修订后内部专卖监督规范生产经营管理规定.doc

泌阳县烟草专卖局内部专卖规范经营监督管理规定（新修订于2010年3月15日）第一章总则第一条 ： 为进一步整顿和规范我县“两烟”生产经营行为，加强烟草行业内部专卖管理监督，全面贯彻落实驻马店市烟草商业规范生产经营工作会议精神，促进行业自律，保障行业持续平稳健康协调发展，维护国家和消费者利益，根据中华人民共和国烟草专卖法及中华人民共和国烟草专卖法实施条例河南省烟草专卖管理条例和河南省烟草行业内部专卖管理监督实施细则（豫烟专200525号）、泌阳县烟草行业内部专卖管理监督办法，及行业规范经营有关规定，结合我县烟草行业实际，特制定本规定。第二条 ： 本规定适用于泌阳县烟草专卖局（分公司）。违反本规定的处罚对象是指适用范围内各部门主要相关责任人。第三条 ： 对违纪人员予以经济处罚和行政处分时，应遵循以下原则：（一）执纪必严，违纪必究，究之得当；（二）公平、公正；（三）按照法定事由和法定程序进行处理；（四）行政处分及经济处罚和与违纪行为及违纪者应承担的责任相适应；（五）教育与惩处相结合。第二章管理监督第四条 ： 行业内部专卖管理监督的主体是县烟草专卖局,烟草专卖监督管理部门具体负责内部专卖管理监督工作。第五条：两烟生产经营部门应严格遵守烟草专卖法律法规和国家局、省局、市局的有关规定，建立健全内部管理监督机制，加强自律，自觉接受和配合烟草专卖行政主管部门的内部专卖管理监督，严格履行下列责任：（一）贯彻落实内部专卖管理监督的部署和要求，制定、实施本部门守法生产经营自律制度，建立守法生产经营自律长效机制；（二）自觉按照烟草专卖法律、法规和国家局、省局、市局的有关规定及本监督管理规定从事烟草专卖品的购置、生产、调拨、运输、销售、仓储、报废处理等行为；（三）如实向专卖监督管理部门提供烟草专卖品生产经营活动的相关资料，并对其提供的相关资料的真实性负责；（五）主动接受专卖监督管理部门的管理监督，积极配合专卖管理监督部门的监督检查。第六条 ： 内部专卖管理部门日常监管与定期检查相结合的方式对两烟生产经营进行监督检查，且每月走访调查应在10个工作日以上。第七条 ：专卖市场稽查监管中队专管员实行一岗双责制，负责对管辖区内的两烟规范生产经营情况进行监督检查，发现有违规问题应留存工作记录并及时上报内管科。第八条：县局纪检监察、整规、审计等部门按照职责通过明查暗访、重点抽查、专项检查等方式，对全县内部监管和两烟经营秩序进行再监督。第九条:县局设立整顿规范两烟生产经营秩序举报监督电话、信箱，受理在两烟经营环节违规行为的举报。举报电话第三章处罚规定第一节卷烟经营第十条:凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,给予责任人直接解除劳动合同关系处理。（一）未执行入三个百分之百入网销售的，虚拟零售商户销售卷烟超过1万元的（刑法第225条规定：个人非法经营数额在5万元以上，单位非法经营数额在50万元以上，应予追诉）；（二）拆单分摊、搞体外循环销售卷烟的；（三）擅自变动（提高或降低）统一批发价格，搞多种价格批发销售的；（四）跨区销售，为辖区外客户或个人、其他组织提供货源的；（五）赊销卷烟或造成资金损失超过1万元的。（六）为烟贩收购卷烟贩烟的；（七）参与制、贩、售假冒卷烟的；（八）利用停歇业商户套购卷烟的；（九）卷烟经营部门的工作人员(包括访销员、配送员)收受卷烟工业企业发放的各种奖金、补贴和贵重物品的。第十一条:凡有下列违规行为之一的，违规金额3000元以下的，发现一次给予责任人经济处罚300元；违规金额3000至5000元以内的，发现一次给予责任人经济处罚500元；违规金额5000元至10000元以内的，发现一次给予责任人经济处罚1000元；违规金额万元以上的，发现一次给予责任人学岗三个月处理，年度两次给予责任人待岗处理。（一）为零售客户订烟、串烟的；（二）向客户强压卷烟销售任务的；（三）送货不到位的；（四）不按码送货、串码销售的；（五）向无烟草专卖零售许可证商户提供货源的；（六）出现超限量供货行为的；（七）虚拟订单的（虚假入网销售的）。（八）利用其他持证商户套购卷烟的，客户经理、送货员、专管员未发现或隐瞒不报的。（九）商户所订的卷烟结构、数量和商户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符（比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上升）的等）的。第十二条:凡有下列违规行为之一的，每发现一次给予责任人经济处罚200元。（一）拜访不到位的；（二）送货到户不确认的；（三）对关系店、自营店紧俏货源区别对待，实行货源倾斜政策的；（四）擅自调整访销周期的；（五）送烟小票未粘贴的（六）卷烟货源公开计划表未公开、未粘贴的；（七）客户投诉经核实，有损公司形象、利益的；（八）卷烟访、配等工作人员发现商户停歇业1个月以上，而不及时反馈信息被上级查处的。 第二节烟叶生产经营第十三条:凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门按烟草行业行政处分暂行规定和烟叶收购“五条纪律”处理。 （一）未按照上级部门下达的烟叶种植计划与烟农签定烟叶种植合同，造成超面积种植或只签不种的；（二）不按合同收购，超计划进行收购的；（三）变更等级标准，提级提价或压级压价的；（四）跨地区收购的；（五）非法从系统外收购的（六）违反烟叶调拨计划和合同，擅自调拨的（七）违反河南省烟草残次和废弃烟草专卖品管理办法（豫烟专20084号）对报废烟叶进行擅自处理的。第十四条: 凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门给予5001000元罚款处理。 （一）代签合同的；（二）产购合同签订不规范的 ； （三）未按规定标准发放生产扶持物资的；（四）收购烟叶时有人情烟、面子烟、贿赂烟的；（五）收购时故意刁难烟农的；（六）与烟贩子内外勾结的；（七）超出种子分配计划使用种子的；（八）剩余种子的回收、废弃种子的销毁未向专卖部门备案，擅自销毁又没有工作记录，且管理混乱的。第十五条 : 凡违反烟草行业规范经营管理规定，经核实有下列行为之一的,由纪检监察部门给予10003000元罚款处理（一）烟用物资与烟叶种植面积不符，出现“欺上瞒下，漏报、虚报、瞒报假公济私，私吞烟用物资或变卖烟用物资款项的。（二）提级上调烟叶的；（三）是吞升益，虚开发票的；（四）私开假票，倒买倒卖烟叶的；（五）挪用收购资金，从烟农货款中代扣其它款项；（六）超出烟叶收购工作时间外收购烟叶的（超时收购）；第三节专卖监督管理第十六条 :专管员对辖区内违反规范生产经营规定行为未发现或发现问题不报、瞒报而被县内管科或上级查出的，专管员和违规责任人受同等处罚。第十七条:对卷烟配送实行备案制度，工作人员在送货时发现商户因资金不足、临时停业、未开门不要烟时（必要时二次配送），为不延误工作，工作人员应当场电话通知辖区市场稽查监管中队中队长备案，备案时应写明代卖方的基本情况和代卖卷烟的品种、数量、客户代码等，专销双方由一人指定商户限期销售，时限三日内，稽查人员要跟踪管理。如发现不备案和监管不到位的（中队长），对责任人经济处罚200元。第十八条:专销工作人员利用“卷烟配送备案制度”等不良手段，套购卷烟或紧俏卷烟谋取私利的，经查实后，给予双方责任人经济处罚各500元。第十九条: （一）专卖管理人员凡发现商户有乱码、串码未执行“一户一码”问题的，各中队按照岗位职责要调查了解原因。调查时要有询问笔录和现场实物勘验笔录（记录品牌数量及客户代码），如果是客户经理或送货员（驾驶员）未按照内部专卖管理监督规定造成乱码串码的，中队长应在24小时内上报县局内管科立案查处。凡发现问题后瞒报、漏报、不报者按照第十一条和第十六条处理。（二）经查实属于客户之间以烟易货而自行流通的串码行为的，辖区专卖稽查监管中队发现一次给予商户批评教育、警告（要有工作记录见证），二次违反者下达责令整改通知书，并在诚信考核表中消减相应分值，扣减卷烟供货量，并降低诚信等级；辖区专卖稽查监管中队未发现而被市、县局检查中发现商户未执行“一户一码”的，一次给予专管员50元的罚款，所长30元的罚款。第二十条 :专管员发现商户已经停歇业而又不及时办理停歇业手续而被上级查处的，每发现一户对专管员经济处罚100元，中队长经济处罚50元；发现一户无证经营处罚专管员100元，中队长50元。第二十一条 : 内部专卖管理监督部门对辖区内违反规范生产经营规定行为未发现或发现问题不报、瞒报而被县、市局检查组查处发现的，对照行业管理制度进行处理并与当月绩效考核挂钩追究内管部门人员的责任。第四章查处程序第二十二条 : 两烟生产经营中有违反