全州工商系统廉政风险点防范管理工作实施意见.doc

延州工商发200926号全州工商系统廉政风险点防范管理工作实施意见各县市局、机关各处室：为充分利用党风廉政建设有效资源做好要害部位、关键环节的防范工作，最大限度地降低腐败风险，推进具有工商特点的惩治和预防腐败体系建设，根据中共中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划和国家总局、省工商局有关规定要求，结合全系统工作实际，州局党组决定在全系统探索和实施廉政风险点预防管理工作机制，现就全州工商系统探索和实施廉政风险点防范管理工作提出如下意见。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，紧紧围绕行政审批权、行政执法权、干部管理权、财务管理权（以下简称“四项权力”），综合运用教育、制度、监督等措施，充分利用党风廉政建设有效资源，集中力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，最大限度地降低腐败风险，减少不廉行为的发生，努力建设一支政治过硬、业务精通、廉洁奉公、作风优良的高素质工商干部队伍，进一步推进具有工商特点的惩治和预防腐败体系建设。二、基本原则（一）注重预防原则。坚持关口前移，预防在先，以建设性的思路、举措和方法推进廉政风险点防范管理工作，努力形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。（二）多措并举原则。以教育为基础、制度为保证、监督为关键，将三者统一于党风廉政建设工作之中,相互促进,共同发挥作用。（三）改革创新原则。积极探索工商机关党风廉政建设工作的特点和规律,坚持用改革的思路，创新的办法，不断规范四项权利，促进工商干部依法行政、公正用权、阳光执法。 （四）讲求实效原则。突出要害部位和关键环节，采取切实有效的措施，取得实实在在的效果。（五）制度防范原则。不断完善“四项权力”运行管理制度，充分发挥制度的长期性、根本性作用，用制度管人、管钱、管事，加强防范监督。三、廉政风险岗位和风险点工商行政管理机关的权力主要体现在行政审批权、行政执法权、干部管理权、财物管理权四个方面，廉政风险岗位也主要集中在注册登记、商标广告监督管理、反垄断与反不正当竞争执法、企业监督管理、市场合同监督管理、消费者权益保护、干部管理、财务管理、行政事务、车辆管理等岗位，以及工商所从事行政审批、行政执法等岗位。（详见廉政风险点和主要表现一览表）四、廉政风险点等级和监控廉政风险分为可能产生违纪违法行为、违规行为、轻微违规行为三级等级，实行分级监控。有群众举报、反映，经调查有违规行为情节轻微的，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规行为但情节轻微的为一级风险，由主要领导、纪检监察部门及时对当事人进行诫勉谈话，责令其做出深刻检查，并向其所在单位、部门发放监察建议书，限期整改，对责任人给予组织处理。有群众举报、反映，经调查部分属实的违规行为，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规行为，但未造成不良后果的为二级风险，由分管领导、纪检监察部门及时对当事人进行诫勉谈话，责令其做出深刻检查，限期整改。有群众举报、反映但无法核实，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违规苗头的为三级风险，由分管领导、纪检监察部门及时对当事人进行个别提醒谈话，督促、帮助其及时发现和认识自身存在的廉政风险问题，主动纠正工作中的失误和偏差。五、探索廉政风险点防范管理工作模式全州工商系统廉政风险点防范管理工作在各级工商局党组的领导下，纪检组监察室牵头，法制、人教、办公室、财审等部门积极配合，部门各负其责，干部积极参与，分阶段实施。上半年在全系统初步建立廉政风险点防范管理基本工作模式，实施步骤和方法如下：（一）第一阶段 前期准备（2009年3月16日-3月27日）1、成立机构。在州局党组统一领导下，以主要领导和监察、法规、人教部门负责人为主，成立廉政风险点防范管理办公室，由各级局纪检组长具体负责，办公室设在监察室。2、起草方案。依据工商行政管理工作职能及职责，以岗位为点，以程序为线，以制度为面，初步确认注册登记、执法办案、财务管理、人事管理、工商分局为廉政风险点防范管理的重点部门，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找和界定廉政风险点、廉政风险岗位及人员、主要表现等，明确相应的风险责任，制定防范措施，研究制定廉政风险防范管理工作措施和实施方案。3、请示汇报。对起草的试点方案，及时向上级指导部门报告，根据指导意见，进行修改，初步达到风险防范管理的预期目标。（二）第二阶段 动员学习（2009年3月30日4月10日）1、召开廉政风险点干部动员大会，学习领会上级组织党风廉政工作会议精神及全州工商系统廉政风险点防范管理实施意见，充分认识廉政风险防范管理重要性和责任感，形成廉政风险点防范管理的良好工作氛围。切实提高思想认识，干部职工要消除“三种错误认识”，增强“三个意识”：一是要消除“风险离我很远、与己无关”的意识，使干部职工认识到，不仅重点机构和重点岗位存在廉政风险，每一个岗位都或多或少、或强或弱、或明或暗的存在风险环节，增强危机意识；二是消除“因为有风险就裹足不前”的畏缩思想，让干部职工认识到开展风险管理的根本目的是促进工作健康发展，保护干部健康成长，让大家放心、放手工作，增强进取意识；三是消除“冒风险行事”的侥幸心理，让干部职工看清自己身边的“高压线”，不要越“雷池”，增强廉政意识。落实廉政风险点防范管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。2、廉政风险点责任人员对照岗位职责、工作标准，查找廉政风险点的风险责任表现形式。要抓住重点环节，把廉政风险点查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，坚持贯彻预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效地防范各种风险。工作中要紧密结合工商行政管理职能特点，围绕四项权力，认真分析“管钱、管物、管登记、管基建、管执法”等岗位的薄弱环节，风险点排查要紧紧围绕廉政建设风险（吃、拿、卡、要、报、贪污、贿赂、违反党的纪律）、职位风险（不认真履行工作职责，缺位、越位、失职、渎职）两个方面进行排查。3、廉政风险教育要开展一个讨论，即组织“工商干部如何干干净净干事业”主题讨论；两个学习，即：党纪政纪条规学习，业务知识学习；三个谈话，即：州局纪检组长同各县市局负责人谈话，各级纪检组长同廉政风险部门负责人谈话，人事部门、监察部门负责人同廉政风险点工作人员谈话；四项教育，即：讲一次廉政教育党课，上一次预防职务犯罪讲座，观看一部先进典型示范片、一部反面典型警示片；五个活动，即：读一本廉政书籍，撰写一篇心得体会，推荐一篇优秀廉政文章，开展一次谈心活动，举行一次家庭助廉倡廉活动；落实“六能六会”，即：廉政风险点机关科室人员要努力做到能调查研究、能出谋划策、能组织协调、能撰写公文、能指导落实、能独挡一面，工商分局人员努力做到会监管、会办案、会服务、会维权、会协调、会电脑。（三）第三阶段 探索实施（2009年4月13日6月19日）1、行政审批权的防范管理（1）落实“一审一核”、“限时办结”等制度，严格企业设立登记工作流程、企业年检工作流程，防止行政许可的不作为、乱作为。（2）公示服务承诺、岗位责任人员、注册程序及时限、收费项目及标准、办事要件、注册示范文本，在注册大厅推行“服务质量评价系统”，对注册人员工作效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示；完善许可与收费两分离工作，实施“阳光收费”。（3）推行企业登记疑难问题会商制度，对疑难、复杂的登记事项提交集体讨论，作出许可决定。（4）按照延边州工商局受理行政许可申请一次性告知规定，严格审批事项、条件、程序；制定全州工商系统注册登记人员“一口清”工作规则，规范“一口清”内容、标准、程序、时限。（5）档案管理专人负责，按照延边州工商局行政许可信息和档案查询管理办法，严格按照规定程序进行借阅、查询，保证档案资料的真实性、完整性；书式档案与电子档案必须相符，且在5日内归档。2、行政执法权的防范管理（6）强化案源预先申报工作的落实，一是按照延边州工商局行政处罚案件核审规定、延边州工商局行政处罚案件管辖规定实行案源统一管理。各级局法制部门登记备案，未经法制部门统一登记备案的，法制机构不予核审，分管领导不予审批；二是实行案件进程公示制，公示案件主（协）办人，案件进展情况；三是制定全州工商系统大案要案报告制度、全州工商系统重大行政处罚案件挂牌督办制度，明确报告（督办）案件的范围、程序、备案、结案时间、报告事项。（7）严格调查取证，落实执法能力等级认定办法，实行资格认定、分级办案。强化案件主办人制度，实行案件办理“谁主办、谁负责”。（8）加强罚没（暂扣）财务管理，按照吉林省罚没和扣押财务管理条例及相关实施办法，办案、法制、财审部门各负其责，相互制约。属于先行处理的，办案机构提出处理意见，由法制部门和纪检监察部门共同监督，对罚没款物的扣留、保管、处理、销毁进行登记台账、实物、出入库交接手续、相关文书等的对照检查。（9）严格行政处罚决定。一是落实行政处罚案件集体决定制度，按照案件类型、性质、案值、罚没金额，实行队、局两级研究决定；二是推行说理式处罚决定书，案件调查终结报告、听证处罚告知书、处罚决定书，要明晰证据归责，规范行政处罚自由裁量权的使用，实行行政处罚自由裁量格式化制度，做到同案同罚、处罚合理；三是建立罚没款收缴与执行相分离机制，需强制执行的案件，由办案单位办理，法规部门配合。（10）组织执法检查。开展行政处罚案件回访，案件评查，行政许可卷宗评查活动，对执法办案和行政许可过程进行有效监督、纠正、处理。3、财务管理权的防范管理（11）规范收入管理。一是强化财务收支审批制度的落实，明确财务收支审批人员的审批权限、审批程序、审批责任；二是完善财务稽核制度，明确稽核工作权限，审核会计凭证和会计账薄、会计报表工作；三是严格执行物价部门核定的收费项目和收费标准，使用财政部门统一印制的收费票据及收款收据，严格执行收支两条线，使各项收入全部纳入单位预算，避免单位资金的“体外循环”；四是完善延边州工商局财务管理制度，建立财务收支管理、预算执行、专项资金使用以及固定资产和重大项目内部督查制度。（12）规范支出管理，各项支出要严格执行省财政核批的当年预算。一是按照延边州工商局接待工作管理规定和延边州工商局车辆和驾驶员管理规定，做好车辆的统一保险、定点维修、加油，推行公务卡制度，加强成本费用和公务消费的控制管理。二是完善经费支出预算预先申报管理，明确资金支出的项目、范围、金额、依据，做到合理支出，杜绝超预算安排支出。（13）规范项目和固定资产管理。一是落实物资采购制度，物资采购小组要严格按照规定采价、购买、查验；二是完善固定资产登记管理制度，建立固定资产管理卡片，及时将固定资产进行分类分项登记、编号，如有变动及时登记按照规定进行报损报废，做到帐、卡、物相符，不得将单位资产记入其他组织和个人名下；三是进行资产清查，每年度以财产管理部门为主，财会部门参与监督，清点结果要报告单位负责人和上级主管部门；四是建立和推行重大项目集体讨论制度，对立项审批、招投标、合同签订、项目实施、资金支付、项目验收实行全过程管理。4、干部管理权的防范管理（14）制定全州工商系统后备干部培养选拔和管理办法，实行后备干部“选育制”。建立后备中层干部资料库，从中确定拟提拔任用干部候选人，通过单位推荐、公选、年度考核、岗位锻炼等措施，把优秀干部充实到各级后备干部中，实行动态管理。(15)制定干部考察失误责任追究制度，实行干部考察预告制。根据考察对象的不同情况，通过适当方式在一定范围内发布，强化“谁推荐、谁负责”、“谁考察、谁负责”的干部任用责任。（16）落实干部监督工作联系会议制度，涉及干部提拔任用事宜，在提交党组会讨论决定前，实行新选任干部进行任职前廉政谈话和党风廉政教育测试，听取纪检监察部门的廉政审查意见。完善工商分局长任期管理，提高工商分局长履职履责的能力；在干部任用、行政管理、行政执法等环节，落实干部回避制度。（17）落实党政领导干部选拔任用工作条例，选拔任用干部，由党组集体讨论作出任免决定，或者决定提出推荐、提名的意见。讨论决定干部任免事项，必须有三分之二以上的成员到会，并保证与会成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见，并形成决定。按照延边州工商局干部和人事管理制度，规范候选人提名、决定表态的程序和要求。（18） 完善干部轮岗交流制度，明确干部交流轮岗的岗位、时间、人员、程序、步骤、标准。（19） 严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期内反映的问题，及时核实。 （20） 制定全州工商系统干部任职试用期满考核办法 ，实行试用期干部管理“公认制”。对干部试用期内履行职责，廉洁自律情况进行民主测评，经考核胜任现职的，予以转任；不胜任的，免去试任职务。5、市场巡查的防范管理（21）依据延边州工商行政管理局企业信用分类监管办法（试行），评定不同市场主体的信用等级，按照信用等级和不同市场主体的风险度，完善市场分级分类巡查制度，制定巡查目标，明确巡查任务，统一巡查标准，规范巡查纪录内容，严格巡查纪律，规范巡查信息的电子归档和书式归档。一是依托经济户口，对辖区内的市场主体进行一次有计划的基础巡查；二是对新设立的市场主体进行领取营业执照后一个月内的回访复查；三是依据上级安排布置，对辖区内市场经济秩序进行的专项检查，对市场巡查巡而不查、查而无果的行为，按照延边州工商行政管理局行政过错责任追究办法、延边州工商行政管理局行政不作为责任追究办法规定，进行行政问责；四是推行巡查讲评，工商分局分局长根据巡查情况于次日对巡查记录进行查阅并签署意见，一月进行一次巡查小结和评讲。（22）严格落实“六项禁令”和“延边州优化经济发展环境八要八不要”规定。一是公开投诉电话，加大对廉政风险点的明查暗访、定期抽查、专项检查力度；二是开展廉政风险点负责人、工商分局长向干部职工及监管服务对象代表述职述廉，对风险责任人员依法行政、廉洁执法情况进行群众测评，测评结果记入个人廉政档案。（四）第四阶段 总结修正（2009年6月22日7月10日）1、强化责任追究，对廉政风险点工作人员及部门的违纪、违法、不当行政行为，按照公务员法、中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例、延边州工商行政管理局行政过错责任追究办法、延边州工商行政管理局行政不作为责任追究办法等相关规定，根据情节，确认过错责任，追究责任部门或责任人的责任。2、廉政风险点防范管理与全州工商系统各项考核相结合，对各单位的落实情况，作为全州工商系统法规、人教、党风廉政日常考核的重要依据；对领导班子、领导干部的执行情况，作为领导班子及成员考核的重要依据；对廉政风险点责任人员的防范管理记录，作为工商分局长或公务员年度考核的重要依据。3、及时总结经验，查找问题，修正不足。对廉政风险点存在的问题，以书面形式下达整改通知，督促制定措施并对整改措施落实情况跟踪回访，确保对苗头性、倾向性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，保障依法行政。州局将适时召开现场会交流和推广典型经验。六、建立廉政风险点防范管理长效机制（一）强化廉政风险教育，构建思想道德防线。1、抓好思想道德教育。深入进行理想信念、党风党纪、廉洁从政、法律法规和职业道德学习教育，特别是要开展经常性的权力观和廉政风险防范教育，教育和引导广大干部清醒地认识保持清正廉洁对事业、对个人、对家庭的极端重要性，不断增强风险防范意识，慎用权、善用权、秉公用权。要针对干部在廉洁从政方面存在的突出问题，深入开展先进典型示范和反面案例警示教育，不断增强教育的针对性。2、大力开展工商廉政文化建设活动。全面推进工商廉政文化进机关、进基层、进岗位、进家庭、进市场，上墙面、上桌面、上电脑、上讲台、上舞台“五进、五上”活动，坚持把为民执法、廉洁执法的理念和措施体现在廉政文化建设的内容上，因地制宜，灵活运用，形式多样，各具特色，积极营造“以廉为荣，以贪为耻”文化氛围，促进干部队伍依法行政，公正办事。3、广泛开展谈心活动。各级工商局党组要通过谈心活动，注意了解掌握干部的思想动态，特别是在干部精神状态不佳、情绪波动以及面临职务任免、工作调动、家庭发生重大事项时，及时了解思想变化情况，帮助解决思想困惑。4、充分体现人文关怀。各级工商局党组要坚持以人为本，注重从精神上、物质上关心、爱护、帮助广大干部，通过开展读书会，业务知识、廉政知识竞赛，棋牌、球类比赛等文化体育活动，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解广大干部的工作压力，增强工作的积极性和主动性。（二）着力推进制度建设，建立完善制度防范体系。1、健全完善行政审批制度，不断规范行政审批行为。（1）严格执行行政许可法等法律法规，继续深化行政审批制度改革，加强对行政审批行为的规范管理。对保留的行政审批项目，进一步明确前置许可要求，简化审批程序，提高审批效率。（2）严格行政审批事项、条件、程序,全面落实一审一核等制度，依法、高效为市场主体做好服务。健全谁审查谁负责、谁核准谁负责的岗位责任制，防止发生不作为、乱作为的行为。建立岗位标准化服务评价体系，加强对行政审批人员的评价考核。（3）严格执行商标法、广告法、企业动产抵押物登记管理办法等法律法规，积极维护注册商标专用权，强化对广告内容的监督，保障抵押债权的实现。2、健全完善行政执法制度，不断规范行政执法行为。（1）加强案源预先申报、立销案管理工作，实行案源统一管理，立销案由法制部门登记备案，防止出现瞒案不报，随意处置案源行为的发生。（2）实行案件进程公示制，对案件主（协）办人、案件办理进程以及处罚结果等情况进行公示，提高行政处罚案件的透明度。（3）严格执行大案要案报告和重大行政处罚案件挂牌督办制度，严禁大案小办、重案轻办。（4）严格调查取证程序，严禁违反法定程序进行行政处罚案件调查取证或在调查取证中涂改、伪造证据材料，保证证据的客观性、真实性和合法性。积极探索调查取证、处罚决定、处罚执行“三分离”工作，不断创新行政执法机制。（5）严格落实行政处罚案件集体决定制度，全面推行说理式行政处罚文书，保证行政处罚的合法性、公正性和合理性。（6）认真贯彻执行州局“继续解放思想、规范执法行为十轻十重”规定，进一步细化自由裁量权幅度的适用要件，规范合理使用自由裁量权。（7）严格行政强制措施的先行报批制，坚决遏制在行政处罚案件调查取证过程中，不经事先报批，随意实施行政处罚强制措施行为。（8）建立完善罚没（暂扣）财物接收、保管、处置规范的管理制度，把好罚没（暂扣）行为的实施关、入库关、处置关、监督关。（9）全面推行案件回访制度。纪检监察部门要及时对被处罚案件当事人进行回访，征求对行政处罚、行政执法、廉洁公正、纪律作风等方面的意见和建议，加强事后监督。3、健全完善干部任用制度，不断规范干部任用行为。（1）严格按照党政领导干部选拔任用条例规定的程序、步骤，认真负责地组织好干部民主推荐和考察工作，不得通风报信、暗示，更不得弄虚作假，对考察失误和泄密的，实行责任追究。（2）建立并认真落实干部监督工作联系会议制度，认真听取纪检监察、机关党委等部门的意见。（3）完善干部公示制度，公示期不得少于7天。认真调查核实对被推荐人、被考察人的信访举报，客观公正地作出调查结论，为本局党组决定提供依据。（4）加强干部交流轮岗力度，对行政审批、行政执法、财务管理、干部管理等重要岗位和关键部门，有计划、有步骤地进行交流轮岗。（5）建立并严格实行干部免职制度。对工作不力、失职渎职或本单位、本部门发生违纪违法案件被追究责任的党员领导干部要及时予以取组织处理，责令其引咎辞职或免职。4、健全完善财务管理制度，不断规范财务管理行为。（1）严格执行预算管理，完善国库集中收付制度，提高资金使用效率。严格落实财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和程序，实行审批责任制。认真落实出差管理规定，建立健全车辆管理和行车安全责任制，加强成本费用和公务消费的控制管理。建立和完善重大支出项目联席会议和集体决定制度，实行重大支出定期公布制度，保障干部职工的知情权、监督权。（2）严格落实政府采购制度，严格实行招投标制度，完善固定资产卡登记管理制度，实行对立项审批、招投标、合同签订、项目实施、资金支付、项目验收的全程监控，增强采购透明度，规范资产管理行为。（3）严格落实行政性收费和罚没收入的各项制度规定，依法依规收取各类行政性收费，严禁超标准、超范围、超权限收费。围绕票据领购、使用、结报、缴销等关键环节，建立领购、使用、结报、缴销监督制约机制，保证票据安全运行、规范管理。（三）积极拓宽监督渠道，建立完善监督制约机制1、继续深入开展县市局、基层工商分局执法人员向监管服务对象代表述职述廉工作。按照实施方案的要求，每年9至11月，以县市局为单位统一组织，分级实施，务求取得实实在在的效果。要畅通投诉渠道，充分利用外部力量加强对工商干部的监督。2、全面推进各级工商局中层干部向干部职工述职述廉工作。从2009年开始，每年结合年度公务员考核，全面推进中层干部向干部职工述职述廉工作，充分利用内部力量加强对中层干部的监督。3、推行政务、局务公开。按照以公开为原则、不公开为例外的要求，抓住决策、执行、结果等权力运行的关键环节，利用红盾信息网、政务公示栏、电子显示屏、多媒体触摸屏、印制宣传材料以及新闻发布会等多种形式，全面实行政务公开和局务公开。4、坚持推行疑难问题会商制度。对疑难、复杂的行政审批、行政执法事项，建立专家学者论证会制度，实行民主决策、科学决策。5、积极开展行政执法检查和案卷评查活动。州局每年、县市局每半年组织开展一次行政执法大检查和案卷评查活动，加强对执法办案和行政许可行为实施有效监督，坚决纠正行政不作为和乱作为的行为。6、加强干部轮岗交流工作。积极推行干部交流轮岗制度。原则上在具有廉政风险部门任职和岗位工作时间超过3年的都要进行轮岗交流，个别在业务较强或特殊岗位上任职或工作的干部，根据实际情况可以适当放宽，但最长不超过5年，尽可能地避免个别干部在同一职务任职和同一岗位工作时间过长发生职务上违纪违规行为或职务犯罪问题。7、加强财务审计。每年州、县市局都要有计划的组织开展对领导干部任期经济责任审计和专项资金使用情况的审计，边审计、边纠正、边规范、边查处，进一步加大对各项资金使用情况的跟踪问效力度，促进财务工作的规范化管理。附件：1.全州工商系统廉政风险点防范管理工作流程图 2.全州工商系统廉政风险点和主要表现一览表 3.全州工商系统廉政风险点防范管理工作任务分工表 二00九年三月十三日主题词：工商 廉政风险防范建设 意见 抄送：省工商局监察室，州纪检委，州直机关党工委。 延边州工商行政管理局 2009年3月13日印发 （共印30份）31附件1全州工商系统廉政风险点防范管理工作流程图附件2廉政风险领 域廉政风险岗位、人员廉 政风险点主要表现行 政 审 批受理审查岗 位受理审查对不符合规定的名称予以核准或者对符合规定的名称不予核准；对不符合注册登记条件的予以受理，对符合条件的不予受理；拖延、刁难，不兑现服务承诺；擅自设置行政审批条件；违法给当事人增加义务等。核准岗位核准登记对不符合注册登记条件的予以核准；对符合条件的不予以核准；拖延、刁难，不兑现服务承诺；擅自设置行政审批条件；违法给当事人增加义务等。档案管理岗 位档案管理擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料等。受理审查岗 位各类经营主体的年检、验照对不符合条件的予以年检；对符合条件的不予年检。擅自设置年检条件；违法给当事人增加义务等。动产抵押物登记岗位动产抵押物登记对不符合登记条件的予以受理、登记，对符合条件的不予以受理； 拖延、刁难，不兑现服务承诺等。广告登记和备案岗位特殊类广告登记和备案对不符合条件的医疗、药品、保健品广告、户外广告、固定形式印刷品广告、烟草广告及特殊类广告予以登记、审批、备案；对符合条件的不予以登记、审批、备案等。商标监管岗 位协助当事人申请驰名商标推荐和认定著名商标对不符合推荐、认定条件的予以推荐、认定；对符合推荐、认定条件的不予推荐、认定；伪造或帮助当事人伪造申请材料或推荐材料等。全州工商系统廉政风险点及主要表现一览表全州工商系统廉政风险点及主要表现一览表廉政风险领 域廉政风险岗位、人员廉 政风险点主要表现行 政 执 法案件办理人员立销案管理瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况导致案源流失；不按规定程序立销案。调查取证伪造证据，导致该行政处罚违法或不当；取证不全不足，导致案件无法定性量罚；不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人合法权益的等。案件办理人员及主管人员行政处罚决定和行政处罚自由裁量随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚等；滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行等。案件办理人员实施强制措施不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正常办理；滥用强制措施；不依法定程序采取行政强制措施；实施强制措施不出具有效的执法文书等。财物管理人员罚没财物管理擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人等。投诉受理调解岗位消费者申诉受理、调解不及时受理或不受理消费者申诉；调解中偏袒一方，作出不公正、不公平的调解结论；发现有违法行为，不移交有关办案机构给予行政处罚等。全州工商系统廉政风险点及主要表现一览表廉政风险领 域廉政风险岗位、人员廉 政风险点主要表现干部管理干部管理岗 位干部任用未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况；通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况；对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。财 物 管 理财务审批岗位财 会 岗 位票据管理及收 费 人 员行政事务岗位车辆管理岗位收入管理隐瞒应当上缴的财政收入；滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收入；未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；私设“小金库”等。支出管理擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支；擅自提高补贴标准、扩大补贴范围、提高工资；政府采购没有按照有关规定执行，弄虚作假、违规购买；将依法进行的招标项目化整为零或以其他方式规避招标，暗箱操作；违反公务支出有关规定等。资产管理现金管理不符合规定，随意借支非法挪用、“白条”抵库；往来款项长期结算不清；擅自占有、使用、处置国有资产，因管理不严造成国有资产损坏、丢失；违规驾车发生安全事故或造成经济损失的，车辆维修少支多报，虚报昌领等。票据管理违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据；收费不开票据，多收费少开票等。附件3全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务 具 体 内 容 完成期限牵头部门协助部门计 划成立机构在州局党组统一领导下，以主要领导和重点部门负责人为主，成立廉政风险点防范管理办公室，由各级局纪检组长具体负责，办公室设在监察室，日常工作由监察室负责。3.16-27日纪检组监察室法规人教起草方案依据工商行政管理工作职能及职责，以岗位为点，以程序为线，以制度为面，初步确认注册登记、执法办案、财务管理、人事管理、工商分局为廉政风险点防范管理的重点部门，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找和界定廉政风险点、廉政风险岗位及人员、主要表现等，明确相应的风险责任，制定防范措施，研究制定廉政风险防范管理工作措施和实施方案。3.16-27日纪检组监察室注册、法规人教、财审请示汇报对起草的试点方案，及时征求群众意见，同时向上级指导部门报告，根据指导意见，进行修改，初步达到风险防范管理的预期目标。3.16-27日纪检组监察室注册、法规人教、财审全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门执 行召开动员大会 学习领会上级组织党风廉政工作会议精神及全州工商系统廉政风险点防范管理实施意见，提高思想认识，消除“三种错误认识”，增强“三个意识”，充分认识廉政风险防范管理重要性和责任感，形成廉政风险点防范管理的良好工作氛围。3.30-4.10日纪检组监察室机关党委排查风险廉政风险点责任人员对照岗位职责、工作标准，查找廉政风险点的风险责任表现形式。要抓住重点环节，把廉政风险点查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，坚持贯彻预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效地防范各种风险。3.30-4.10日纪检组监察室各处室分 局中 心学习教育开展一个讨论，即组织“工商干部如何干干净净干事业”主题讨论；两个学习，即：党纪政纪条规学习，业务知识学习；三个谈话，即：州局纪检组长同各县市局负责人谈话，各级纪检组长同廉政风险部门负责人谈话，人事部门、监察部门负责人同廉政风险点工作人员谈话；四项教育，即：讲一次廉政教育党课，上一次预防职务犯罪讲座，观看一部先进典型示范片、一部反面典型警示片；五个活动，即：读一本廉政书籍，撰写一篇心得体会，推荐一篇优秀廉政文章，开展一次谈心活动，举行一次家庭助廉倡廉活动；落实“六能六会”，即：廉政风险点机关科室人员努力做到能调查研究、能出谋划策、能组织协调、能撰写公文、能指导落实、能独挡一面，工商分局人员努力做到会监管、会办案、会服务、会维权、会协调、会电脑。3.30-4.10日纪检组监察室机关党委全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门执 行行政审批权防范管理1、落实“一审一核”、“限时办结”等制度，严格企业设立登记工作流程、企业年检工作流程，防止行政许可的不作为、乱作为。2、公示服务承诺、岗位责任人员、注册程序及时限、收费项目及标准、办事要件、注册示范文本，在注册大厅推行“服务质量评价系统”，对注册人员工作效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示；完善许可与收费两分离工作，实施“阳光收费”。3、推行企业登记疑难问题会商制度，对疑难、复杂的登记事项提交集体讨论，作出许可决定。4、按照延边州工商局受理行政许可申请一次性告知规定，严格审批事项、条件、程序；制定全州工商系统注册登记人员“一口清”工作规则，规范“一口清”内容、标准、程序、时限。5、档案管理专人负责，按照延边州工商局行政许可信息和档案查询管理办法，严格按照规定程序进行借阅、查询，保证档案资料的真实性、完整性；书式档案与电子档案必须相符，且在5日内归档。4.13-6.19日注册外资行政执法权防范管理1、按照延边州工商局行政处罚案件核审规定、延边州工商局行政处罚案件管辖规定实行案源统一管理。各级局法制部门登记备案，统一对案件线索发放“立案编号”。制定全州工商系统大案要案报告制度、全州工商系统重大行政处罚案件挂牌督办制度，明确报告（督办）案件的范围、程序、备案、结案时间、报告事项。2、加强罚没（暂扣）财务管理，按照吉林省罚没和扣押财务管理条例及相关实施办法，办案、法制、财审部门各负其责，相互制约。，属于先行处理的，办案机构提出处理意见，由法制部门和纪检监察部门共同监督，对罚没款物的扣留、保管、处理、销毁进行登记台账、实物、出入库交接手续、相关文书等的对照检查。3、严格行政处罚决定。一是落实行政处罚案件集体决定制度，按照案件类型、性质、案值、罚没金额，实行研究决定；二是推行说理式处罚决定书，案件调查终结报告、听证处罚告知书、处罚决定书，要明晰证据归责，规范行政处罚自由裁量权的使用，实行行政处罚自由裁量格式化制度，做到同案同罚、处罚合理；三是建立罚没款收缴与执行相分离机制，需强制执行的案件，由办案部门负责，法规部门配合办理。4、组织执法检查。开展行政处罚案件回访，案件评查，行政许可卷宗评查活动，对执法办案和行政许可过程进行有效监督、纠正、处理。4.13-6.19日法规监察财审全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门执 行财务管理权防范管理规范收入管理。1、完善延边州工商行政管理局财务管理制度，建立财务收支管理、预算执行、专项资金使用以及固定资产和重大项目内部督查制度。2、强化财务收支审批制度的落实，明确财务收支审批人员的审批权限、审批程序、审批责任。3、完善财务稽核制度，明确稽核工作权限，审核会计凭证和会计账薄、会计报表工作。4、严格执行物价部门核定的收费项目和收费标准，使用财政部门统一印制的收费票据及收款收据，严格执行收支两条线，使各项收入全部纳入单位预算，避免单位资金的“体外循环”。4.13-6.19日财 审监察规范支出管理。1、按照延边州工商局接待工作管理规定和延边州工商局车辆和驾驶员管理规定，做好车辆的统一保险、定点维修、加油，推行公务卡制度，加强成本费用和公务消费的控制管理。2、完善经费支出预算预先申报管理，明确资金支出的项目、范围、金额、依据，做到合理支出，杜绝超预算安排支出。4.13-6.19日办公室监察财审规范项目和固定资产管理。1、落实物资采购制度，物资采购小组要严格按照规定采价、购买、查验。2、完善固定资产登记管理制度，建立固定资产卡片，及时将固定资产进行分类分项登记、编号，如有变动及时登记按照规定进行报损报废，做到帐、卡、物相符，不得将单位资产记入其他组织和个人名下。3、进行资产清查，每年度以财产管理部门为主，财会部门参与监督，清点结果要报告单位负责人和上级主管部门。4、建立和推行重大项目集体讨论制度，对立项审批、招投标、合同签订、项目实施、资金支付、项目验收实行全过程管理。4.13-6.19日财 审办公室全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门执 行干部管理权防范管理1、制定全州工商系统后备干部培养选拔和管理办法，实行后备干部“选育制”。 2、 制定干部考察失误责任追究制度，实行干部考察预告制。3、落实党政领导干部选拔任用工作条例，选拔任用干部，由党组集体讨论作出任免决定，或者决定提出推荐、提名的意见。讨论决定干部任免事项，必须有三分之二以上的成员到会，并保证与会成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见，并形成决定。按照延边州工商局干部和人事管理制度，规范候选人提名、决定表态的程序和要求。4、 完善干部轮岗交流制度，明确干部交流轮岗的岗位、时间、人员、程序、步骤、标准。5、 严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规范公示内容和时间，对公示期内反映的问题，及时核实。 6、 制定全州工商系统干部任职试用期满考核办法 ，实行试用期干部管理“公认制”。4.13-6.19日人教机关党委监 察市场巡查防范管理依据企业个体工商户信用登记分类，完善市场分级分类巡查制定，制定巡查目标，明确巡查任务，统一巡查标准。1、依托经济户口，对辖区内的市场主体进行一次有计划的基础巡查；2、对新设立的市场主体进行领取营业执照后一个月内的回访复查；3、依据上级安排布置，对辖区内市场经济秩序进行的专项检查，对市场巡查巡而不查、查而无果的行为，按照延边州工商局行政执法过错责任追究办法、延边州工商局行政不作为责任追究办法规定，进行行政问责；4、推行巡查讲评，工商分局分局长根据巡查情况于次日对巡查记录进行查阅并签署意见，一月进行一次巡查小结和评讲。4.13-6.19日市场注册各工商分局严格落实“六项禁令”和“六不准”规定。1、公开投诉电话，加大对廉政风险点的明查暗访、定期抽查、专项检查力度；2、开展廉政风险点负责人、工商分局长向干部职工及监管服务对象代表述职述廉，对风险责任人员依法行政、廉洁执法情况进行群众测评，测评结果记入个人廉政档案。4.13-6.19日纪检组监察室全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门考 核 修 正强化责任追究对廉政风险点工作人员及部门的违纪、违法、不当行政行为，按照公务员法、中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例、延边州工商行政管理局行政过错责任追究办法、延边州工商行政管理局行政不作为责任追究办法等相关规定，根据情节，确认过错责任，追究责任部门或责任人的责任。6.22-7.10纪检组监察室人教廉政风险点防范管理与全系统各项考核相结合对各单位的落实情况，作为全州工商系统法规、人教、党风廉政日常考核的重要依据；对领导班子、领导干部的执行情况，作为领导班子及成员考核的重要依据；对廉政风险点责任人员的防范管理记录，作为工商分局长或公务员年度考核的重要依据。6.22-7.10纪检组监察室机关党委人教总结经验查找问题修正不足对廉政风险点存在的问题，以书面形式下达整改通知，督促制定措施并对整改措施落实情况跟踪回访，确保对苗头性、倾向性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，保障依法行政。州局将适时召开现场会交流和推广典型经验。6.22-7.10纪检组监察室全州工商系统廉政风险点防范管理任务分工表步骤主要任务具 体 内 容完成期限牵头部门协助部门建 立 长 效 机 制强化廉政风险教育1、深入进行理想信念、党风党纪、廉洁从政、法律法规和职业道德学习教育，特别是要开展经常性的权力观和廉政风险防范教育。2、全面推进工商廉政文化 “五进、五上”活动。3、各级工商局党组要通过谈心活动，注意了解掌握干部的思想动态，帮助解决思想困惑。4、各级工商局党组要坚持以人为本，注重从精神上、物质上关心、爱护、帮助广大干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解广大干部的工作压力，增强工作的积极性和主动性。全年纪检组监察室机关党委人教着力推进制度建设建立完善制度防范体系健全完善行政审批制度，不断规范行政审批行为。1、严格执行行政许可法等法律法规，继续深化行政审批制度改革，加强对行政审批行为的规范管理。2、严格行政审批事项、条件、程序,全面落实一审一核等项制度，依法、高效为市场主体做好服务。3、严格执行商标法、广告法、企业动产抵押物登记管理办法等法律法规，积极维护注册商标专用权，强化对广告内容的监督，保障抵押债权的实现。全年纪检组监察室机关党委人教健全完善行政执法制度，不断规范行政执法行为。1、加强案源预先申报、立销案管理工作，防止出现瞒案不报，随意处置案源行为的发生。2、实行案件进程公示制，对案件主（协）办人、案件办理进程以及处罚结果等情况进行公示，提高行政处罚案件的透明度。3、严格执行大案要案报告和重大行政处罚案件挂牌督办制度，严禁大案小办、重案轻办。4、严格调查取证程序，保证证据的客观性、真实性和合法性。积极探索调查取证、处罚决定、处罚执行“三分离”工作，不断创新行政执法机制。5、严格落实行政处罚案件集体决定制度，全面推行说理式行政处罚文书，保证行政处罚的合法性、公正性和合理性。6、认真贯彻执行十轻十重实施意见，