东湖国家自主创新示范区股权激励代持专项基金管理办法.doc

东湖国家自主创新示范区股权激励代持专项基金管理办法第一章 总则第一条 为规范东湖国家自主创新示范区（以下简称“东湖高新区”）股权代持专项基金（以下简称“专项基金”）的运作和管理，加强资金监管，根据武汉市人民政府关于促进东湖国家自主创新示范区科技成果转化体制机制创新的若干意见（武政201273号）、东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点办法（武政201040号）等文件精神，结合东湖高新区实际情况，特制定本办法。第二条 专项基金是由武汉东湖新技术开发区管理委员会（以下简称“东湖高新区管委会”）设立并按市场化方式运作的政策性基金，不以盈利为目的，旨在促进区域内企业实施股权激励，调动企业技术和管理人员的积极性和创造性，推动高新技术产业化和科技成果转化。第三条 专项基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则管理运作，构建决策、执行、监督相分离的管理体制，在国家现行法律、法规和政策的范围内实施，在运行过程中不断完善。第四条 东湖高新区内企业对符合条件的重要技术人员和管理人员实施股权激励时，被激励对象在认购股份时缺少资金，可向本专项基金申请借款。第五条 专项基金不得用于从事股票、期货、房地产等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，以及法律法规禁止从事的其他业务。第二章 专项基金的管理第六条 东湖高新区管委会是专项基金的决策机构，对专项基金的运作模式、托管机构的选取、借款申请的审批等具有最终决策权。第七条 专项基金实行委托管理制，委托专业投资管理机构（以下简称“托管机构”）对专项基金的运作进行具体管理。由托管机构负责选定商业银行（以下简称“托管银行”）作为专项基金的保管银行，由托管机构在托管银行开设账户对专项基金实行专款专用，托管银行对资金的使用、回收进行监督。第八条 东湖高新区管委会产业发展和科技创新局（以下简称“科创局”）代表东湖高新区管委会，履行专项基金的日常管理监督职责，具体如下：（一）负责选定托管机构，报东湖高新区管委会审批；（二）协调托管机构审核激励方案、专项基金申请以及对申请人尽职调查；（三）对托管机构的初审意见进行复核，将相关材料上报东湖高新区管委会决策；（四）组织落实东湖高新区管委会就专项基金做出的各项决议；（五）对托管机构和托管银行关于专项基金的运营管理和收支情况等进行监督； （六）借款结束后，代表东湖高新区管委会对项目实施情况进行验收终审；（七）定期向东湖高新区管委会报告专项基金运行情况。第九条 托管机构在东湖高新区管委会的指导和监督下履行专项基金受托管理职责，具体如下：（一）按照本办法中的规定及委托管理协议的约定，制定完善的审核、跟踪、评估和资金监管制度；（二）对拟支持项目进行尽职调查，并出具初审意见；（三）在项目决策通过后，以专项基金托管机构名义与借款人签订借款合同，落实有关风险控制措施，负责项目具体实施；（四）及时向东湖高新区管委会报告专项基金具体支持项目中出现的风险，协助制订应对方案，实施应对措施；（五）每年向东湖高新区管委会提交年度运营报告，报告内容包括专项基金运营情况、申请人所在单位实施股权激励有关情况以及其他重大事项；（六）东湖高新区管委会赋予的其他职责。第十条 拟申请使用专项基金的申请人向托管机构提出申请。托管机构在收到申请后应及时受理，指导申请人提交有关材料，并将受理情况向东湖高新区管委会报告。第十一条 申请人及其所在单位应按照托管机构的要求提交申请资料，包括但不限于专项基金申请书、申请人的身份证复印件、个人信用记录、劳动合同、个人资产状况，以及申请人所在单位的股权激励计划书、有权机构的审批文件、企业的沿革和目前经营状况评述、经会计事务所审计的前三年的财务会计报告等。第十二条 托管机构有权对申请人及其所在单位进行尽职调查，对申请人的还款能力和还款计划、申请人所在单位的经营情况和股权激励方案等进行风险分析，提出风险管理优化建议，并出具初审意见。第十三条 托管机构进行尽职调查并初审通过后，将申请情况及相关材料提交科创局，由科创局报东湖高新区管委会决策。第十四条 经过东湖高新区管委会决策后，同意向申请人提供专项基金资助的，申请人应当与托管机构签订借款合同、股权质押合同和其他相关合同，办理专项基金放款手续。申请人应根据托管机构要求，将对应借款金额规定倍数的股权质押给托管机构，待债务全部还清后解除质押。申请人所在单位应当积极配合托管机构和借款人办理股权质押手续。第十五条 托管银行应依据法律法规及相关协议的约定，履行专项资金保管、收付交易监督、资金汇划清算、代收管理费等职责，每年向东湖高新区管委会和托管机构提交年度专项资金收支情况报告。第十六条 专项基金不向资金使用者收取任何利息。托管机构作为专项基金受托管理人每年向资金使用者收取管理费。在借款期限的5年内（一般借款期限限制在三年内）按年依次按照借款余额的3%、3%、5%、7%、7%的费率收取管理费，用于包括审计、抵押等专项事务在内的管理支出。第三章 风险控制第十七条 托管机构应组建专业团队负责专项基金的管理运作。专业管理团队应由具有会计、金融或法律等相关专业背景的人员组成，并不得少于三人。第十八条 申请人申请专项基金时，其所在单位应当满足如下条件：（一）企业发展战略明确，专业特色明显，产权明晰，具有企业发展所需的关键技术、自主知识产权和持续创新力；（二）企业职工总人数不低于30人，且研发人员占职工总数的10%以上；（三）企业最近一个会计年度的年销售收入不低于人民币2000万元；（四）申请专项基金的数额不得超过企业最近三年净利润之和的三倍；（五）托管机构认为需要满足的其他条件。第十九条 在必要情况下，除股权质押担保外，托管机构可以要求申请人追加提供其他担保方式，降低项目实施风险。第二十条 申请人申请专项基金的使用年限一般以3年为期，最长不得超过5年。第二十一条 同一个股权激励实施单位的全部申请人申请专项基金总额原则上不低于人民币300万元、不高于人民币3000万元。单个申请人申请专项基金的最高限额原则上不超过人民币300万元，且申请专项基金的金额不得超过其认购全部股份所需金额的70%。第二十二条 借款人及其所在单位有义务及时向东湖高新区管委会和托管机构反馈实施过程中遇到的问题以及可能存在的风险。故意隐瞒风险状况致使专项基金遭受损失的，应采取法律手段追究其责任。第二十三条 专项资金发放后，托管机构应定期对专项资金使用情况、借款人所在单位的经营情况、借款人的还