内蒙某光伏工程施工监理大纲.doc

国电阿拉善左旗光伏发电有限公司内蒙古阿拉善左旗巴彦浩特20mwp光伏工程施工监理 监理投标文件国电阿拉善左旗光伏发电有限公司内蒙古阿拉善左旗巴彦浩特20mwp光伏工程施工监理监 理 大 纲投 标 人：中经国际招投标有限公司日 期： 2012 年 5 月 25 日目 录第一章 编制依据2第二章 工程概况5第三章 监理服务范围和工作内容6第四章 工程项目监理目标50第五章 工程项目监理措施53第六章 工程项目监理组织机构及人员配备98第七章 工程网络计划及保障措施144第八章 监理费用报价156第九章 服务承诺157第一章 编制依据本工程应当符合国家及自治区或电力行业的工程建设标准、规范的要求，并应严格执行电力工程建设强制性标准，相关标准如下：1.1 国电阿拉善左旗光伏发电有限公司内蒙古阿拉善左旗巴彦浩特20mwp光伏工程施工监理招标文件；1.2 中华人民共和国合同法1.3 中华人民共和国建筑法1.4 建设工程质量管理条例1.5 建筑工程质量验收统一标准(gb50300-2001)及配套各专业质量验收规范1.6 建设工程监理规范（gb50319-2000）1.7 cgc认证并网光伏发电系统工程验收技术规范1.8 国家电网公司输变电工程达标投产考核评定标准1.9 国家电网公司电力建设安全健康环境评价管理办法（试行）1.10 输变电工程安全文明施工策划实施纲要1.11建设工程文件归档整理规范(gb/t50328-2001)1.12建设工程安全生产管理条例（国务院393号令）1.13电力建设安全工作规程1.14中经国际招投标有限公司质量体系文件1.15本大纲编制及本项目实施中还应采用和遵守以下规程、规范和标准（但不限于以下规程、规范和标准）序号规范名称1gbj147-90 电气装置安装工程高压电器施工及验收规范2gbj148-90 电气装置安装工程电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验收规范3gbj149-90 电气装置安装工程母线装置施工及验收规范4gb50150-91 电气装置安装工程电气设备交接试验标准5gb50168-92 电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范6gb50169-92 电气装置安装工程接地装置施工及验收规范7gb50171-92 电气装置安装工程盘、柜及二次回路结线施工及验收规范8gb50172-92 电气装置安装工程蓄电池施工及验收规范9gb50173-92 电气装置安装工程35kv及以下架空电力线路施工及验收规10gb50242-2002 建筑给排水及取暖工程施工质量验收规范11gb50259-96 电气装置安装工程电气照明装置施工及验收规范12gb50164-92 混凝土质量控制标准13gb50204-2002 混凝土结构工程施工质量验收规范14gb50303-2002 建筑电气工程施工质量验收规范15电力建设施工质量验收及评价规程16gb/t 50300-2001 建筑工程施工质量验收统一标准17gb50254-1996 电气装置安装工程低压电气施工及验收规范18gb 50009-2001 建筑结构荷载规范19gb/t 20047.1-2006 光伏（pv）组件安全鉴定 第1部分：结构要求20gb/t 20513-2006 光伏系统性能监测 测量、数据交换和分析导则21gb 16895（所有部分） 建筑物电气装置22gb/t 18216（所有部分）交流1000v和直流1500v以下低压配电系统电气安全-防护措施的试验、测量或监控设备23iec 61215：2005 地面用晶体硅光伏组件设计鉴定和定型24iec 61646：2008 地面用薄膜光伏组件设计鉴定和定型25iec 62108：2007 聚光光伏(cpv)组件和装配件设计鉴定和定型26iec 62446：2009 并网光伏发电系统文件、试运行测试和检查的基本要求27iec/tr 60755:2008 保护装置剩余电流动作的一般要求28cnca/cts0004-2009 400v以下低压并网光伏发电专用逆变器技术要求和试验方法29国家电网公司2009747号：光伏电站接入电网技术规定（试行）30jgj18 96 钢筋焊接及验收规范31电力建设施工及验收技术规范各有关篇32电气装置安装工程施工及验收规范33钢结构工程施工质量验收规范 (gb50205-2001)34沥青路面施工及验收规范 (gb50092-96)35建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范 (2002年版 jgj130-2001)36砼泵送施工技术规程 (jgj/t10-95)37建筑机械使用安全技术规程 (jgj33-2001 j119-2001)38建筑工程冬期施工规程 (jgj104-97)39建筑施工高处作业安全技术规范 (jgj80-91)40建筑施工安全检查标准 (jgj59-99)41本公司质量体系文件42有效的设计文件、施工图纸及经过批准的设计变更第二章 工程概况2.1工程名称国电阿拉善左旗光伏发电有限公司内蒙古阿拉善左旗巴彦浩特20mwp光伏工程2.2项目业主国电蒙电新能源投资有限公司2.3 建设规模及工程概况：2.3.1地理概况 本工程场址位于内蒙古阿拉善左旗巴彦浩特 20mwp 光伏电站工程场址位于阿拉善盟的东南部、阿拉善左旗境内，巴彦浩特镇西北部约 40km。交通较为便利。2.3.2交通运输本工程站址东侧有省道218线通过，交通较为便利。2.3.3工程规模本期建设规模为20mwp（新建）。 本项目拟安装84000块单位容量为240w的太阳能光伏组件，容量500kw逆变器40台，箱式变压器20台。接入系统初步考虑为在光伏电站内新建110kv升压站一座，由一回线路接入伊克尔110kv变电所110kv侧，最终接入系统方案以审查通过的接入系统设计为准。线路长度约2km。本项目场址地势南高北低，较为平坦开阔，起伏不大，海拔在16001700m之间。本项目拟安装84000块单位容量为240w的太阳能光伏组件，容量500kw逆变器40台，箱式变压器20台。接入系统初步考虑为在光伏电站内新建110kv升压站一座，由一回线路接入伊克尔110kv变电所110kv侧，线路长度约2km。最终接入系统方案以审查通过的接入系统设计为准。电站电气主接线方案初步设计为光伏组件通过逆变器逆变为交流270v接至箱变升压到10kv经集电线路接入场内110kv升压站。2.3.4工程计划投产时间确保工程施工的开、竣工时间和工程阶段性里程碑进度计划的按时完成，项目建设工期为6个月。第三章 监理服务范围和工作内容第一节 监理服务范围1、工程开工前准备阶段、施工招标阶段，组织设计审查，“五通一平”阶段、工程施工及调试阶段，试生产、竣工验收及交付生产阶段，质保期内等建设过程进行监理和服务，参加工程达标报优工作等。实体项目包括：站内、站外道路修筑；太阳能光伏支架及基础施工；太阳能光伏电池板安装工程；箱式变基础土建及设备安装工程、逆变器室土建及设备安装工程；升压站及附属土建、设备安装工程；集电线路和送出线路土建及设备安装工程；一次、二次设备安装调试（含对端接入系统间隔等）、验收；整体通讯工程、消防工程、电缆沟、接地系统、施工电源、施工水源安装调试、验收；协助项目单位进行设备卸车、保管管理、环保、安全文明施工和植被恢复等与本工程有关的一切事项。本工程按照有关规范、规程、合同约定等实行全过程监理，即对安全管理、质量控制、进度控制、投资控制，对质量保证期的监理工作承担责任。2、在建设施工前期阶段，协助编制工程建设计划，协助进行施工招标，协助进行采购招标，协助签订施工合同和采购合同；在建设实施阶段控制建设的投资、工期和工程质量；进行工程建设合同管理；配合完成工程项目的结算、审计、资料整理归档等方面的工作；监督施工安全和环境保护；协调工程建设施工、供货、设计等各有关单位间的工作关系；并将“三控、三管、一协调”的工作内容始终贯穿于工程建设的各阶段；按合同和设计文件编制监理规划及实施细则；组织编制施工组织设计大纲、协助项目单位完成施工总进度计划等。工程试运行消缺完成并且系统带电正常运行后，征得建设管理单位同意方可离开现场，达标投产、创优各阶段活动时，根据有关通知进行配合工作，直至质保期和创优工作结束。第二节 监理工作内容（一）主要内容 进度、质量（质量目标：所监理工程合格率100%；工程、工序监理及时率100%。）、安全（职业安全健康目标：杜绝重大生产伤亡事故发生，因工死亡责任指标为零；杜绝重大机械事故、重大火灾、人员群体急性中毒事故发生。）、投资控制和信息、合同管理及协调参建各方关系。协助建设单位优选施工单位，控制工程质量、进度、造价、安全和文明施工，监督、管理建设合同的履行，协调建设单位与工程建设各方面的关系。完成本合同范围内，从施工准备阶段至工程质量缺陷修复期内的“三控三管一协调”监理工作。（二）监理内容1、主持设计单位向施工单位进行的设计技术交底工作，对设计图纸复查核对，优化和改善设计，对有关设计问题及工程措施等提出合理化建议。 2、协助招标人组织设计单位向施工单位进行现场交接工作。3、检查开工前施工单位的贯通复测资料和中线及水准桩的保护措施，对于给定的原始基准点、基准线和标高等测量控制点进行复核。 4、检查施工单位报送的实施性施工组织设计，施工方案、施工方法、施工工艺是否满足设计文件要求，工期、质量、投资控制目标是否满足合同要求，核对投标文件及合同明确的主要管理、技术人员、劳力数量、施工机械设备的数量（型号）到位情况。 5、审查施工单位报送的工程开工报审表，按招标人授权批准工程开工报告。 6、基本要求： 施工阶段及缺陷责任期：监理目标及质量、进度、投资控制措施。合同管理、组织协调的内容及措施。施工各阶段的监理措施。施工各阶段的安全措施。监理组织机构及工作制度。 7、编制建设工程监理规划。8、按工程建设进度，分专业编制建设工程监理细则。9、按照建设工程监理细则实施监理。10、出具书面建设工程监理评估报告。11、按照规定的作业程序和形式进行监理11.1协助建设单位与承建单位编写开工报告；11.2确认承建单位选择的分包单位；11.3审查承建单位提出的施工组织设计，施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见；11.4审查承建单位提出的材料和设备清单及其规格与质量；11.5调解建设单位与承建单位之间的争议；11.6督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准；11.7检查工程施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款、凭证（根据甲方需要）；11.8检查工程使用的材料、构件和设备质量，检查安全防护的设施；11.9督促整理合同文件和技术档案资料；11.10协助建设单位组织工程竣工验收。 12、进度控制主要服务内容12.1.负责与设计单位商定设计图纸和文件在满足工程施工总进度要求前提下提交的时间表，并协助项目法人做设计文件的催交工作。12.2.负责工程施工进度和接口的协调。严格执行施工阶段进度控制的相关管理制度。12.3.协助甲方编制和审核施工里程碑计划和一级网络计划，核查施工承包商编制的二级及以下的网络计划并监督实施。12.4.审核施工承包商上报的现行计划，审批施工承包商提出的修改目标计划要求。随时盘点工程进度，对造成工程进度滞后的原因进行分析，提出改进意见与建议，报送项目法人并监督实施。12.5.在各施工单位上报的年、季、月、周计划的基础上负责编制工程施工综合计划。12.6.审查承包商单位工程、分部工程开工申请报告。根据项目法人的授权范围,签发单位工程开/停工令。12.7.协助、督促承包单位实施进度计划。12.8.项目法人授权主持现场调度会、每周例会、专题会并编写出版会议纪要。12.9.审核工程进度价款结算文件。12.10.审核工程延期。12.11.向项目法人提供进度报告。12.12.督促承包商整理技术资料。12.l3.审核竣工申请报告、组织竣工验收、审核竣工资料是否满足归档要求。12.14.协助项目法人处理争议和索赔。12.15.整理工程进度资料。12.16.督促承包单位办理工程移交手续。在工程移交后的工程质保期内,还要处理验收后质量问题的原因及责任等争议问题,并督促责任单位及时修理，工程质保期满签发合格证书。12.17.对不能按时、按要求提交施工进度计划报审或者不能按要求修改进度计划的承包商,提出处理意见,直至签发停工令。12.18及时处理承包商提交的各种工程技术报表，及时回答承包商提出的各类与监理业务有关的问题，不可因此而影响工程进度。13、质量控制主要服务内容13.1质量的事前控制13.1.l 确定质量标准,明确质量要求。13.1.2 按照国电电力质量、安全、职业健康、环境综合管理体系标准建立本项目的综合管理体系。13.1.3参与初步设计审查工作。13.1.4参与“施工图”阶段方案讨论，并提出合理建议。13.1.5 对设计单位提供的施工图，组织业主、施工单位进行审核，提出修改意见，并反馈予设计单位 。13.1.6 施工场地的质检验收。13.1.7 审查承包商及其选择的分包单位、试验单位的资质并提出意见。13.1.8 督促承包商按照业主的质量、安全、职业健康、环境管理等体系文件建立并完善自身质量、安全、职业健康、环境管理体系。审查承包商的质量、安全、职业健康、环境管理等体系文件和手册,并监督实施。13.1.9 检查施工现场建筑工程所用的原材料、构件的质量,不合格的原材料与构件不得在工程中使用。检查材料的采购、保管、领用等管理制度并监督执行。对材料检验与试件采样设专人进行采样见证。未经监理工程师的签字,主要材料、设备和构件不准在工程上使用和安装,不准进入下一道工序的施工。13.1.10 参加设备的开箱验收，并对设备存在的质量问题反馈项目法人并协助处理，负责核实设备资料的完整性，并签字确认。13.1.11 查验重要施工机械、起吊设施经检验的有效合格证件；检查承包商实验室及其试验人员的资质与持证上岗情况；查验其检验、测量与试验设备的有效合格证件。检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况,并监督实施。13.1.12负责施工组织总设计的编制，主持审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案。重点审查施工技术方案,施工质量保证措施,安全文明施工措施。审查承包商须报项目法人的重要工序的作业指导书。参加施工图设计交底，组织图纸会审(其中包括组织审查调试计划、调试方案、调试措施)，并负责出图纸会审纪要。13.2.质量的事中控制13.2.1 审核设计变更与变更设计，并提出审核意见。13.2.2 施工工艺过程质量控制：现场检查、旁站、量测、试验。负责制定并实施重点部分的见证点(w点)、停工待检点(h点)、旁站点(s点)的工程质量监理计划,监理人员要按作业程序即时跟班到位进行监督检查。要配备一定数量的旁站监理人员以保证对工程按计划进行有效的旁站监督。13.2.3 工序交接检查：坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则，停工待检点必须经监理工程师签字后才能进入下一道工序。13.2.4 主持分项、分部工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查与验评,代表业主进行第四级验收。定期召开质量分析会,通报质量状况,分析质量趋势，提出改进措施并监督实施。13.2.5 做好设计变更及技术核定的处理工作。核查设计变更并跟踪检查是否按已批准的变更文件进行施工。13.2.6组织协调工程的分部试运行及整套试运行。13.2.7工程质量事故处理：分析质量事故的原因、责任；审核、批准处理工程质量事故的技术措施或方案；检查处理措施的效果。监理部可将承包商在工程中的不合格项分为处理、停工处理、紧急处理三种,并严格按提出、受理、处理、验收四个程序进行闭环管理,监理人员对不合格项必须跟踪检查并落实。13.2.8负责编制本工程所包含的所有专业单位工程编码，审查承包商编制的“施工质量检验项目划分表”并监督实施。行使质量监督权,下达停工指令。13.2.9 负责审核施工承包商所编制的项目划分表。负责审核施工承包商编制的进度款报表、价款变更报表。13.3.质量的事后控制13.3.1组织单位、单项工程竣工验收。13.3.2组织对工程项目进行质量评定。13.3.3审核竣工图及其它技术文件资料。13.3.4整理工程技术文件资料并编目建档。13.3.5协助项目法人进行竣工验收与达标投产、创优工作，对于出现的问题提出整改意见并监督执行。13.4.质保阶段质量控制的任务13.4.1 审核承包商的质量保证书。13.4.2检查、鉴定工程质量状况和工程使用状况。13.4.3对出现的质量缺陷,确认责任者。13.4.4督促承建商修复质量缺陷。13.4.5在质保期结束后,检查工程质量保证状况,移交质量保证资料。14投资控制主要服务内容14.1 设备招标阶段，配合业主参与设备招评标工作，提出意见。14.2 在初步设计阶段参加设计优化工作，在施工图阶段，组织施工图会审和交底。14.3 在工程前期准备阶段协助项目法人建立有关的项目管理制度和管理标准等，在施工招标阶段，根据项目法人的要求，编制招标文件；参与评审投标书，提出评标意见；参与合同谈判,协助项目法人与承包商签订承包合同(包括土建、安装、调试及设备采购的招标及合同谈判)14.4 协助项目法人编制项目的年度、季度资金计划并定期检查落实其实施情况；14.5 对承包商向项目法人报送的材料领用清单进行审核，核减虚报与不实；14.6 审查承包商的工程预(结)算书,工程付款必须有总监理工程师签字。14.7 审核设计变更（变更设计），对工程投资影响提出监理意见。14.8 参与辅机招标文件的评审、评标与合同谈判。14.9 认真做好索赔的取证工作和有关的事实核查，为业主提供完整可靠的处置依据；14.10 随时向业主提供建设资金的使用状况，使之能有效地调度与运作，这些资料应具有可追溯性，是最终工程结算的依据。15安全文明施工管理、合同及信息管理、协调等方面的主要工作服务内容15.1 协助项目法人根据国家基本建设安全管理的法律、法规和中国国电集团公司、国电电力公司的电力基建安全管理规范规定以及项目法人安全管理的规章制度，进行安全文明施工管理。协助项目法人制订工程安全文明施工的各项管理制度并组织实施；监督检查承包商建立健全安全生产责任制和执行安全生产的有关规定和措施；监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度,加强对职工安全生产的教育培训；监督检查承包商对其分包单位的安全文明施工管理与教育；巡视检查施工现场，及时发现安全隐患，监督承包商采取纠正与预防措施，遇到威胁安全的重大问题时,有权发出“暂停施工”的通知；按照项目法人的授权定期组织全工程的安全大检查,并根据现场具体情况随时组织有针对性的检查活动；定期召开安全工作例会,通报安全文明施工状况，发布安全文明施工周报，月报；制定安全文明施工标准，督促各施工单位制定安全文明施工措施。执行安全文明施工的考评与奖罚。15.2 监督承包合同的履行，项目法人与承包商在执行工程承包合同过程中发生争议，由总监理师协调解决，经协调仍有不同意见，可按合同约定的方式解决。15.3 使用项目法人的基建管理信息系统(基建mis),进行质量、安全、投资、进度、合同、工程档案等方面的信息管理。与项目法人和承包商可以交换信息，也可按特定授权范围共享数据库资源。运用kks编码、exp合同管理、p3软件等先进的管理手段加强对工程质量、进度、投资和安全的控制。负责监督整个工程p3软件平台的运行和维护。监理单位必须依据业主mis中的工程管理模块进行工程管理，督促施工单位每日通过mis有关模块报送数据,并于次日对施工日报数据进行核查,保证其及时性和准确性。15.4 监理单位应定期向项目法人书面报告监理情况,包括每周调度会前的周报,监理月、季、年报。监理单位还要就工程建设的重要阶段提出监理报告，重大问题应及时向项目法人专题报告。监理报告内容的范围及深度应达到国家或行业有关部门对监理报告的要求及规定。15.5 受项目法人委托主持工程调度会和其他协调会，就有关材料采购、图纸交付进度和其他外部条件以及施工总平面管理、安全文明施工、交叉施工等问题进行协调和落实，协助项目法人及时处理工程建设中出现的需要解决的问题。负责整理，起草会议纪要。15.6 按照项目法人有关工程档案的要求，编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等,机组试运完成后一个月内提交项目法人,并同时提供电子版及光盘2套（可编辑格式，word、excel、autocad）。250小时试运后的有关文件按照项目法人要求及时提供。15.7 按照监理规范、基本建设的相关规定和业主方要求，提交施工全过程的竣工资料。负责按档案归档要求检查施工单位资料的完整性与规范性，监理签字后归档。16.安全健康环境管理监理职责16.1编制安全健康环境监理措施规划16.2建立健全安全监理制度和工作程序16.3对施工承包商的安全健康环境进行全面的监督控制16.4审查施工承包商大、中型起重机械的证件并监督检查使用状况16.5审查重大项目、重要工序、危险、特殊作业安全施工措施16.6协调解决承包商交叉作业存在的安全文明施工问题16.7严格控制重要工序交接应具备的安全文明施工条件16.8安全监理台帐完整、规范、具有可追溯性16.9对现场安全健康环境做到了有效监控，工程实现了全过程安全文明施工17.除上述工作内容以外，在项目正式开工以前，对项目前期工作进行有关咨询服务，协助项目法人作好工程综合进度协调、设备招标、施工招标等工作。负责“五通一平”期间所有工程的监理工作。18办理项目法人委托的其他相关事宜。第三节 监理工作程序1. 监理工作总流程签订监理合同建立项目监理部编写监理规划编写监理实施细则项目法人审查审查分包商资质 设计监理施工准备监理1.审查施工组织设计2.审查施工技术方案、措施3.审查质保体系4.审查安全、文明施工措施5.审查二级进度网络计划6.审查质量检验项目划分7.检查劳动力、材料、机具配备9.审查开工报告，签署监理建议施工过程监理（质量、进度、投资控制、合同管理、组织协调工程进度控制单位工程竣工验收审查单位工程竣工报告主持单位工程竣工预验收参加单位工程竣工验收编写施工质量评估报告参加总体工程竣工验收审查承包商工程结算书工程监理工作总结监理资料整理归档监理服务终结签证1.主要原材料、构（配）件、设备质量控制2.主要工序质量控制3.隐蔽工程及分项分部工程质量验评1.核定分项分部工程量2.工程付款签证1.单位工程质量验评2.单位工程技术资料检查参加施工招标、评标和合同谈判 中经国际招投标有限公司2. 质量控制各项监理工作程序（共19个）（1）施工组织设计、主要方案审查与执行监督程序修改补充填写施工组织设计（主要方案）报审表（承包单位专用表）在工程项目开工前约定的时间内，施工承包单位必须完成施工组织设计的编制及内部自审工作，填写施工组织设计（方案）报审表（a-1表），上报项目监理机构。 初 审（各专业监理工程师）1.向施工方询问和落实有关问题。2.审查中的注意事项：（1）重要的分部、分项工程开工前，应向监理工程师提交详细的施工方案，详细说明施工方法、机械与人员配备、组织、质量管理、技术管理、安全管理措施、进度安排，经监理工程师认可后方可实施。（2）施工顺序应符合先地下、后地上；先土建、后安装；先主体、后外围的基本规律。（3）施工方案与施工进度计划的一致性。施工进度计划的编制应以确定的施工方案为依据。（4）施工方案与施工平面图布置的协调一致。提出修改意见 会 审（项目总监主持、各专业监理工程师参加）规模大、结构复杂或属新结构、特种结构工程，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与业主协商，组织有关专业部门或有关专家会审。 施工组织设计（方案）审批，专业监理工程师签署审查意见，总监审核签认。1.符合性：规定的程序；法律、法规；合同规定；现场条件等。2.施工组织设计的针对性和可操作性。3.技术方案的先进性。4.质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且可行。5.安全、环保、消防和文明施工措施是否可行并符合规定。6.在满足合同和法律法规的前提下，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。同意 将批件返回承包单位施工组织设计（方案）付诸实施对施工过程正确执行方案实施监督（2）对承包商三个管理体系建立与运行监督程序开工前由承包商编制本工程质量管理、职业健康安全管理和环境管理体系文件，并经企业领导批准。对体系运行中发现的问题发出整改监理通知采用专用表向监理单位申报由总监组织有关监理师进行下列内容审查：1.组织机构、人员配备是否符合合同约定，能否满足工程建设需要；2.资源（人、机、料、法、环、测）配备是否满足合同约定及工程进展需要；3.各项管理制度、标准的建立与执行情况；4.专职管理人员、特种作业人员、主要专业工种资格证、上岗证及数量。建立项目部三个管理体系（承包单位）向监理单位申报审查监理单位组织审查承包单位贯彻实施报送业主并通知承包商体系运行有效性的动态监督（监理单位）1.主体工程开工前进行一次检查；2.每年至少检查一次；3.施工高峰或出现重大质量、安全事故时应进行追加检查。签署审查结论意见不合格，整改完善合格注：如承包商已建立“三合一”管理体系，监理可一并检查，不需要分开检查。（3） 对试验室资质审查与考核程序试验室上报试验室资质、试验范围等证明材料符合要求不符合要求予以批准建立合格试验室名单档案实施工程检验、试验（承包单位）审查：1.试验室的资质等级及其审批单位确定的试验范围，有效期。2.法定计量部门对试验设备器具出具的计量检定证明。3.试验室的管理制度组织机构。4.试验人员的资格证书。5.本工程的试验项目及其要求。不经监理工程师检查、确认，不得使用。专业监理工程师实地检查（4） 原材料构配件采购、订货控制程序 按照施工图预算，编制原材料、半成品、构配件采购计划。（承包单位）无有订货前向监理工程师申请监理工程师审查有问题否？监理工程师认可实施材料构配件订货（承包单位）进入材料、设备进场检验程序1.凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，在订货前均须向监理工程师申报。2.重要材料应提交样品。3.有些材料要求供货单位提交理化试验单。经监理工程师审查认可后，方可进行订货。1.对于半成品或构配件，应按经过审批认可的设计文件和图纸要求进行定货，质量应满足有关标准和设计要求，交货期应满足施工及进度安排需要。2.通过考查优选合格的供货厂家。3.大宗器材或材料，应实行招标采购。4.对于半成品和构配件的采购订货，监理工程师应提出明确的质量要求、质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等。5.装饰性材料，最好一次订齐和备足货源。6.供货厂方应向需方提供质量文件，以表明其提供的货物能够达到需方的质量要求。质量文件主要包括：产品合格证及技术说明书；质量检测证明；检测与试验者的资质证明；关键工序操作人员资格证明及操作记录（例如大型预应力构件的张拉应力的操作记录）；不合格品或质量问题处理的说明及证明；有关图纸及技术资料；必要时还应附有关权威性认证资料。（5）原材料进场检验与跟踪监督程序合格不合格材料、构配件进场施工承包单位按规定进行检验或试验进场材料、构配件报验（施工承包单位）监理工程师审查合格否？进入材料设备保管、领用发放管理程序指定专人保管，限期将不合格的材料、构配件撤出现场凡运到现场的原材料、半成品或构配件，向项目监理机构提交原材料/半成品/加工配制件报验单，同时附有产品出厂合格证、技术说明书及施工承包单位按规定进行的检验试验的检验、试验报告。1.监理工程师审查并确认其质量合格。2.没有产品出厂合格证及检验不合格者，不得使用。3.如果监理工程师认为施工承包单位提交的有关产品合格证明文件及施工承包单位提交的检验和试验报告，不足说明到场产品质量符合要求时，监理工程师可以再行组织复验或见证取样试验。1.火电施工常见有可追溯性要求的产品详见施工组织设计导则附录。2.要求施工单位监理材料领用台账，为追溯使用部位提供依据。监理工程师对有可追溯性要求的产品进行使用跟踪监督（6）设计交底与图纸会（审）检监理程序1设计单位已完成施工图设计并交付业主；2业主已将施工图交付施工和监理单位。设计交底和图纸会检应具备的条件施工图到现场7天以内，监理与施工单位已对施工图进行了审核。设计单位设总以书面形式提交设计交底大纲及专业交底内容摘要。监理单位汇总建设、施工各有关单位对设计交底大纲（内容摘要）的意见，返回设计单位。总监和专业监理师负责。进行设计交底设计交底以会议形式进行，会议由业主组织，内容是设计单位向各有关单位交待设计意图和内容，施工要点和质量要求等。各有关单位负责人和专业人员参加，设计单位负责整理会议内容并形成纪要。施工图会检施工图会检要求：1施工图是否符合初设审批内容；2施工图与供货的设备材料是否一致；3施工图的内容和深度是否满足施工要求。4工艺、设备布置与土建图纸是否一致；5施工图是否能保证施工、生产的安全，环保和卫生；6设计对施工、施工对设计的其他特殊要求。分发设计交底和施工图会检会议纪要各有关单位负责人和专业人员参加，监理（或施工）单位整理会检会议内容并形成纪要。会议纪要经各有关单位负责人签字后分发各单位，按会议纪要精神执行。监理部档案管理人员负责说明 ：按电力建设工程施工技术管理导则的规定，“图纸会审”改为“图纸会检”，以区别于对施工图设计进行审查的工作。（7）原材料见证取样检验工作程序 工程项目施工前督促承包单位尽快落实见证取样送检1.试验室一般是与承包单位没有行政隶属关系的第三方。2.试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量试验主管部门认证。3.试验项目满足工程需要。4.试验室出具的报告对外具有法定效果。将选定的试验室到负责本项目的质监机构备案并得到认可对需要见证取样的进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前通知负责见证取样的监理工程师。（施工承包单位）负责见证取样的监理工程师现场监督，完成见证取样过程。监理工程师签发可用意见施工单位将试验报告送监理工程师审查往试验室送检合格同时将项目监理机构中负责见证取样的监理工程师在该质监机构中备案。1.市政工程及房屋建筑工程项目中，对工程材料、承重结构的混凝土试块、承重墙体的砂浆试块，结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。2.建筑工程施工质量验收基本规定中指出：“涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应按规定进行见证取样”。3.安装工程的见证取样，见相应的规程、规范的规定。1.按照相应的规定，现场监督完成见证取样。2.负责见证取样的监理工程师要具有材料、试验等方面的专业知识。3.完成取样后，承包单位将送检样品装入木箱，由监理工程师加封，不能装入箱中的试件，则贴上专用加封标志。1送往试验室的样品，要填写“送检单”，送检单要盖有“见证样品”专用章，并有见证取样监理工程师的签字。2.试验室出具的报告一式两份，分别由承包单位和项目监理机构保存，并作为归档材料。（8）工序（检验批）质量检查验收程序否是合格否开工准备承包商提交工程开工报审表监理工程师审查开工条件批准？施 工工序（检验批）完工承包商自检承包商填报报验申请表监理人员检查验收质量合格？监理工程师签署报验申请表准予进入下道工序施工（9） 分项、分部工程质量检查验收程序具备开工条件是否是否否是开工准备（承包单位）提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（监理单位）批准开工报审表（监理单位）分项分部工程施工（承包单位）检验批施工完成，承包单位自检合格？承包方填写报验申请表监理工程师查验合格？监理工程师签署报验申请表本分项分部工程是否全部完成？整改(承包单位)否附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料可进行单位工程验收说明：重要分项、分部工程开工存在开工报审程序（手续），一般项目不需要办理分项与分部工程开工申请。（10) 单位工程质量检查验收程序开工准备（承包单位）具备开工条件否否合格分项分部工程施工完成填写报验申请表（承包单位）核查质量文件的完整情况审查各分项分部工程质量（项目监理机构）合格？本单位工程所有分项分部工程是否全部完成？进入内部竣工预验收管理程序整改(承包单位)是签署报验申请表予以确认验收（项目监理机构）否提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（项目监理机构）批准开工报审表（项目监理机构）分项分部工程施工（承包单位）附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料（11）设备开箱检验及缺陷处理程序向有关单位发出开箱检验通知（承包单位）开箱清点并做好开箱记录设备保管方案报审（承包单位）审批设备保管方案、措施（监理单位）设备开箱后的妥善保管设备缺陷处理实施（责任单位）设备缺陷处理结果报验（责任单位）设备缺陷处理方案报审（责任单位）审批处理方案，提出审查意见（监理单位）对处理结果进行核验签认设备开箱前由承包单位通知业主、监理单位、设备厂家代表参加开箱检验。设备缺陷由责任单位提出处理意见（方案）报建设、监理单位审批后，可自行委托施工单位处理，重大现场无法处理的设备缺陷应进行返厂处理。设备缺陷按方案或标准处理完毕后，由责任单位填写设备缺陷报验单报建设、监理单位。1.参加开箱各单位代表在设备开箱记录上签字。2.对运输过程中造成的损坏，设备保管单位进行详细记录，并填写设备缺陷，通知单报建设、监理单，由业主与有关方面交涉解决。3.对不用开箱的裸件运输设备，卸车保管单位应做好记录，如发现问题，通知建设、监理单位到场检查，做好记录，按设备缺陷程序处理。4.精密小件设备到场入库后即应组织开箱检查，做好备品、备件清点记录工作。1.设备开箱检验后，按规定的标识规则编写kks编码标牌，在设备上做出统一规范的kks编码标识。2.对未领用的设备按未安装设备保管规程要求进行保管。对在安装、试运、调试阶段发现的设备缺陷由承包单位、调试单位及时填报设备缺陷通知单，由建设、监理单位与设备供货商予以签认。（12）计量监督程序监督承包单位建立计量管理机构、配备计量管理人员审查计量器具、仪表、检测设备的配备计划监督计量器具、仪表、检测设备送法定检测单位检定填报“主要施工计量检测器具统计表”监理单位对重要、关键的计量器具、仪表的贮存、维护、标识、检定校准状态及人员资质进行审查或确认合 格本工程中使用监督超期的计量器具、仪表、设备及时送法定检测单位进行复检施工使用过程的监督检查计量器具、仪表、设备是否在有效期内（13） 竣工验收程序分项分部工程验收结束合格否否进行内部竣工预验（承包单位）指整改竣工验收文件资料准备（承包单位）补重再准备申请工程竣工验收（承包单位）审核竣工验收申请（项目监理机构）现场检查是否合格？文件资料是否符合要求？1.涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。2.涉及结构安全和使用功能的全部工程应进行抽样检测。签署工程竣工验收申请（项目监理机构）参加业主组织的工程竣工验收进入工程保修阶段单位工程竣工验收备案（业主）向业主和监理单位本部提出工程质量评估报告注明：本程序主要是指单项工程或需提前交付使用的建筑工程（单位工程）。整个工程及每台机组的竣工验收按新启规程序进行。（14） 质量事故（问题）处理程序必要时（需返工或加固、补强）原因不清暂停施工发生了质量事故（问题）发出监理通知要求停止有质量问题的部位、有关联部位及下道工序施工。发生工程暂停令要求责任单位提出质量事故（问题）调查报告组织调查取证进行原因分析要求有关单位提出处理方案审查质量事故（问题）调查报告核签处理方案监督实施处理方案施工单位处理完毕自检、报验监理工程师检查、鉴定、验收要求责任单位提交质量问题处理报告组织技术资料归档发出工程复工令继续施工按监理审查同意的方案进行处理处 理 完 毕监理签认合格（15）设计变更管理程序设计单位专业负责人（或工代）签署，较重大变更应由设计单位设总和总工签署。1因设计差错设计单位提出设计变更申请；2因施工原因施工单位提出变更设计申请；3因设备和材料供应等原因业主要求变更设计。设计变更的提出提出单位均以设计变更申请单方式，并说明原因并经本单位有关人员签署。本工程监理部审核1专业监理师对设计变更申请单进行审核，是否符合现场情况；2重大变更应报告业主，共同研究后处理。专业监理师审查、签署后送总监审核设计单位处理设计变更申请单，并编制设计变更通知单1、设计变更通知单必须注明变更原因，变更内容和提出时间；2设计变更通知单应有详细的文字说明，修改的图纸，必要时附有详细地预