C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案随堂练习答案.doc

一C09085随堂练习满分答案二C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案（100分）一C09085随堂练习一随堂练习二随堂练习三 随堂练习四二C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案（100分）一、单项选择题1. 证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限（A ）个月，且不得展期。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 9 2. 我国证券公司融资融券业务将采取（ A）业务模式。 A. 集中化、单轨制B. 分散化、双轨制C. 集中化、双轨制D. 分散化、单轨制3. 证券公司从事融资融券业务时，应当每日对客户担保物价值与客户债务的比例进行计算。当该比例低于约定的最低维持担保比例时，按照约定的方式及时通知客户在一定期限内补交差额，该种制度为（D ）。 A. 保证金制度B. 风险监控制度C. 强制平仓制度D. 逐日盯市制度4. 证券公司在开展融资融券业务时，其融资和融券保证金比例均不得低于（A ）。 A. 50%B. 33%C. 25%D. 67% 5. 证券公司开展融资融券业务可以在一定程度上（D ）市场交易量。 A. 减少B. 不改变C. 无法判断D. 增加二、多项选择题6. 证券融资融券交易具有（ABCD ）的基本功能。（本题有超过一个的正确选项）A. 风险管理B. 增强流动性C. 价格发现D. 市场稳定7. 证券交易所对开展融资融券业务的证券公司设置的前端检查项目包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 标的证券是否可以进行融资融券交易B. 证券公司是否具有融资融券业务权限C. 卖空价格是否符合规定D. 投资者是否具备足够证券供卖出8. 境外市场证券公司融资融券业务一般采用的授信模式有（CD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 单轨制B. 双轨制C. 分散授信D. 集中授信9. 我国证券公司推出融资融券业务已经具备的基本条件包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 各参与主体风险控制能力明显提高B. 市场条件不断完善C. 技术系统可以适应要求D. 已经具备相应的法律和政策保障10. 我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（BCD ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 先推融资业务，后推融券业务B. 先试点，后推开C. 融资业务与融券业务同时推出D. 实行集中授信模式，通过证券金融公司建立资金和证券的转融通制度三、判断题11. 证券公司开展融资融券业务，应由董事会制定基本管理制度，决定业务部门设置和职责，确定融资融券期限和利率（费率）、保证金比例、最低维持担保比例等。（错 ）12. 当进行融资融券交易的客户当未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，证券公司应按照合同约定或业务规则的规定，立即对其强制平仓。（对 ）13. 融资融券机制的存在，可以使对市场看多而无资金、看空而无证券的投资者也能参与交易，从而将更多的信息融入证券的价格，使之能更准确地反映证券的内在价值。（ 对）14. 按照证券公司风险控制指标管理办法第24条的规定，从事融资融券业务的证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的5%。（错 ）15. 完整的融资融券交易