 Microsoft - 9 - 流程监控服务实时监控所有的运行业务流程，并根据设定的业务流程监控 规则(包括办理时限、预警时间等)通过通知提醒服务向相关的业务人员发出提 示。 (9) 业务流程设计器业务流程设计器 借助于业务流程设计器设计并创建动态分布式业务流程。这个可视化工具 能够在通用设计环境下促成业务分析人员、IT 专业人员和应用开发人员之间的 协作。 (10)接口适配器接口适配器 统一工作流平台使用适配器与多种其他系统通信。适配器用于实现某一通 信机制，如特定协议。开发人员可以决定在给定环境下使用哪些适配器，也可 以创建自定义适配器。比如，在单证中心系统中，通过 Web Service 适配器实 现与影像系统、EE 系统的集成。 (11)消息转换消息转换/传输管道传输管道 消息管道用于预处理消息，该过程可分成多个阶段。传入的消息由接收管 道处理，传出的消息则通过发送管道处理。为了尽可能地提高文档的处理效率， 统一工作流平台以 XML 作为内部格式来处理所有文档。虽然目前有许多应用 程序都支持 XML 文档，但仍有许多的应用程序不支持这种格式的文档。因此， 统一工作流平台提供消息管道使其他格式和 XML 格式实现互换。 (12)影像处理系统：影像处理系统： 影像处理系统作为工作流的一个独立事例，目前不与除工作流系统外的任 何业务应用系统进行数据交互。 2.3 系统角色系统角色 总系统管理员：对整个影像工作流平台进行管理。 机构管理员：对某一机构进行管理。 应用管理员：对某一应用系统进行技术管理，由系统管理员分配。 业务相关角色：根据某一应用系统需要设置。 统一工作流平台 Microsoft - 10 - 3. 平台功能平台功能 下面叙述统一影像工作流平台的功能。 3.1工作流门户工作流门户 3.1.1 概述概述 工作流门户提供了一个业务办理的统一入口，总行、分行人员通过门户进 行各个业务系统的处理。通过门户，可以及时知道待办的业务、紧急业务、对 业务进行查询、报表统计、自动提醒并根据需要个性化定制。 3.1.2 层次结构层次结构 工作流办理门户系统采用 WEB 页面操作方式的 B/S 系统架构。用户通过 IE 浏览器登录到工作流办理门户，即可看到首页登录区（图 A1） ，输入其个人的 帐号及密码，即可进入工作流办理门户。而不同角色的用户可以看到不同的功 能操作层次结构。 图 A1 用户登录工作流门户后，只能看见与本权限相关的菜单，比如非系统维护 人员登录到工作流办理门户以后，看不到“系统管理”菜单，而系统维护人员 可以看到“系统管理”菜单并可进入进行系统维护。 统一工作流平台 Microsoft - 11 - 工作流办理门户系统中的 WEB 页面分两种：弹出页及非弹出页，弹出页是 指显示的时候会通过弹出一个新的 IE 窗口显示具体内容，而非弹出页仍然在原 页面中显示信息。 3.1.3 界面结构界面结构 工作流门户的主界面结构如下图所示： 图图 1212 界面结构界面结构 由五大区域组成： 应用菜单区 该区域显示各个应用系统名称，根据用户的不同的权限设置会出现 不同的应用系统名称，点击不同的应用显示不同应用的工作流信息， 比如说点击“单证中心”则显示与单证中心相关的应用。 同时显示当前登录用户姓名，并提供进入“个人信息”设置页， 统一工作流平台 Microsoft - 12 - “系统设置”页的链接，以及“注销”链接。 快捷菜单 该区域显示应用管理员设置的公用快捷菜单及个人设置的个人快捷 菜单，比如管理员可设置“工作流”及“单证中心”菜单，存放与 工作流相关的链接，如可提供“新工作项” ， “分析报表” ， “高级检 索”链接，而单证中心菜单可存放与单证中心相关的链接，如可提 供“EE 检索” ， “影像检索” 。并可通过个人信息页自定义个人的菜 单，可定制的快捷菜单区域可通过隐藏/显示条实现隐藏/显示快捷 菜单区域的功能。 工作区 该区域是显示工作项列表清单的区域，用表格方式显示工作项列表 清单，还会显示查询项，提供对当前工作项列表清单进行查询定位， 提供对 GRID 的分页功能，同时提供了对工作项的管理及进入“工 作项流转信息”页， “工作项具体信息”页， “其它应用系统”页的 链接。 任务导航区 该区域是显示“待办工作项”汇总信息， “我的工作项”汇总信息 以及“管理工作项”汇总信息。汇总信息会以应用/角色/流程类别 树状结构显示。 信息提示页 该区域作为一个单独的弹出式页面会定时显示/关闭，显示提醒通 过并提供进入“信息提示详细”页。 3.1.4 主要功能主要功能 工作项操作 统一工作流平台 Microsoft - 13 - 启动工作项分类工作项处理工作项跟踪工作项 工作项操作 查询工作项催办工作项 申请管理工作项 启动工作项 工作流系统支持通过人工/自动启动工作项（Web Service） ，在工作流 办理门户中，用户可以直接通过选择流程的方式来启动一个新的工作项。 系统会根据权限来显示当前用户有权限启动的流程列表。 分类工作项 工作流门户对工作项从使用者及功能的角色进行分类，并按角色及流程 再分子类： 1我的工作项：未完成工作项，已完成工作项； 2管理工作项：要求催办的工作项，要求转发工作项，要求暂停工作 项，要求继续工作项，要求终止工作项，所有终止工作项，所有超 时工作项，所有催办工作项，所有暂停工作项，所有转发工作项； 3待办工作项 处理工作项 对分配给当前登录用户的工作项显示在待办工作项中，提供处理工作项 的功能，比如对工作项进行扫描，复核等 申请管理工作项 对工作项可以申请管理人员进行管理，用户可以申请各种类型的管理功 能：暂停，终止，继续，转发，催办。通过申请，相应管理员可以看到 这些申请并做出操作 跟踪工作项 可以查看工作项的流转情况，可以查看整个工作流实例在每个步骤的具 体情况，由谁处理，处理时间，处理步骤等 催办工作项 提供对工作项的催办功能，负责工作项的业务人员可以通过催办标记来 了解工作项有无被催办 查询工作项 提供对工作项的查询功能，提供一些条件让用户可以查询工作项，通过 查询可以获得符合条件的工作项列表 统一工作流平台 Microsoft - 14 - 工作项管理 暂停工作项 终止工作项 继续工作项 催办工作项 转发工作项 设置系统 工作项管理 暂停工作项 可以查看业务人员提交的暂停工作项申请并可以对运行状态的工作项暂 停，可以进行批量的暂停。暂停的工作项不能被处理，只能被查看，可 以通过继续工作项重新将工作项变成运行状态 终止工作项 可以查看业务人员提交的终止工作项申请并可以对运行中或者暂停的工 作项终止，可以进行批量的终止 继续工作项 可以查看业务人员提交的继续工作项申请并可以对暂停的工作项，可以 进行批量的暂停，只有当前是暂停状态的工作项才可以通过继续工作项 来重新激活 催办工作项 可以对工作项进行催办，可以进行批量的催办，负责工作项的业务人员 可以通过催办标记来了解工作项有无被催办 转发工作项 可以查看业务人员提交的转发工作项申请并可以将工作项转给他人做可 以进行批量的转发，转发工作项会将工作项重新指派给其它人，一旦转 发成功，原负责人员无法操作此工作项，只有新的负责人员才能操作此 工作项 设置日历 可以设置应用系统的工作日历，通过工作日历的定制设置来精确地计算 流程所花费的工作日数。 设置系统 可以设置快捷菜单，这里设置的快捷菜单对所有用户都有效，并可以设 置页面的列表清单默认显示的列。 统一工作流平台 Microsoft - 15 - 个性化功能 个人快捷菜单 个人日历 启动页面 订阅通知 个人页面 个性化功能 设置个人快捷菜单 可以设置快捷菜单，这里设置的快捷菜单仅对当前用户有效，其它用户 不会看到 设置个人日历 可以设置当前用户的工作日历，通过设置个人日历，使工作流系统在分 配任务时进行人性化的分析，如果当前用户在会议中则会将工作项发给 工作中的员工，避免工作项被拖延 设置启动页面 可以设置启动页面的默认画面配置：显示/隐藏快捷菜单，显示/隐藏任 务导航区，展开/收紧“我的工作项” ，展开/收紧“我的通知” ，展开/ 收紧“管理工作项” ，展开/收紧“待办工作项” 订阅通知 可以设置订阅某些类型的通知：新工作项，超时工作项，暂停工作项， 催办工作项，终止工作项，继续工作项，转发工作项，完成工作项 设置个人页面 可以设置某些页面（待办工作项，管理工作项，我的工作项）的列表清 单具体显示哪些字段（状态，优先级，流程名称，金额，客户名，流水 号，发起人等等） 3.2机构人员管理机构人员管理 机构人员管理系统负责统一管理各应用系统所需的机构人员数据信息。所 有的机构人员信息存放在机构人员数据库中。在系统内部完成机构人员维护、 查询济览的功能，并对外提供调用接口。机构人员管理系统也拥有授权管理， 统一工作流平台 Microsoft - 16 - 并为使用者提供用户界面。 3.2.1概念及相互关系概念及相互关系 机构或部门：机构或部门：机构是实际的行政部门的抽象概念。机构的子对象可以是 机构、人员或者组。 组：组：组是人员的集合。组内的人员可以从属于不同的机构。组的子对象 是人员或者组。 人员：人员：人员是现实中实际存在的人的抽象概念。规定一个人至少存在于 一个部门下。用户是组织机构树中的叶子节点，不存在子对象。 3.2.2机构人员模型机构人员模型 在机构人员管理系统中，采用传统的树型结构对机构人员进行管理。如图 所示： 统一工作流平台 Microsoft - 17 - 国国际际结结算算 A AA AA A 信信息息科科技技部部 行行领领导导 B BB BB B C CC CC C A A G Gr ro ou up p 办办公公室室 浦浦东东发发展展银银行行 总总行行 北北京京分分行行 天天津津分分行行 . .分分行行 机构人员树 D DD DD DB B G Gr ro ou up p 图图 5 5 机构人员树（示例）机构人员树（示例） 统一工作流平台 Microsoft - 18 - 虚拟根机构 机构1机构2 子机构2 子机构n+1子机构n 组1 用户2 用户1 图图 6 6 机构人员树（结构）机构人员树（结构） 在机构人员树中，只能出现三类对象：机构、组、人员。在上图中，总行， 北京分行，国际结算，办公室，信息科技部等是机构； AAA，BBB，CCC，DDD 等是人员，A GROUP，B GROUP 是组。 3.2.3机构人员维护机构人员维护 机构人员管理系统的维护操作包括：人员的增加、人员修改、人员的移动、 人员删除；组增加、组修改、组移动、组删除；机构增加、机构修改、机构的 移动、机构删除。 3.2.4用户界面用户界面 如下图例为维护界面： 统一工作流平台 Microsoft - 19 - 图图 7 7 维护界面维护界面 3.3通用授权管理通用授权管理 通用授权管理系统提供基于角色的权限控制机制，各种应用程序可以根据 自身需求定制自己所需要的权限和角色，由通用授权系统建立用户到角色及角 色到权限的映射关系，提供灵活方便的统一授权机制。 3.3.1 概念概念 应用应用 授权系统中为每个应用建立了自己的一套数据结构，它包括有多项属性数 据：名称、英文名称、描述等等。在应用中，用户可以创建自己所需要的功能、 角色。 角色角色 角色是通用授权信息中的中间层，它从属于应用。它是系统中功能的集合， 它与功能之间的对应关系可以随意调整；它也是系统中授权对象（人员、机构 部门、组）的集合，在其中的对象享有该角色所对应的功能；其对应关系请参 阅下图所示。用户可以根据自己的需要来调整角色数量、角色与功能的对应关 统一工作流平台 Microsoft - 20 - 系、角色人员的对应关系。 功能功能 功能是授权系统中最基础的数据信息。它具体的体现了在一个应用中有哪 些具体的细节功能项。这些功能是和具体的应用的程序绑定在一起的，它通过 与角色的结合才能更好的与系统中的授权人员结合上。所以在功能上来说，要 求是越细越好。 3.3.2 相互关系相互关系 通用授权各对象的相互关系表示为：应用功能角色人员 应用是一个应用系统的根数据，它包含有自己的角色、功能。由此可见， 功能是应用的最基本数据，是涉及程序开发中的具体权限判断的关键数据。角 色是功能的集合也是人员的集合，它是系统中把具体人员与具体功能联系起来 的中间纽带。 设置通用授权系统中的用户、角色和功能 3 者之间的逻辑结构如下图： 图图 8 8 逻辑结构逻辑结构 由上图可见系统中应用程序权限并不直接授予任何用户，而是授予应用程 序中定义的角色，对于需要使用特定应用功能的用户，将其置于特定角色。这 样，通过角色，可以灵活方便地建立起用户到权限功能的联系，为应用程序提 供足够的权限控制信息。在此基础上，管理人员即可很方便的完成针对应用程 序的用户授权管理。 系统中的角色、功能、角色功能对应关系以及角色中人员存放于数据库中。 统一工作流平台 Microsoft - 21 - 3.4 工作项分配工作项分配 3.4.1概述概述 工作项分配是工作流系统按照一定的规则将工作项分配到具体的业务人员 并由其处理的过程，工作项分配是系统自动完成的。 3.4.2业务流程业务流程 工作项分配按照以下流程进行，其中的规则定义参见“业务规则”中描述。 统一工作流平台 Microsoft - 22 - 图图 1313 分配流程分配流程 3.4.3业务规则业务规则 除通过业务规则编辑器自定义的业务分配规则外，还有如下系统规则： （1） 暂停规则：指业务人员在一段时间内无法参与业务处理，工作流系统在 统一工作流平台 Microsoft - 23 - 此段时间内将不分配工作到这些业务人员上。主要包括： 休假 会议 外出 这些信息取自于个人日历中。 （2） 代理规则：若某一业务人员指定了代理人员，则即使其满足“暂停规则” ， 工作流系统也会将工作项分配给此业务人员（由代理人员处理） 。每个人 的代理人设置必须由主管授权设置。 （3） 工作负载规则：工作流系统按照业务人员当前的工作负载量来决定将工 作项分配给谁，原则是谁工作负载量小分配给谁。工作负载量的计算方 法如下： 按所有未完成的业务总量作为工作的负载量 同时按不同的业务品种分类计算 同时按不同的角色分类计算 同时按不同的业务级别分类计算 同时按业务人员的可负载量加权计算 （4） 优先规则：在工作负载量相同的情况下，谁优先分配给谁。 （5） 经办规则：若一工作项由于某些原因被退回（比如复核不通过） ，工作流 系统自动将此工作项分配给同一办理人，而不分配给别的业务人员。 3.4.4规则设置规则设置 规则设置 机构规则组规则角色规则 工作项分配 规则 优先级规则 机构规则 在业务品种、业务流程中设置机构，只有授权的机构才能处理相应的业 务品种、业务流程 组规则 统一工作流平台 Microsoft - 24 - 在业务流程、流程步骤中设置组，只有授权的组才能处理相应的业务流 程，参与其中的流程步骤 角色规则 在流程步骤中设置角色，只有授权的角色才能参与到此步骤中 工作项分配规则 在流程步骤中，选择相应的工作项分配规则，决定此步骤具体的办理人 员 优先级规则 优先级决定了业务办理顺序，为业务流程指定优先级规则以区别业务的 紧急程度 3.5业务规则引擎业务规则引擎 3.5.1 概述概述 业务规则可能经常发生变化，统一影像工作流平台通过业务规则引擎提供 更强的灵活性，使得业务规则可以与业务流程分离，业务规则可以单独改变而 业务流程并不受到影响。通过使用“调用规则” ，可以在业务流程中直接调用业 务规则。 3.5.2 业务规则编辑器业务规则编辑器 业务规则的改变与定义通过业务规则编辑器来实现。可以使用业务规则编 辑器创建和编辑策略（或规则集）和词汇，以便使用自然语言表达规则。 业务规则编辑器主要功能包括： 策略浏览器 使用策略浏览器可管理规则存储中的策略和规则。可以创建、修改和删除 策略和规则，也可以测试、发布、部署和取消部署策略。 事实浏览器 事实是指用于策略的数据。通过事实浏浏览器，可以管理词汇并浏览事实 数据类型。数据类型包括：XML 架构、数据库、.NET 类。 统一工作流平台 Microsoft - 25 - 条件编辑器 使用条件编辑器可查看和编辑引发规则的条件。可以使用快捷菜单添加内 置谓词，从事实浏览器拖动各项以定义各种参数和谓词，通过单击参数链接一 起输入多个参数值。 谓词包括有（不）等于、存在、介于、大于、小于等等。可以有逻辑与、 逻辑或、逻辑非等来连接谓词。 参数中可以运用多个函数（比如：加减乘除星 期几） 。 操作编辑器 使用操作编辑器可以查看和编辑引发规则时执行的操作。 3.6 业务流程设计器业务流程设计器 3.6.1 概述概述 业务流程设计器设计并创建动态分布式业务流程。这项可视化工具能够在 通用设计环境下促成业务分析人员、IT 专业人员和应用开发人员之间的协作， 并能快速适应业务的改变。 3.6.2 设计器设计器 设计器基于 Microsoft Visio 2003 实现，可以采用拖拉的方式进行流程的 定制，如下图所示： 统一工作流平台 Microsoft - 26 - 图图 1515 业务流程设计器业务流程设计器 3.7 通知提醒通知提醒 3.7.1概述概述 工作流系统记录工作项的变化，并通过通知提醒服务及时提醒业务人员、 主管，以保证业务的及时处理，提高工作效率。对于业务人员来说，主要是新 工作项的提醒；对于主管来说，主要是工作项处理情况的提醒。 3.7.2通知方式通知方式 主要有以下的通知方式： 即时通知：登录到工作流系统后会出现即时任务信息的提示，比如说当 一工作项分配给某一业务人员时，业务人员将收到新工作任务的提示信 息。 Email 通知。 （二期实施） 统一工作流平台 Microsoft - 27 - 短信通知。 （二期实施） 3.7.3通知内容通知内容 对于业务人员，主要通知的内容有： 新工作项信息 催办信息 工作项终止/完成信息 工作项暂停/继续信息 工作项转发信息 超时工作项信息 对于主管（Team Leader） ，主要通知的内容有： 工作项终止/完成信息 工作项暂停/继续信息 工作项转发信息 超时工作项信息 对于收单行，主要通知的内容有（仅限于收单行的业务）： 工作项终止信息 业务流程完成信息 工作项暂停/继续信息 工作项不通过原因 各个工作项信息 3.7.4通知格式通知格式 通知格式如下： （1） 当前需要通知的信息（比如新工作项信息） （2） 所有未办理的工作项汇总 （3） 所有超时工作项汇总 统一工作流平台 Microsoft - 28 - 3.8 流程监控流程监控 3.8.1概述概述 流程监控服务实时监控所有业务流程的运行情况，并根据设定的监控规则 及时向业务人员发出提示信息。 3.8.2监控规则监控规则 主要的监控规则有： 工作项的预警时间：表示工作项如果在一定的时间内没有完成会向业务 人员、主管发出预警信息。 工作项的完成时间：表示工作项如果在一定的时间内没有完成会向业务 人员、主管发出超时信息。 业务流程的完成时限：表示整个业务流程如果在一定的时间内没有完成 会向业务人员、主管发出超时信息。 未完成工作项的总个数限止：表示当业务人员或者某一业务品种的未完 成工作项的总个数超过一定的数量时向业务人员、主管发出预警信息。 工作项的平均完成时间限止：表示当工作项的平均完成时间超过一定的 值时向业务人员、主管发出预警信息。 3.9 影像处理系统影像处理系统 3.9.1概述概述 影像处理系统作为工作流的一个独立事例，不与除工作流系统外的任何业 务应用系统进行数据交互。 3.9.2系统结构系统结构 影像系统主要包括影像前台应用，影像文件传输，影像服务，影像门户。 影像前台应用： 主要为了实现登记作业、扫描作业、质检作业、审单作业的用户作业界面； 提供包括扫描登记、单据扫描、对扫描的质检、影像文件的安全加密存储、将相 关业务资料通过广域网完整安全地向文档中心上传，以及中心的调阅影像等功能。 统一工作流平台 Microsoft - 29 - 影像前台还实现业务操作和工作流的交互接口。 影像文件传输： 将分布在全国的分支行扫描处理后的电子影像文件，通过行内广域网传到中 心（总中心或分中心）。 影像服务： WMSJ 影像软件负责提供了影像系统的后台服务；提供包括影像文件及其他各 种类型文件的索引管理、数据存储、文件调阅的服务；同时支持从 Web 浏览器对 TIFF 影像文件的显示，调用和处理。影像服务还提供实现文件采集、数据更新等 与业务需求相关的功能接口； 影像门户： 是工作流系统调用影像系统的唯一入口，作为影像系统的一个应用，实现影 像系统和工作流系统的无缝结合。影像门户还实现用户验证、用户同步等系统权 限控制。 工工作作流流平平台台 影影像像服服务务 影影像像文文件件传传输输 通通用用授授权权 影影像像前前台台应应用用 工工作作流流平平台台门门户户 单证登记 工作项列表查询 业业务务系系统统 单证质检 单证扫描 单证审阅 用户认证 用户同步 影像存取接口 影像调阅 工作项状态设置 影影像像门门户户 统一工作流平台 Microsoft - 30 - 3.9.3网络结构网络结构 客户端1登记 IE浏览器 客户端2登记 IE浏览器 Web应用服务器 LAN/WAN 扫描仪 防火墙 文件存储设备 文件传输 监控 防火墙 磁盘阵列卡 客户端4质检 IE浏览器 区域影像文件服务器 客户端3扫描 IE浏览器 客户端5审单 IE浏览器 4. 业务报表业务报表 统一工作流平台提供了各类业务报表，用于分析、跟踪业务处理情况，并 进行相应的绩效考核。 4.1 业务量报表业务量报表 按应用系统，按年、月、任意时间统计业务量，可以按正在处理的、已处 理的、已取消的分类： XXXXX 时间 xxx 系统业务量表 业务品种机构 1机构 2机构 3机构 N合计 A B C D E 合计 统一工作流平台 Microsoft - 31 - 4.2 工作项办理周期分析工作项办理周期分析 按当前时间分析工作项的办理周期： 从 xx 时间到 xx 时间 xx 系统业务办理周期表 机构 1机构 2机构 3机构 N合计 业务品种 平均处 理时间 总次数 平均处理 时间 总次数 平均处理 时间 总次数 平均处 理时间 总次数 平均处 理时间 总次数 A B C D E 合计 4.3 工作项参与者办理时间分析工作项参与者办理时间分析 按当前时间分析工作项参与者的办理时间： 从 xx 时间到 xx 时间 xxx 系统业务参与者办理时间表 机构业务参与者 ABCDE合计 机构 1 LC1001 李四20 分种 张三10 分钟