西安技术产权交易机构发展对策研究.docx

西安技术产权交易机构发展对策研究内容摘要：本文在实施调研的基础上，介绍了西安市技术产权交易机构的发展现状，分析了机构发展中存在的问题，并提出解决问题的对策建议。 关键词：技术产权交易机构 发展现状 对策建议 技术产权交易机构是科技中介组织机构中极其重要的类型之一，它是指对技术产权交易提供集中交易场所和交易撮合等相关服务的法人。 虽然各地关于技术产权交易机构名称的说法不一，但其基本职能和服务宗旨则是一样的，都是致力于我国科技型中小企业的发展。自全国第一家技术产权交易机构上海技术产权交易所1999年在上海市政府支持下成立以来，截至2006年全国已有50多家技术产权交易机构在当地政府和科技主管部门的直接领导、推动下建立了起来。经过近七年的运作，在制度建设、运行模式、交易品种创新等方面做了许多工作，为探索建立、丰富具有中国特色的多元化、多层次资本市场进行了有益的尝试。 西安技术产权交易机构发展现状概述 首先，从法律地位上来讲，目前西安市技术产权交易机构的性质主要分为两种，一是事业法人，包括西部产权交易所（由原陕西省产权交易中心和陕西技术产权交易所整合后设立）和西安产权交易中心两家；二是企业法人，包括西安技术产权交易中心和西安产权交易所（2004年经重组由事业法人改制为企业法人）两家。 其次，在业务领域里，各机构就其基本业务而言是一致的，那就是为各类企业主体进行产权交易、股权转让等活动提供场所，为企业提供产权、股权的转让和交易服务，并为企业提供各种咨询和人员的培训服务。但是，在具体的业务范围和侧重点上又有所不同，西安产权交易中心作为从事西安市市属企业国有产权交易活动的产权交易机构，负责发布企业国有产权转让信息，组织相关产权交易活动并出具产权交易凭证；西部产权交易所主要是组织会员单位为全社会的各类产权交易提供场所、设施、信息等综合性事务；西安产权交易所和西安技术产权交易中心则主要是为各类主体市场进行产权交易、股权转让以及各类创新业务创造专业服务平台。 最后，在与政府的交流方面，政府对各机构的发展都很重视，并采取了相应的措施给予帮助和支持。为更好的促进西安产权交易所的发展，西安产权交易所进行了重组，公司从事业法人转变为企业法人。陕西省人民政府第50令陕西省企业产权交易管理暂行办法实施后，西安产权交易中心被陕西省中小企业法人产权交易试点领导小组指定为陕西省各类所有制企业产（股）权交易的唯一合法场所。而西部产权交易所是根据十六大关于建立现代产权制度的要求和新一轮国有企业改革的需要，经陕西省人民政府批准在整合省财政厅所属的陕西省产权交易中心和省科技厅所属的陕西技术产权交易所的基础上于2004年1月18日正式设立的综合性产权服务机构，受陕西省国资监管部门的领导和监督。交易所的设立，是陕西省委、省政府贯彻十六大精神，深化其国有资产管理体制改革，培育和发展产权交易市场，规范产权交易行为，促进资源优化配置的重要举措。 西安技术产权交易机构发展中存在的问题 （一）业务领域应当进一步完善 就业务来说，西安市各技术产权交易机构已经做的很出色，如上述所讲，均有各自的业务侧重，即便没有专项的技术交易机构也足维持各机构的正常发展，但是作为一个科技中介服务机构，其宗旨就是更好更方便更全面地为企业服务，如此，设立专项的技术交易机构不失为一项可选之策。西安市几家技术产权交易机构至今为止尚没有针对某一行业的专项服务，我市也没有一个专项的技术交易机构，这可以定为机构今后工作完善的环节之一。此外，各机构从事交易的品种很不标准，过于个性化；从事与技术产权交易业务相似的单位很多，造成交易资源分散，可控资源不多。 （二）尚未建立专门的数据库 各机构在努力完善自身业务的同时，也在不断进行业务上的拓展，并且都与北京、上海等地的技术产权交易机构建立了业务联系，但这仅仅局限于基本信息的交换，并无太多实质性的内容。而且各机构至今尚未建立专门的数据库；缺乏合理的价格发现机制，信息披露制度也不健全，这样很难与各地的技术产权交易机构形成有效而实质性的交流；对客户而言，供求信息的查找也不方便；对机构来说，也不利于及时了解自身的发展进程，并根据现实情况可以迅速做出相应的调整，企业也难以及时做出相应的举措。 （三）发展环境和自身能力有待提高 由于地处西部地区，虽然在能源、生物医药、电子信息等方面可以引起外地企业足够的兴趣，各机构也可起到西部龙头的作用，但是由于地域限制，各机构很难像其他沿海城市的产权交易机构一样得到广泛的资金支持，也没有很宽的投、融资方向，机构的资金流动相对较少，规模小，资金缺乏，基础设施建设投入不足，从业人员待遇普遍不高；从事技术产权交易的人多是从证券、金融系统转行的，或是科委系统从事科技成果转化工作的，真正了解技术产权交易内在规律的人才不多，综合能力不强；没有一种行之有效、可加以推广的运行模式；而且由于地处西部地区，信息的收集和发布也不方便；同时对中心的宣传工作也不利，形式只能是跨地域的媒体宣传以及各类的报纸。总之，地域的局限性决定了各机构发展乃至壮大的困难无疑将是很大的。 （四）政府作用有待加强 政府对科技中介机构的发展缺乏统一规划、指导和协调，有关的法律、法规体系也不健全，行业行为不规范，导致机构在服务过程中出现的问题与纠纷难以及时、妥善解决；缺乏鼓励性政策，信息资源难以共享，削弱了机构的服务能力；政府自身职能定位不明确，导致政府在市场监管过程中的问题百出，垄断权力滥用，引发了中介机构间的不平等竞争，对技术交易市场准入条件设置过严，对竞争性的监管也不到位。以上种种都给各机构带来了不利的影响，加剧了机构发展的难度。 解决西安技术产权交易机构发展问题的对策建议 （一）完善信息交流机制 “产权市场”是全国性的市场，各地技术产权、产权交易机构应加强合作，实现“信息互通、资源共享、互惠互利、共促发展”。具体来讲，首先要制定数据标准，逐步实现网上信息大联动。战略上应先制定数据标准。为了进行网络环境下的信息资源交换与共享，还需要一大批技术标准，如包括数据、数据交换、XML模式等标准。战术上可以以区为单位，首先构建区一级的网络平台，实现区内大联网，最终实现信息大联动。针对以往网络系统建设利用中“集成共建共享不够、应用水平不高、管理服务不足”的状况，可以由政府牵头统一规划设计。再次，应该加强网络技术应用，提高信息挖掘能力。网上技术市场不应只具备技术产权交易的中介功能，还应该积极利用网络的各项功能，建立起信息收集、搜索与发散平台，开发出专业技术搜索引擎、定题检索技术，搜集整理与技术相关的政府和科研机构、大学、基金、风险投资以及技术市场信息，详尽的国内外科技产业发展动态、研究热点，为科研院所、高校、企业决策提供信息保障。在信息显示方面，利用数据挖掘技术，在关联规则的基础上，为潜在的企业、风险投资家以及科技人员提供技术和市场信息，从而进一步提高技术产权交易的成功率。 （二）改进技术产权交易市场的政府监管 就西安市技术产权交易中心而言，政府主要应从两个方面予以帮助和扶持。 一方面尽早审批股权托管业务。股权托管是非上市股份有限公司将股东名册委托股权托管机构管理的民事行为，也是为降低公司管理股东名册的运营成本而提供的一种社会化服务；其本质在于弥补非上市股份有限公司股东名册的管理缺位，由客观公正的第三方为非上市股份有限公司提供具有公示力和公信力的股东名册记载，为股东提供所持股权的有效权属证明。在市发改委、市国资委、市工商局、市产管办等相关职能部门的推动下，上海联合产权交易所已经成立了具有社会公信力的股权托管机构上海股权托管登记中心，并由市产管办制发了上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则，从制度上进一步规范了非上市股份有限公司的股权托管业务。西安市技术产权交易中心正处在蓬勃发展的阶段，中心已具备相当的服务能力，相信股权托管业务的及时审批能为中心带来更大的发展空间。 另一方面就是明确指导委员会的职责。中心成立之初即成立了指导委员会，它与中心并无直接的隶属关系，由政府来协调，但自其成立以来只是从大纲上引导、规范中心的工作，并没有什么实质性的举措帮助中心发展，地位形同虚设，有待发挥更好的作用。因此可以借鉴上海市政府的做法，上海规定国有资产监督管理委员会作为市产权交易机构的管理部门，产权交易管理办公室作为市产权交易市场的监管机构和产权经纪行业的业务主管部门，并在细则中明文规定，分条列举了两个部门应当行使的具体职责，以此规范产权交易行为，促进产权交易市场的健康发展，推动国有、集体产权和其他产权的有序流转。 （三）提高技术产权交易机构从业人员的素质 针对西安市目前技术转移专门人才严重匮乏的现状，各大学也应将学术培训和实际能力并重，培养具有新理念、实际运用能力强的新一代工商管理人才。同时，技术产权交易机构可采用灵活的用人制度，如引入项目聘任制，针对不同的技术转移项目，聘任相关领域的专家、学者，既可以降低日常运行成本，也可以提高技术中介的服务质量。此外，加强现有从业人员的行业管理也是一个重要的方面，除了从业资格的管理之外，还要注意对日常业务活动的管理，保证行业的健康发展，如可以建立行业监督机构，对从业人员进行定期考核，加强日常培训等。 （四）重视技术产权交易机构信誉体系建设 良好的信誉是产权机构发展的基础。西安市技术产权交易机构发展受阻的原因之一就是缺少信誉评价体系，致使很多客户存在矛盾心理，一方面迫切需要中介服务，另一方面又感到风险较大，态度谨慎。因此，引导技术产权交易机构建立良好的信誉体系，应当提上议事日程。建立信誉体系，要积极探索依托行业协会开展信誉评价和监督工作，采用科学、实用的方法和程序，对机构的服务能力、服务业绩和社会知名度、内部管理水平、遵纪守法情况、用户满意程度等进行客观、公正的评价，评价结果向社会公布。信誉评价工作要以公平、公开、公正和自愿参加为原则，不得以营利为目的；要建立信誉评价信息发布和查询制度，推动信誉监督管理社会化；要与机构从业人员培训计划的实施相结合，促进人员素质的全面提高。 作为创业资本市场过渡阶段的存在形式和组织形态，可以判断技术