C10017《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二90分.doc

窗体顶端C10017 证券经纪业务营销执业规范与案例分析之二 窗体底端一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（ ）A. 替客户办理账户开立、注销、转移等事项B. 操作客户账户进行买进或卖出股票的交易C. 替客户办理资金存取、划转、查询等事宜D. 向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，可以采取的方式是（ ）。A. 在其他证券公司的证券营业部招揽客户B. 通过网络平台招揽客户C. 通过新闻媒体平台招揽客户D. 通过电话招揽客户您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据证券经纪人管理暂行规定，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任B. 证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告C. 如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同D. 证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得对客户作出的承诺包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 承诺与客户约定分享未来的投资收益B. 承诺不泄漏客户的商业秘密或者个人隐私C. 对客户的投资收益作出承诺D. 对赔偿客户的投资损失作出承诺您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（ ）等纪律处分。（本题有超过一个的正确选项）A. 警告B. 罚款C. 行业内通报批评D. 通过媒体公开谴责您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 证券公司从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司的从业人员禁止在经纪业务中接受客户的全权委托。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 证券经纪人李某为获得更多的佣金提成，故意向客户张某提供虚假资料，诱使客户张某进行不必要的证券买卖。由于李某与证券公司签订的是委托代理合同，因此上述行为并不违规。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务