关于注册审核员、实习审核员注册有关规定要求.docx

关于注册审核员、实习审核员注册有关规定要求关于注册审核员、实习审核员注册有关规定要求1实习审核员注册要求1.1注册条件：1.1.1教育经历：申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历并具有相应的文凭；合格的教育经历应至少包括两年的全日制学习。1.1.2工作经历：工作经历是指与评审活动相关的技术、专业或管理工作岗位经历。原则上，某一组织中与评审活动相关的管理职能部门的人员；（如：质管、检验、计量、工艺、培训、标准化等部门的人员）以及与评审活动相关的实施部门的负责人（如：检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等）其经历被视为审核员注册时可接受的工作经历。实施部门具体岗位的操作人员（如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）其经历不作为审核员注册时可接受的经历。满足CNAT注册要求的工作经历应为：大专学历，工作六年以上；大本学历，工作四年以上。可接受的工作经历应当在取得学历后获得。1.1.3培训经历:成功地完成了CNAT批准的审核员培训的全部课程并通过了经批准的考试，取得培训合格证书。（证书有效期为三年，在此三年内申请注册。）1.2.申请材料1.2.1实习审核员注册申请表（原件）1.2.2学历证书（复印件）1.2.3审核员培训合格证书（复印件）1.2.4注册费（按规定缴纳）实习审核员注册证书有效期为三年，证书有效期满前，可换发新的实习审核员证书。换证申请应于实习证书有效期满60天向CNAT提出。更换后的证书有效期仍为三年，实习审核员换证前后的审核经历可一并计算，但其申请审核员注册时，审核经历必须是最近三年内获得的。实习审核员可以参与审核活动，但不能独立承担审核任务。2审核员注册要求2.1注册条件申请人应满足实习审核员注册要求的各项规定，并具备实习审核员资格；正规培训合格证书应在本次申请前3年内获得。2.2面试2.2.1面试内容：a个人素质，具体包括：表达能力、应变能力、判断能力、理论联系实际能力、习惯和仪表；b教育经历、工作经历和质量经历的真实性；c申请人审核时对标准的应用能力、审核过程能力及对审核重点和难点的理解能力；d面试计划所列的问题和注册申报材料中其他需要澄清的问题。2.2.2面试申请条件：申请人具备实习审核员资格，已完成15天现场审核，其中至少完成3次完整体系审核，至少一次完整体系审核被验证。CNAT在对申请人的材料进行第一评价后进行面试。2.2.3若某一地区申请面试人员达一定规模（一般在30人以上）即可在该地区申请集中面试。申请集中面试地区需做如下工作：确定人员名单并统计人员已完成的审核天数为顺利通过面试，审核天数应尽可能满足人日要求整理如下申报资料报ISORC：审核员注册申请表实习审核员证书复印件学历证书复印件审核员培训合格证书复印件（须在3年有效期内）原CRBA证书包括：合格证书、审核员培训合格证书、2000版转换培训合格证书原CNAB证书包括：合格证书、2000版转换培训合格证书身份证复印件面试费用级别审核员审核经历记录（原件）审核计划审核经历验证评价报告（原件）级别审核员审核经历汇总表2.3审核经历要求申请审核员注册的申请人应满足以下审核经历要求：2.3.1作为审核组成员成功地完成了至少4次完整体系审核，且现场审核不少于20天，其中，至少有2次2天或2天以上的现场审核，并对管理体系（如QMS/EMS/OHSMS）的整体有效性做出判断。2.3.2注册所要求的4次完整体系审核中至少有1次被验证审核员现场见证，并出具验证评价报告。被见证的审核应包括了申请人对受审核方体系的整体有效性做出客观判断的内容，被见证的审核应不少于2天且验证的时间足以使验证审核员确定申请人的审核能力及个人素质情况。如果一次完整的审核经历不能覆盖所有的要素/条款，可用其他经验证的审核经历补充。2.3.3审核经历应至少包括3个不同运营机构或经营单位的审核。2.3.4第三方认证审核时，初评和复评的审核组至少应有一名高级审核员。2.3.5所有审核经历应在实习审核员证书有效期内获得，并是申请审核员注册之前3年的经历。2.3.6审核员均应有注册资格（技术专家、观察员除外）；审核组中实习审核员人数不能超过审核组正式审核员总数；实习审核员不能单独审核，且实行“一带一原则”（即分小组中，一名审核员级别以上的人员只能带一名实习审核员）。3高级审核员注册要求3.1注册条件具有CNAT审核员资格3.2审核经历要求3.2.1以审核组长的身份领导至少有另外一名级别审核员按GB/T19021-2标准成功地完成和管理至少5次完整体系审核，且现场审核不少于15天；其中，至少有三次现场审核时间不少于2天，并对体系有效性进行判断。3.2.2其中5次完整审核经历至少有一次被验证且时间不少于2天（附验证评价报告）。3.2.3对同一申请人，注册高级审核员与注册审核员时的验证审核员不能为同一人；两次验证也不能在同一机构进行。3.3申请材料3.3.1高级审核员注册申请表（原件）3.3.2审核员证书复印件3.3.3审核员历次年度确认合格证明复印件3.3.4提交的审核经历记录包括：级别审核员审核经历汇总表、级别审核员审核经历记录原件、审核经历验证评价报告原件及相应审核计划原件。3.3.5注册费（按规定交纳）4资格保持相关事宜4.1年度确认要求4.1.1中心每年2月和8月负责对所聘任的级别审核员进行年度确认材料的汇总，并集中向CNAT申报。故要求有此需求的机构必须在每年的1月31日和7月31日前将资料上报中心研究部，逾期概不受理，因时间延误所造成的一切后果中心不予负责。4.1.2级别审核员在注册证书三年有效期内应进行二次年度确认，复查换证不需进行年度确认。4.1.3年度确认包括：a）审核经历：对审核员而言，每年应完成至少2次完整的质量体系审核或已获得等同审核经历，包括对完整体系有效性判定的现场审核。（所有审核应符合GB/T19021的规定）。对高级审核员而言，每年应成功的完成至少2次完整的质量体系审核或已获得等同审核经历，包括对完整体系有效性判定的现场审核。（所有审核应符合GB/T19021的规定）。b)专业发展：每位注册的级别审核员每年应保证至少15小时适当的持续专业发展的证实材料。c)遵守审核员行为准则。申请人应如实填写申请材料，所有申请表格将作为档案保存，故传真件无效。提交的申请材料中要求申请者必须使用CNAT指定的统一表格。实习审核员注册：申请人参加正规培训的同时即可通过培训机构向CNAT提交实习审核员申请。审核员、高级审核员注册：申请人由被聘用机构集中申报给CNAT受理。 5审核员专业能力评定要求5.1质量管理体系审核员经历要求：5.1.1质量管理体系审核员应具备四年以上全日制工作实践经验（不包括培训），其中至少两年从事质量保证活动的经历；5.1.2在正式承担审核员职责前，审核员应以实习审核员身份参加4次以上完整体系的现场审核且现场审核人日不少于20天。在正式承担审核组长职责前，其应以审核员身份至少参加3次以上的现场审核（经历是最近审核的）。5.2专业审核员应满足以下条件：5.2.1具有相应专业技术领域的基本理论知识和一定的实践经验；5.2.2熟悉该专业适用的组织的设计、安装和服务的过程；5.2.3能识别组织影响质量的关键活动，并对其控制的有效性进行评价；5.2.4熟悉相应专业的有关法律、法规、技术标准及其他条件；5.2.5适用时，具有特定行业的资格证书。5.3专业审核员一般不低于以下要求：5.3.1具有相应专业大专以上学历，对于一般行业，应具有至少一年以上该专业的专业工作经历，对于特殊行业，应具有不少于三年以上的该专业的专业工作经历；或，（特殊行业指：食品、核工业、制药、汽车、船舶、建设、航空航天、运输、医疗等领域。一般行业指除特殊行业外的其他行业）。5.3.2具有非相应专业学历，对一般行业，应具有三年以上相应专业的工作经历或中级技术职称，对于特殊行业，应具有不少于五年以上的相应专业工作经历或高级技术职称；或，5.3.3参加相应的专业培训并在有经验的专业审核员指导下或技术专家引导下，参加专业不少于5次/10个现场审核工作日的对组织的管理体系专业过程的完整体系审核（初审或复评），监督评审3次可折算一次完整体系审核，并且其专业能力经评价符合要求。5.4审核员专业能力评定5.4.1对审核员专业能力的评定应由有专业识别能力的评定人员按照专业能力评定准则的要求进行评定。必要时，可通过技术专家面谈、专业知识问卷和现场见证等方式进行评定。5.4.2对审核员的能力评定，一般应根据不同的认证业务范围类别的专业技术差异程度，确定其细化的程度。5.4.3认证机构对审核员的专业能力评定过程和结果应予以记录。5.5技术专家专业能力的要求认证机构可以使用技术专家作为审核组的成员，为审核提供技术支持，也可使用技术专家为认证决定提供技术支持。5.5.1技术专家应满足以下条件：具有相应专业技术领域的基本理论知识和一定的实践经验；熟悉该专业适用的组织的设计、生产、安装和服务的过程；能识别组织影响质量的关键活动，并对其控制的有效性进行评价；熟悉相应专业的有关法律、法规、技术标准及其他要求。5.5.2技术专家的条件一般不低于以下要求：相应专业大学学历和有五年以上相应专业工作经历；或非相应专业大学学历和十年以上相应专业工作经历；或相应专业高级专业技术职称。实习审核员注册注意事项实习审核员在进行人员注册时候需要注意以下事宜： 1、网上注册地址：中国认证认可协会（/ccaa/default.shtml）人员注册网上注册注册审核员；2、网上注册信息填写完整后需先提交，然后打印出来，网上注册成功后的注册申请表左上角应有条形码；3、打印出来的注册申请表中，必须在工作经历最后一栏处盖工作单位章；4、级别审核员在注册时需填写年度确认文件号、文件名称，并提供年度确认证实材料；实习审核员升级注册时需填写笔试合格证明的文件号、文件名称。年度确认材料获取方法：登陆中国认证认可协会网站文件通知年度确认结果。打开年度确认结果文件，查询“国金恒信”，找到有你名字的那页；需提供的年度确认证实材料：打印文件的第一页和有你名字的那一页。注“注册时间为9月12月或1月2月的，在每年的第一次年度结果文件中；注册时间为3月8月的，在第二次年度确认结果文件中；笔试合格证明材料获取方法：登陆中国认证认可协会网站笔试面试笔试结果公布文件。打开笔试结果公布文件，在“查找”功能中输入“XXX（本人姓名）”，找到有你名字的那页；需提供的笔试合格证明材料：打印文件的第一页和有你名字的那一页。5、审核经历要求：注册审核员：至少4次完整体系，15天现场、20天总经历，组员经历；注册高级审核员：至少3次完整体系10天现场、15天总经历，组长经历；以上用于注册的经历，审核组中必须有高级审核员，且高级审核员不能单独一人组成审核组。时间折算方法：单体系：现场审核时间=审核计划中的天数；两体系：现场审核时间=审核计划中的天数x0.75；三体系：现场审核时间=审核计划中的天数x0.6；每次审核均可以折算出0.5天的非现场审核时间。6、注册费：实习审核员：300元，级别审核员：400元。中国认证认可协会（CCAA）于2007年1月22日发布了第二版QMS/EMS/OHSMS/FSMS审核员注册准则（以下简称注册准则），目的是确认质量、环境、职业健康与安全、食品安全管理体系审核员应具备的个人素质、知识和能力，保证各体系认证工作的质量。注册准则中规定各级别审核员应具备的个人素质有9条：1.有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2.思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；3.善于交往，即灵活地与人交往；4.善于观察，即主动地认识周围环境和活动；5.有感知力，即能本能地了解和理解环境；6.适应力强，即容易适应不同情况；7.坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；8.明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；9.自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。注册准则中规定各级别审核员应具备的管理体系审核知识有7条：1.理解GB/T19011标准3、4、6章的内容；2.理解审核原则、程序和技术的应用；3.理解受审核方管理体系与审核准则的关系；4.理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核；5.理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；6.维护信息的保密性和安全性；7.为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的