证券营运经理岗资格认证考试试题.doc

1、 单选题（共30题，每题1分）1. 营业部日终稽核的具体执行人是（ ）A. 营业部总经理 B.营运总监C.营运管理总部业务监控岗 D.营业部财务人员2. 目前，客户在长江证券买卖报价转让股份，委托方式有()。A. 磁卡 B.电话 C.驻留 D.长网网站 E.柜台3. 代理授权，是指客户根据需要，可授权他人代为办理与证券交易相关的全部业务。为避免客户纠纷，代理授权的范围一般为（），代理期限为（），直至客户书面解除代理授权为止。A. 全权，短期 B.部分，短期 C.全权，长期 D.部分，长期4. 大宗交易成交申报中，上交所的约定号不超过（ ）位数；深交所的约定号不超过（ ）位数。A.3 3 B.3 6 C.6 3 D.6 65. 证券公司可以受理证券账户注册资料变更的证券账户（）A. 证券公司集合资产管理专用证券账户B. 信托投资公司开立的信托产品等专用证券账户C. 基金管理公司特定客户证券投资专用证券账户D. 保险公司申请开立的证券专用账户6. 证券公司从事期货中间介绍业务，应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对营业部开展的介绍业务实行：（）A. 分级管理 B.分类管理 C.统一管理 D.业务管理7. 目前公司理财产品电子合同签署方式有 A. 柜台委托 B.网上交易 C.长网网站 D.手机证券8. 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.5% B.10% C.15% D.30%9. 买卖下列证券需要交纳过户费的为（）A. 上海A股 B.上海B股 C.深圳A股 D.深圳B股10. 在上海证券交易所，每个交易日()，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。A.9：2511：30 B.9：3011：30 C.15：0015：30 D.13：0015：3011. 无指定交易的A账户挂失补办原号，应由哪家公司受理？A.登记公司 B.原开户证券公司 C.任意证券公司 D.原指定证券公司12. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。A. 一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月13. 证券冻结的反向操作是（ ）。A. 证券解冻 B.证券转出 C.证券红冲 D.证券冻结取消14. 司法冻结业务中，证券冻结和资金冻结的最长期限分别为A.2年、6个月 B.1年、6个月 C.2年、1年 D.2年、1年15. 按现行规定，股指期货每日涨跌停价格限制幅度为上一日结算价格的（ ）A. 正负4 B.正负6 C.正负8 D.正负1016. 长江证券代办股份转让席位号是A.720720 B.720200 C.720700 D.72080017. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。A. 定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理计划C.非定性集合资产管理计划 D.专项资产管理业务18. 以下哪类情况，证券公司不能直接受理账户资料变更业务？A. 账户指定在其他证券公司 B.账户未指定，且该账户非该证券公司开设C.账户指定在该证券公司 D.账户未指定，且该账户由该证券公司开设19. 在证券公司自营证券质押业务中，以下哪一项不能通过PROP系统申报办理？A. 质押登记 B.质押证券处置 C.质押变更登记 D.质押登记解除20. 针对融资融券业务，在现阶段，营业部的目标客户群体集中于A. 普通资金账户开户时间满6个月，资产值50万元以上B. 普通资金账户开户时间满18个月，资产值50万元以上C. 普通资金账户开户时间满6个月，资产值100万元以上D. 普通资金账户开户时间满18个月，资产值100万元以上21. 投资者融券卖出股票所得资金（ ）A. 除买券还券外，不得他用 B.可以用来买入股票C.可以自由支配 D.可以转出信用资金账户22. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（ ），区别投资者的产品认知水平和( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 收益特性，风险承受能力 B.收益特性，收益预测能力C.风险特性，风险承受能力 D.风险特性，收益预测能力23. 股指期货合约的标准化是指除（ ）外的所有要素都是统一规定的。A. 价格 B.合约乘数 C.报价单位 D.交易时间24. 以下哪类账户资料变更可由证券公司直接受理？（ ）A. 证券投资基金账户 B.信托公司信托产品账户C.保险公司保险产品账户 D.企业年金计划账户25.结算系统对除（ ）外的其它业务进行首次清算，轧差形成结算参与人首次清算净应收应付资金净额。A. 债权登记日当日清算的债券兑付 B.债权登记日当日清算的债券兑息C.当日到期购回的债券回购 D.ETF申购赎回26.客户进行约定购回式证券交易，现在公司对客户收取的年利率为（ ）A 8% B 8.5% C 9% D 9.5%27.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式()。A.分别是股票、公司债B.分别是公司债、股票C.都属于股票D.都属于债券28.当客户信用账户维持担保比例低于300%但高于150%时，禁止客户以下哪项操作（ ）A、融资买入 B、担保品买入 C、担保物转出 D、卖券还款29.以下说法正确的是：（）、沪证券账户开立后，当日可以使用、沪证券账户开立后，+日可以使用、深证券账户开立后，+日可以使用、持有武警证可以开立证券账户30.请将以下集中操作业务环节选出正确排序：（ ）营业部提交OA申请流程；营业部复核、通知、交易归档；营运管理总部业务操作岗执行操作；有权部门审批；营业部审查客户申请。A、B、C、D、二多选题（共15题，每题2分,每题至少有2个正确选项）1.恒生集中交易系统深圳市场场内基金费用菜单是实现对 ( )证券品种的收费。A.权证 B.投资基金 C.ETF基金 D.LOF基金2.小额休眠账户必须满足的条件包括：（）A. 资产值在人民币100元以下 B.最近三年无证券交易记录C.最近三年无资金存取记录 D.最近两年无资金存取记录E.账户资料不规范3. 下列哪些需求需要通过资金红冲蓝补处理 A. 客户放弃资金 B.变更存管银行 C.账户资金合并 D.遗产继承 E.企债兑付4. 属于我国目前发行的普通国债的是（）A. 储蓄国债（电子式） B.财政债券 C.长期建设国债 D.记账式国债5. 以下属于资产权属证明材料的是（ ）A. 法院判决书、调解书 B.公证机构公证书 C.仲裁机构裁决书、调解书 D.依法足以确认资产归属的其他证明材料6. 投资者可以选择以下哪项委托标识偿还融券负债：（ ）A. 融券卖出 B.买券还券 C.融券平仓 D直接还券7.公司规定，客户持有的哪些证券不得参与约定购回？（ ）A、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股票B、融资融券标的证券C、被交易所退市风险警示或被其它特别处理D、长期停牌证券8.外币资金存取以下表述正确的有（ ）A.资金存取方式包括银证转账、手工汇划两种；B.资金存取既可以在同名之间划转，也可在不同名账户之间划转；C.客户填写资金存取单据不允许随意涂改，如有涂改，应由客户签字确认；D.手工划入资金的，应由营业部财务人员确认资金到账并签名后，方能上账；E.营业部如支持外币银证转账的，应要求客户使用银证转账，不接受现金支票存取方式。9.客户需要填写风险测评问卷的内容主要包括（ ）A、一般风险测评（新开户） B、开放式基金风险测评C、报价回购风险测评 D、创业板风险测评E、权证风险测评10. 自然人创业板签署分为哪几种类型（ ）A. T+1日 B.T+2日 C.T+5日D.别处签署 E.异地签署 F.特殊签署11. 按期货交易环节划分有以下风险（ ）A. 代理风险 B.交易风险 C.交割风险 D.客户风险 12. 在对股指期货投资者的财务状况进行评估时，其金融类资产包括( )A. 银行存款 B.黄金 C.理财产品 D.房产13. 深圳证券交易所的大宗交易申报类型分为( )A. 意向申报 B.定价申报 C.双边报价 D.成交申报14. 对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的期货公司，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒包括( ）A. 协会内通报批评 B.通过媒体公开谴责 C.取消会员资格并公告 D.罚款15. 下列哪些业务需要提交资产类集中操作业务申请办理 A. 账户合并 B.客户资产权属变更 C.企债兑付D.三板确权 E.跨市场补登记 F.大小非”冻结 G内部转托管3 判断题（共20题，每题1分，正确填A，错误填B）1. 客户办理业务提供身份证，复印后证件号码模糊的，可以在复印件上手写证件号码，由业务经办人签字确认.2. 在进行股指期货综合评估时，没有提供证明材料的项目，投资者一律不得分。3. 客户要求放弃小额休眠账户资金的，应填写承诺函.4. 自然人客户可委托他人代理申请办理在公司的融资融券业务。5. 对于农行、招行预指定状态的客户如需变更存管银行的，须进行资金红冲后再销三方存管.6. 企业法人开立证券账户时需提供工商局企业法人营业部执照.7. 境内注册的企业法人，法人代表为美国人，因此不能开立A股账户.8. 担保交收账户中的最低备付资金不可被关联用于非担保交收。9. 期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。10. 交易所定期或者不定期更新股指期货测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更换后的试题对投资者进行测试。11. 当客户表明要办理销户手续离开营业部，受理人员应及时通知营运总监，并与客户沟通，尽量挽留客户。12. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户。13. 身份虚假的不合格账户，其证券账户不能规范，应清空账户内持有的股份后予以注销。14. 根据交易所的成交结果核算结算参与人的债权或债务的行为是清算。15. 客户申请沪深300股指期货某合约套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。16.交易所定期或者不定期更新股指期货测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更换后的试题对投资者进行测试。17. 客户开通了电子签名权限，可以购买公司所有理财产品18. 上海B股指定交易后，当天可以进行交易。19. 证券公司在办理自营证券质押业务前须开设质押专用账户。20. 股指期货价格与所对