（附件五）营业部集中交易上线确认表.doc

营业部集中交易上线确认表（附件五）营业部名称 ：工程安装负责人：安装日期 ： 系统版本号 ： 文档编号 ： 为了确保集中交易项目营业部上线的顺利实施，工程人员做好营业部端相关系统的安装后，对营业部员工进行操作培训工作,并在营业部负责人及相关部门负责人的共同参与下，按照本报告的测试项目进行认真严格的全面测试，并且如实记录测试结果，做好数据核对工作，以保证项目的顺利实施。该文档由信息技术部统一存档，作为集中交易项目的技术档案。本确认表由以下部分组成：一、检查内容：1. 线路情况2. 系统安装情况3. 数据核对4. 交易环境配置及参数配置5. 后台日常业务测试6. 前台日常业务测试7. 周边自助系统测试 磁卡委托 热键委托 电话委托 网上交易 手机炒股 远程委托 自助交割8. 银证转帐测试9. 银证通测试10. 服务部测试11. 并行清算财务报表确认12. 营业部员工培训13. 客户关系准备14. 应急方案准备情况二、营业部集中交易上线结论一、检查内容1、线路情况集中交易Internet+VPN线路备份确认报告 编号： 营业部名称防火墙地址联系人联系电话确认标准1、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接总部集中交易应用网关AR(与总部AR连接正常即可开展深A、深B、沪A、沪B、三板、开放式基金业务)。 正常 不正常 无此业务，不需测试2、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接新意开户系统进行深、沪实时开户。 正常 不正常 无此业务，不需测试3、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接新意系统财务模块，股份认领模块，沪配售放弃等交易所清算平台业务模块。 正常 不正常 无此业务，不需测试4、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接ERP系统， 正常 不正常 无此业务，不需测试5、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接CRM系统。 正常 不正常 无此业务，不需测试6、 营业部与信息技术部通过Internet+VPN方式进行通讯时，连接OA系统(OA系统在信息技术部)。 正常 不正常 无此业务，不需测试10、其他业务（请注明） 正常 不正常 营业部确认签字确认日期2、营业部端程序安装情况检查AR应用程序目录结构根目录：HANDSOMEWIN2K.I386Bin Lib WORKSPACEcert log fileq HSPLATFORMlog qutcom客户端应用程序目录结构 根目录：FEBS2005AddIns Com DocView SplashWnd Upgrade TradeBiz Cert Data fileq Function Template银证平台程序目录结构 根目录：HSBSPLAT_FEBSCert Com Fileq Log恒生热键磁卡程序目录结构（NOVELL下） 根目录：HSQYBBAT BIN COMM HZK HSZDJG检查事项：1、 营业部AR组是否能连接总部AR2、 客户端是否能登录并根据NRSserver自动更新NRS.XML3、 检查银证平台是否能连接AR组并正常登陆4、 检查行情代理是否有效5、 检查服务部热键是否能通过路由组件连接AR登录6、 检查服务部客户端是否能通过营业部AR登录检查结果:附：安装系统名称机器配置机器IP(含远程登录用户信息)安装目录特殊说明主AR备ARDEMON行情代理及路由组件恒生热键恒生磁卡恒生自助交割电话委托网上交易服务部行情代理和路由组件银证转帐银证通其它测试部门测试人签名测试日期3、数据转换核对（如原来资金帐户为8位的要转成12位，一般顶点上海债券以手，深圳以张）一、资金项目合并前合并后备注资金总额冻结总额透资总额利息积数总额罚息积数总额预计利息总额操作员： 校对员： 复核员： 日期：二、股份项目合并前合并后备注沪A股沪普通基金沪投资基金沪国债沪企债沪转债沪配股沪其他深A股深普通基金深投资基金深国债深企债深转债深配股深其他操作员： 校对员： 复核员： 日期：三、客户资料1、资金帐号项目合并前合并后备注总数正常户数挂失户数冻结户数销户数操作员： 校对员： 复核员： 日期：2、股东代码项目合并前合并后备注沪股东总数沪已指定总数沪未制定总数深股东总数操作员： 校对员： 复核员： 日期：3、委托权限项目合并前合并后备注柜台热自助小键盘自助电话委托网上交易可视委托操作员： 校对员： 复核员： 日期：4、代理人项目合并前合并后备注代理人总数代理委托人数代理存取人数代理转帐人数操作员： 校对员： 复核员： 日期：5、其他项目合并前合并后备注工行帐号招行帐号代理配售代理申购操作员： 校对员： 复核员： 日期：6、客户类别项目合并前合并后备注临时散户中户大户操作员： 校对员： 复核员： 日期：要点:l 在新系统中核对以上所有数据项。l 顶点系统债券类单位：上海以手，深圳以张,统计余额时请注意。l 融资资料是否正确。l 注意未到期回购及B股交收。测试部门测试人签名测试日期核对结果:4、系统参数设置1）检查各配置文件的设置系统涉及的配置文件:*两台AR的GFPRODAR_BR.XML和NRS.XML*银证平台配置参数*行情代理配置参数*路由组件配置参数*热键磁卡配置文件为HSSVR.INI*自助交割配置文件*电话委托配置文件及参数*柜台交割以及凭条格式文件 重点核对： *AR连接的上级AR组名以及自己的组名*AR组的多播地址和网段*银证平台连接的AR组名以及银行参数*行情代理配置中设置的行情dbf目录以及文件名*服务部路由组件的连接和侦听地址配置*热键磁卡连接的AR的网卡地址和端口*电话委托以及网上交易连接的AR的网卡地址和端口*其他系统参数由总部来设置和检查检查结果:2）前台业务的参数配置： 前台需要密码的业务的密码校验配置是否正确，主要包括资金密码、红冲兰补复核、委托密码的设置 开户默认营业部模板的配置是否正确 客户帐号、资产帐号的分区设置是否正确检查结果:3）检查各类前台特殊费用设置检查结果:4）检查各类后台特殊费用设置检查结果:5）检查特殊利息参数设置检查结果:6）检查柜员权限是否正确检查结果:7）检查佣金策略设置检查结果:8） 查客户分组和礼品设置检查结果:9） 查银行参数设置检查结果:10） 检查复核流程及复核操作员设置检查结果:11） 检查客户交易密码和资金密码是否正确检查结果:测试部门测试人签名测试日期5、后台日常业务测试1）开启各AR，检查工作是否正常重点检查否自动重连与AR双机热备份测试结果：2） 开启NRSserver，检查工作是否正常测试结果：3） 开启行情代理和路由服务，行情代理和路由服务是否正常测试结果：4） 开启银证平台，银证平台是否正常测试结果：5）开启第三方委托处理机， 检查各功能是否正常测试结果：测试部门测试人签名测试日期6、前台业务测试测试结果：测试柜台菜单中的所有功能缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期7、周边自助系统测试测试周边菜单中的所有功能及业务(一) 磁卡委托缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（二）热键委托缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（三）电话委托缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（四）网上交易缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（五）手机炒股（GPRS或CDMA）缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（六）远程委托缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期（七）自助交割缺陷记录：测试部门测试人签名测试日期8、银行转帐测试 测试人签名： 日期：测试类别具体内容测试数据、结果中行转帐资金转入资金转出农行转帐资金转入资金转出工行转帐资金转入资金转出建行转帐资金转入资金转出发行转帐资金转入资金转出缺陷记录：9、银证通测试 测试人签名： 日期：测试结果： 10、服务部测试 测试人签名： 日期：测试结果：具体测试项目测试数据、结果11、财务并行清算报表确认 测试人签名： 日期：具体内容测试数据、结果检查客户资金、股份的划转是否正确，包括特殊结算费率的帐户清算检查历史数据检查平行清算核对资金报表，一、二级报表检查转出的DBF文件正确性打印交