2011年中级经济师《工商管理》精讲讲义31-35讲.doc

TopS大家网37 / 372011年中级经济师工商管理精讲讲义31-35讲（三）新事业发展部企业单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。（四）企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业的科技开发活动中，起着主导和牵头的作用，具有权威性，处于核心和中心地位。主要职责：开展有市场的储备性研究开展重大产品和关键技术的研究开发，对引进的新技术进行消化吸收，并进行二次开发将科技成果转化为生产技术和商品的中间试验积极推进国内外技术交流合作三、企业外部的技术创新组织模式（一）产、学、研联盟1、高等院校、科研机构把科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业两类形式：工程承包、技术生产联合体2、高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织（最主要形式）主要特点：共同经营、共担风险、共享利润3、高等院校、科研机构自办企业或将两个以上产学研单位重组为一个规模更大、结构更合理、功能更加全面的法人单位。例如：北大方正电脑、清华同方（二）企业政府模式1、政府承担大部分技术所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有例如：基础设施建设，铁路、公路、水库、核电站等2、政府投资，企业组织人才，进行技术开发，开发出来的先进技术转卖给企业3、政府帮助企业技术创新融资（三）企业联盟指两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享，风险共担，要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。主要形式是技术联盟。主要特点：1、目标产品性2、优势性3、动态性4、连接的虚拟性5、组织的柔性6、结构的扁平性模式类型联盟核心联盟伙伴协调机制适用情形星形模式联盟核心盟主相对固定的伙伴（如供应商）由盟主负责协调和冲突仲裁垂直供应链（如耐克模式）平行模式无盟主无核心伙伴地位平等独立自发性协调适用于某一市场机会的产品联合开发以及长远合作联邦模式核心团队外围伙伴与核心伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系联盟协调委员会ASC高新技术产品的快速联合开发2009年真题 企业联盟有若干组织运行模式，适用于快速开发高新技术产品的模式是( )A、星形模式 B、链形模式 C、平行模式 D、联邦模式参考答案：D【答案解析】联邦模式可用于高新技术产品的快速联合开发。2010年真题 企业联盟有若干种组织运行模式，垂直供应链型企业宜采用的组织运行模式是( )。A星形模式 B链形模式 C平行模式 D联邦模式参考答案：A【答案解析】星形模式可用于垂直供应链型企业 四、企业R&D（研发）管理（一）R&D管理战略R&D由过程管理转变为战略管理，必须与企业发展战略联系在一起，必须与企业的发展战略保持高度的一致。（二）R&D人员的选择与激励1、主要人员：创新思想家、技术看门人、市场看门人、项目拥护人、项目管理者和项目协调者。2、绩效评估：计划完成进度、项目完成质量、出勤率和团队协作精神3、激励：精神激励和物质激励，以及奖励股权、股权出售、技术折让等（三）R&D项目管理对研究开发实行项目管理，是目前的一种通行做法，有利于资源的优化与筛选，有利于研发项目在更高的水准上进行。1、概念阶段，提出并论证项目是否可行。将有价值的需求策划成项目，将价值不大的项目及时中止2、开发阶段，对可行项目做好开工前的人、财、物以及软硬件准备，对项目进行总体策划3、实施阶段，是项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大，资源消耗最多的阶段。这个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制4、结束阶段，项目结束，最终产品成型2008年真题 在R&D项目管理过程中，（）管理的重点是指导、监督、预测、控制。A. 概念阶段 B. 开发阶段 C. 实施阶段 D. 结束阶段参考答案：C解析：实施阶段个阶段的管理重点是指导、监督、预测和控制2010年真题 对研究开发工作进行科学管理的通行做法是实行( )。A绩效管理 B投资管理 C核算管理 D项目管理参考答案：D解析：对研究开发实行项目管理，是目前的一种通行做法，有利于资源的优化与筛选，有利于研发项目在更高的水准上进行。（四）绩效管理绩效指标涵盖效率、质量、柔性、创新。第三节 技术转移与技术贸易本节主要内容：技术转移概述、技术交易、国际技术交易本节主要考点：技术转移和技术交易一、技术转移概述（一）技术转移的含义与特征1、技术的含义与特征广义：技术是人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调节、控制、改造的知识、技能、手段和规则、方法的总和。狭义：指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识特征：无形性、系统性、商品属性2、技术转移的含义与特征含义：技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。是一种知识的传播与扩散，主要形式是有偿转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是个复杂的过程，具有综合性具有产业特征是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，兼有技术创新和制度创新的双重特点。（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系1、技术转移与技术扩散技术扩散：技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。技术转移技术扩散范围国家间流动一国范围内作用提供技术资源的保证，使创新充满活力技术创新的一个阶段，使创新活动更完整有效应用技术已有技术包含内容纯技术和有关知识信息纯技术2、技术转移与技术转让技术转让指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。是技术转移的一种特殊形式，是有目的、有意识的技术转移活动，是有偿的技术转移活动，又称为技术贸易或许可证贸易技术转移包括的内容很广泛，包括有偿的和无偿的，有意识的和无意识的。3、技术转移与技术引进技术引进指一个国家或地区引入国外的技术知识和经验，以及所必须附带的设备、仪器和器材，用以发展本国的经济和推动科技进步的做法。技术转移包括技术输入和技术输出两个方面，技术引进只是技术转移的一个方面。（三）技术转移的基本活动途径1、技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。2、产、学、研联盟技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。优点：发挥优势，补充不足，减少成本和风险缺点：难以形成良好的合作关系，有矛盾存在3、设备和软件购置优点：最快的获取现有技术，风险小缺点：成本较高，不能从根本上提高技术能力4、信息传播优点：成本低、见效快、简单易行缺点：无法获取完整的、系统的技术知识5、技术帮助优点：关键时刻满足企业需要，可减少成本，促进技术交流缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予支持6、技术交流和人员流动优点：问题较容易得到解决，成功率较大，成本不高缺点：干扰企业内部正在进行的活动，关键人员的流出可能造成纠纷7、创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式优点：转化速度快，容易成功，有可能获得更大的收益缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济8、技术并购指一个大公司为了获得R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行驶经营控制权的股份买下来，但对小企业难以实施。2007年真题 技术转移方式中最为重要和最受关注的是（） A.技术帮助 B.信息传播 C.技术并购 D.技术许可证 参考答案：D解析：技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。2009年真题 技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是( )A、技术扩散 B、技术转让 C、技术引进 D、技术转移参考答案：D解析：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。（四）技术转移规律1、技术转移的梯度最小率双方的技术水平要接近，转移速度最快2、技术转移的信息传递规律技术的权利有所变化，是技术转移的根本性特点。技术转移的过程就是信息传递的过程。3、技术转移的人才载体规律人才的转移是知识、技术最有效的转移4、技术转移的适用规律技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响5、技术转移的引力最大规律新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超过排斥力，才有技术转移。6、技术转移的创新发展规律适合环境，适合科技发展的要求7、技术转移的风险规律主要是受让方所承受的风险8、技术转移的保密与传播矛盾规律通过专利技术解决了这个矛盾。9、技术转移的加速律技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。二、技术交易（一）技术交易的含义与特点1、含义技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。2、主要特点：技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权直接目的是向市场销售产品技术贸易比一般商品贸易都要复杂（二）技术交易的方式直接交易；中介方交易；采取招标、投标、拍卖等方式（三）技术交易的基本程序1、买者技术交易的基本程序先弄清本企业的资源优势、现有设备和销售渠道，明白该寻找什么样的技术进入卖方成果库，查找符合本企业要求的技术签订技术合同如有必要，进行资产评估如有资金困难，可以向风投公司寻求帮助若向银行贷款，可以向投资担保公司或咨询融资服务机构资金管理可以找会计师事务所法律问题可以找律师事务所2、卖者技术交易的程序根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标收集情报信息交易项目的论证采取适当的经营和促销策略技术交易的双向选择技术交易的谈判和技术合同的签订交易项目的组织实施三、国际技术贸易（一）含义指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。（二）内容1、专利三层含义：一是专利证书这种文件；二是具有法律地位的发明专利或专利技术；三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权2、商标指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。分为三类：制造商商标、商业商标、服务商标3、工业产权指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专利权。专利权和商标权均属于工业产权，工业产权和版权合称知识产权。4、专有技术在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验技巧。（三）国家技术贸易的基本方式1、许可贸易定义：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。按标的内容分类：专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可按授权程度大小：独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可2、特许经营指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术已及经营管理的方式或经验等全盘的转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。被特许方与特许方都是独立经营、自负盈亏的企业。3、技术服务与咨询指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。4、合作生产指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。5、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖，属于普通商品贸易其标的内容：一是硬件技术即设备本身；二是软件技术，设备中所含有的或与设备有关的技术知识（一部分属于一般的技术知识，另一部分属于专利技术和专有技术）第四节 技术创新与知识产权管理本节主要内容：企业技术创新与知识产权保护、技术合同的类型、技术合同管理本节主要考点：知识产权保护、技术合同的类型、技术合同管理一、企业技术创新与知识产权保护（一）知识产权的含义与特征1、含义：指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利2、具有法律保护的知识产权：著作权；专利权；商标权；商业秘密；其他相关知识产权3、特征：专有性。指知识产权的所有人对其权利的客体享有实施、占有、收益和处分的权利。地域性。仅在本个国家和地区具有专有性，在其他国家和地区不具有专有性时间性。知识产权的保护受到时间的限制。知识产权的获得需要特定的法律程序知识产权具有财产和人身双重权利。知识产权在有效期、有效域、有效权内只属于知识产权所有人，不得更改。（二）技术创新与知识产权制度的关系1、技术创新对知识产权的作用技术创新促成了知识产权制度的产生；技术创新也推动了知识产权制度的发展2、知识产权对技术创新的作用知识产权保护制度激励企业技术创新知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护知识产权制度加速了企业技术创新的过程知识产权保护制度促使企业技术创新成果的公开和交流2007年真题 知识产权制度的本质是通过法律手段把智力成果当作财产来保护，因而，知识产权制度（） A.限制了企业技术创新成果的公开 B.限制了企业技术创新成果的转移与交流 C.加速了企业技术创新过程 D.延长了知识产权的保护时间 参考答案：C解析：考察了知识产权对技术创新的作用，知识产权制度加速了企业技术创新的过程（三）企业知识产权保护策略1、企业知识产权保护的法律选择策略主要法律：专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、合同法考虑取得技术权利的排他性程度企业选择法律的优先顺序：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法考虑知识产权费用的因素若要考虑费用，企业选择法律的优先顺序版权法、技术秘密保护、合同法、物理技术保护、专利法、商标法考虑知识产权的保护年限根据商标法规定，发明专利保护期限是20年，实用新型和外观设计专利权保护期限为10年。注册商标的有效期限是10年，但期满前可以续展10年，可以一直延续下去。作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终身及死后50年。考虑知识产权的风险因素若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：专利法、技术秘密保护版权法、商标法物理技术保护、排他性费用保护期风险专利法强高中无版权法弱低长中技术秘密中中长低合同法弱中长低商标法无高长高2、企业知识产权保护的阶段策略创意的形成阶段，不可获得专利法的保护，但可获得版权法的保护开发中试阶段。一是技术开发，二是应用开发，可能有专利性、版权性、技术秘密性应用开发与市场化，可以注册商标二、技术合同的类型技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。（一）技术开发合同指当事人就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同1、委托开发合同指委托方与被委托方之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同2、合作开发合同指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一个研究开发项目，共同享受效益，共同承担风险的合同。（二）技术转让合同指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。1、专利权转让合同。指一方当事人（让与方）将其发明创造专利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。2、专利申请权转让合同指一方当事人（让与方）将其特定的发明创造申请专利的权利，转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。3、专利实施许可转让合同指专利权人或专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。分为：独占实施许可转让合同、排他专利实施许可转让合同、普通实施许可转让合同4、技术秘密转让指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间的技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应的使用费而订立的合同。（三）技术咨询指当事人（受托方）为另一方（委托方）就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。主要特点：履行的结果具有不确定性。（四）技术服务合同包括技术服务合同、技术培训合同、技术中介合同1、技术服务合同：指一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方）解决特定技术问题所订立的合同，主要特征是解决特定技术问题。2、技术培训合同：指一方当事人（受托方）以技术知识为另一方（委托方） 对指定的专业技术人员进行特定项目的技术指导和业务训练所订立的合同，主要特征是项目的技术培训课题。3、技术中介合同：指一方当事人（中介方）以技术、知识、信息和经验为另一方与第三方订立技术合同、实现技术创新和科技成果产业化进行联系、介绍、组织工业化并对履行合同提供专门服务订立的合同。 三、技术合同管理（一）合同准备阶段1、做好对方的资信调查2、做好所有权的审核3、要对对方的产品、技术、设备的质量、性能、品种、规格进行调查4、了解法规政策（二）合同签订过程管理1、签订合同必须符合中华人民共和国合同法2、签订技术合同，必须符合中华人民共和国合同法中对技术的要求3、还要符合其他相关法律法规的要求（三）合同履行阶段的管理根据约定，对合同的变更、评估、验收和质量管理做好工作。第六章 练习题单选部分1、集中在基础科学和前沿技术领域的创新主要是(A)A、原始创新 B、集成创新 C、技术引进 D、引进、消化吸收再创新解析：原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。2、在企业的技术创新中，内企业家区别于企业家的根本之处是(B)A、内企业家可自主决策B、内企业家活动局限性企业内部，受多因素制约C、内企业家不需征得所在企业的认同和许可D、内企业家可选择自己认为有价值的机会解析：内企业家与企业家的根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其活动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制3、技术在不同国家、地区、行业之间，或在同一国家、地区、行业以及技术自身系统内输出与输入的活动过程是(D )A、技术扩散 B、技术转让 C、技术引进 D、技术转移解析：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。4、技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行的契约行为是(A)A、技术交易 B、技术转移 C、技术合作 D、技术开发解析：技术交易是指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。5、根据我国专利法，发明专利权的保护期为(C)年。A、5 B、10 C、20 D、25解析：我国专利法规定，发明专利权的保护期为20年6、一方当事人(受托方)以技术知识为另一方(委托方)解决特定技术问题所订立的合同是(B)A、技术咨询合同 B、技术服务合同 C、技术转让合同 D、技术开发合同解析：技术服务合同是一方当事人(受托方)以技术知识为另一方(委托方)解决特定技术问题所订立的合同。7、在技术交易程序中，卖者技术交易的首要程序是（A）。A. 根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标B. 进入卖方成果库，查找本企业需要的技术C. 在选择技术之前弄清本企业资源优势、现有设备和销售渠道，明白需要什么技术D. 寻求法律援助，找律师事务所解析：本题考点技术交易的基本程序。选项BCD都是买者技术交易的程序，其中选项C是其首要程序。8、适宜于产品创新而不适宜于工艺创新的组织结构是（B）。A. 直线制组织结构 B. 事业部制组织结构C. 矩阵制组织结构 D. 规划目标结构组织解析：本题考点技术创新与企业组织结构。事业部制组织结构适宜于产品创新而不适宜于工艺创新。9、在R&D项目管理过程中，（C）管理的重点是指导、监督、预测、控制。A. 概念阶段B. 开发阶段 C. 实施阶段 D. 结束阶段解析：本题考点项目管理实施的阶段。在R&D项目管理过程中，实施阶段管理的重点是指导、监督、预测、控制。10、我国专利法规定，实用新型和外观设计专利权的保护期限为（B）年。A. 5 B. 10 C. 20 D. 25多选部分11、企业联盟作为企业外部技术创新组织的一种模式，其特点有(BCE)A、组织的刚性 B、结构的扁平性 C、组织的柔性D、联盟的永久性 E、连接的虚拟性解析：企业联盟的特点有目标产品性、优势性、动态性、连接的虚拟性、组织的柔性和结构的扁平性。12、关于技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进之间关系的说法，正确的有(CDE)A、技术转移、技术扩散都是纯技术概念B、技术转让包括技术转移C、技术转移包括技术引进D、技术转让是技术转移的特殊形式E、技术转移与技术扩散是两个互相关联又有区别的范畴解析：技术扩散是一个纯技术的概念，而技术转移不仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。所以选项A错误。技术转让是技术转移的一种特殊形式。所以选项B错误。13、产学研联盟是一种重要的技术转移方式，其优点主要有(BDE)A、联盟中各组织的目标高度一致B、能充分利用合作伙伴的知识、技能和资源C、利益分配关系不会出现矛盾D、有利于发挥各自的优势、弥补各自的不足E、可以减少成本和降低风险解析：产学研联盟的主要缺点是组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾。所以选项AC错误。14、技术创新的特点有（ADE）。A. 时间差异性 B. 技术性 C. 低风险性D. 外部性 E. 一体化和国际化解析：本题考点技术创新的特点。技术创新不是技术行为而是经济行为，同时是一项高风险活动，所以选项BC不选15、技术创新企业联盟的组织运行模式主要有（BDE）。A. 事业部模式 B. 星形模式 C. 直线模式D. 平行模式 E. 联邦模式解析：本题考点技术创新企业联盟的组织运行模式。技术创新企业联盟的组织运行模式有星形模式、平行模式、联邦模式。第七章 人力资源规划与薪酬管理一、本章考情分析以2008年真题、2009年真题、2010年真题为例，关于第七章内容的考点分值分布如下： 2008年2009年2010年单选多选案例单选多选案例单选多选案例第七章5分4分10分7分2分10分8分4分10分总计19分19分22分考情分析：单选题平均6.67个，多选题平均1.67个，案例分析题平均5个，第七章在三年的考题中平均占有的分数是20分。二、本章教材结构：第一节：人力资源规划第二节：绩效考核（新增内容）第三节：薪酬管理 第四节：企业劳动合同管理与劳动争议处理（新增内容）第一节 人力资源规划本节主要内容： 人力资源规划的含义与内容、人力资源规划的制定程序、人力资源需求与供给预测本节主要考点： 人力资源规划的内容、制定程序、需求与供给的预测方法一、人力资源规划的含义与内容（一）人力资源规划的含义指企业根据发展战略、目标、任务的要求，科学的预测与分析企业在不断的环境中人力资源的需求和供给状况，并据此制定必要的人力资源政策和措施，以确保企业的人力资源与企业的发展战略、目标和在数量、质量、结构等方面保持动态平衡的过程。包括四个方面的含义：1、人力资源规划谋求企业人力资源与企业发展战略、目标和任务保持动态平衡，既要以企业发展战略为依据，又要为他们服务。2、企业所处的环境是不断变化的，寻求人力资源需求与供给的动态平衡是人力资源规划的基点。3、需要相应的人力资源政策和措施相配合，以确保人力资源规划的实施与实现4、要保障企业组织和员工都得到长期的利益，更多的是保障企业组织的利益得到实现。（二）人力资源规划的内容1、分类：按照规划时间的长短，可以分为：短期规划（1年或1年以内）、中期规划（15年）、长期规划（5年或5年以上）按照规划的性质，可以分为：总体规划和具体计划2、人力资源规划内容一览表计划类别目标策略步骤预算（构成）总体规划企业绩效、员工数量、结构及素质、员工个人发展等扩大、收缩、稳定，加大培训力度，加强员工职业生涯规划工作第一年度：第二年度：总预算：XXX万元员工招聘计划招聘数量、类型、层次、优化人员结构等招聘标准、招聘渠道、招聘方式的选择等拟定招聘标准、广告吸引、面试、选拔、录用招聘费用选拔费用员工使用计划部门编制、员工结构优化、绩效改善、合理配置、职务轮换等任职资格、职务轮换范围及时间等略按职位、绩效等预结的员工报酬管理人员接续及升迁计划后备人员数量保持，提高人力结构及绩效目标竞争上岗，择优录用，提升比例，选拔标准略职位变动引起的员工报酬变动员工培训计划员工知识技能改善，培训数量及类别，提高绩效，改善工作作风和企业文化等培训时间和方式的选择，培训效果的跟踪调查略培训投入，脱产培训损失劳动关系计划降低非期望离职率、改善劳动关系、减少投诉和争议等参与管理，加强沟通，依法管理略法律诉讼费退休解聘计划降低人工成本，维护企业规范，改善人力资源结构等退休政策，解聘程序略安置费，退休费二、人力资源规划的制定程序（一）收集信息，分析企业经营战略对人力资源的要求1、企业内部信息：企业发展战略、经营计划、人力资源状况（员工构成数量、员工使用情况、教育培训情况、离职率和流动性等）2、企业外部信息：宏观经济形势、行业经济形势、技术发展趋势、产品竞争状况、劳动力市场供求状况、人口和社会发展趋势及政府管制等（二）进行人力资源需求与供给预测1、内部供给预测：根据现有人力资源及其未来变动情况，确定未来所能提供的人员数量和质量2、外部供给预测：确定未来可能的各类人员供给状况（三）制定人力资源总体规划和各项具体计划1、人力资源数量规划2、人力资源素质规划3、人力资源结构规划（四）人力资源规划实施与效果评价在实施过程中，要加强监督、检查和控制三、人力资源需求与供给预测（一）人力资源需求预测指企业的战略目标和工作任务为出发点，综合考虑各种因素的影响，而对企业未来某个时期人力资源需求的数量、质量和结构进行估计的活动。1、影响因素企业未来某个时期的生产经营任务及其对人力资源的需求预期的员工流动率及其由此引起的职位空缺规模企业生产技术水平的提高和组织管理方式的变革对人力资源需求的影响企业提高产品或服务质量或进入新市场的决策对人力资源需求的影响企业的财务资源对人力资源需求的约束2、预测方法管理人员判断法由企业的各级管理人员，根据自己工作经验和对企业未来业务量增减情况的直觉考虑，自下而上的确定未来所需人员的方法。德尔菲法德尔菲法是由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断与预测。具体步骤：首先，选择20人左右熟悉人力资源问题的专家组成一个预测小组，并为他们提供相关的背景资料其次，提出一系列有关人力资源预测的具体问题，以匿名问卷的形式请专家们以以书面形式回答再次，进行第一轮预测，将各位专家的预测意见集中归纳，反馈给各位专家，请他们修改并提出修改意见。如此进行三、四次的重复最后，汇总专家的意见，经过数据处理，得出最终结果2009年真题 某企业组织20名专家组成小组，根据专家的知识、经验、对企业的人力资源管理需求进行多轮的直觉判断与预测。这种人力资源需求预测方法是( )A、管理人员判断法 B、线性回归分析法 C、德尔菲法 D、管理人员接续计划法参考答案：C解析：德尔菲法是由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断与预测。转换比率分析法根据历史数据，把企业未来的业务活动量转化为人力资源需求的预测方法。例题1 某商场根据过去的经验，在一年中每增加1000万元的销售额，需增加15人，预计一年后销售额增加1亿元，如果管理人员、销售人员和后勤服务人员的比例是152，则新增的150人中，管理人员约为19人，销售人员约为94人，后勤服务人员约为37人，计算方法是：第一步：计算分配率，150（152）1508第二步：分配，管理人员约为1150819人，销售人员约为5150894人，后勤服务人员约为37人。一元回归分析法根据数学中的回归原理对企业的人力资源需求进行预测。企业人力资源的需求水平通常总是和某个或某几个因素具有高度确定的关系，这样就用数理统计的方法定量的把这种关系表示出来，从而得到一个回归方程，并用此方程预测人力资源需求量。一元线性回归方程：yabx其中，x是自变量，y是因变量，即要预测的变量，a，b为回归系数。2008年真题 某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析，确认本企业的销售额（万元）和所需销售人员数（人）成正相关关系，并根据过去10年的统计资料建立了一元线性回归预测模型YabX，X代表销售额，Y代表销售人员数，回归系数a22，b0.03。同时，该企业预计2009年销售额将达到1 000万元，2010年销售额将达到1 500万元。通过统计研究发现，销售额每增加500万元，需增加管理人员、销售人员和客服人员共40名，新增人员中，管理人员、销售人员和客服人员的比例是1：5：2。根据以上资料，回答下列问题：1、根据一元回归分析法计算，该企业2009年需要销售人员（）人。A. 46 B. 52 C. 64 D. 70参考答案 B 解析：本题考点一元回归分析法的计算。Y220.03X220.03100052人2、根据转换比率分析法计算，该企业2010年需要增加管理人员（）人。A. 5 B. 10 C. 20 D. 25参考答案 A解析：本题考点转换比率分析法的计算。题干说明“销售额每增加500万元，需增加管理人员、销售人员和客服人员共40名”，2010年销售额将达到1 500万元，所以需增加管理人员、销售人员和客服人员共150050040120人。由于管理人员、销售人员和客服人员的比例是1：5：2，即管理人员占1/8，所以该企业2010年需要管理人员1201/815人。同理可以计算出2009年需要的管理人员为（100050040）1/810人，所以该企业2010年需要增加管理人员15105人。方法2 （1500-1000）50040185（二）人力资源供给预测1、人员核查法通过对现有企业内部人力资源数量、质量、结构和在各职位上的分布状况进行核查，确切掌握人力资源拥有量及其利用潜力，在此基础上评价当前不同种类员工的供应情况，确定晋升和岗位轮换的人选，确定员工特定的培训和发展项目的需求，帮助员工确定职业开发计划与职业设计。2、管理人员接续计划法这种方法主要是对某一职务可能的人员流入量和流出量进行估计。主要适用于对管理人员和工程技术人员的供给预测。其模型如图：E 提升上来D 提升出去C 招聘人员退休F 辞职G 降职H提升受阻JA 现职人员 B 可提升人员 其中：B DJ内部人力资源供给 AECDFHG3、马尔可夫模型法用来预测具有时间间隔的时间点上，各类人员分布状况的方法。该方法的思路是，找出企业过去在某两个职位或岗位之间的人事变动的规律，以此推测未来企业中这些职务或岗位的人员状况。表A职务人员调动概率高层领导部门领导业务主管业务员离职高层领导0.80.2部门领导业务主管0.050.80.050.1业务员0.150.650.2例如：业务员平均有65%留在企业内，15%晋升为业务主管，20%离职。 部门领导有10%晋升为高层领导，70%留在企业内，20%离职表B职务期初人员数量高层领导部门领导业务主管业务员离职高层领导4032400.88部门领导808800.15616业务主管120696612业务员1602410432预计的人员供应量403286256612096241101046688161232将计划期内每一种职务的人员数量与每一种职务的人员变动概率相乘，然后纵向相加，即得到企业内部未来人力资源的净供给量。4、影响人力资源外部供给的因素本地区的人口总量与人力资源供给率本地区的人力资源的总体构成宏观经济形势和失业率预期本地区劳动力市场供给的供求状况行业劳动力市场供求状况职业市场状况第二节 绩效考核（新增内容）本节主要内容：绩效与绩效考核的含义、内容和标准、步骤和方法本节主要考点：绩效与绩效考核的含义、内容和标准、步骤和方法一、绩效与绩效考核的含义（一）绩效的含义可以分为企业的绩效、部门的绩效和员工个人的绩效1、概念：指员工个人从事其本职工作后所产生的成果和成绩。2、绩效的特点多因性。影响绩效的因素主要包括员工个人所拥有的与工作相关的知识与能力，受到的激励与所处的环境等多维性。指员工个人的绩效往往是从多方面体现的变动性。指员工个人的绩效不是固定不变的，随着时间的推移和主客观条件的变化，绩效也会发生变化（二）绩效考核的含义与功能1、绩效考核的含义指组织根据既定的员工绩效目标，收集与员工绩效相关的各种信息，借助一定的方法，定期对员工完成绩效目标的情况进行考察、评价和反馈，从而促进员工绩效目标的实现，并促进组织整体绩效目标的实现的管理活动。注意把握以下几点第一，绩效考核是一项管理活动第二，绩效考核的目的是个人、部门和整体企业的提高第三，绩效考核是人力资源管理的一项重要功能第四，绩效考核要有个确定的时间周期和一定的方法，如排序法、配对比较法和行为锚定法。2、绩效考核的功能管理功能激励功能学习和导向功能沟通功能监控功能增进绩效功能二、绩效考核的内容和标准（一）绩效考核的内容具体包括绩效考核项目和绩效考核指标1、绩效考核项目：指绩效考核的维度，即要从哪些方面对企业员工进行考核，它指明了绩效考核的内容的范围2、 绩效考核指标：指绩效考核项目的具体内容，是对绩效考核项目的细化和分解。具体细化为分析判断能力、沟通协调能力、组织指挥能力、开拓创新能力、公共关系能力、决策行动能力。（二）绩效考核标准是关于企业员工工作任务在数量和质量方面的要求，明确的回答了应该把绩效考核内容所界定的工作任务做到什么程度或应该使之达到什么标准，是绩效考核指标的进一步量化和具体描述。1、绩效考核标准要尽量使用量化标准2、绩效考核标准必须适度3、绩效考核标准必须具有可变性三、绩效考核的步骤和方法（一）步骤1、绩效考核的准备阶段主要任务是制定绩效考核计划和做好技术准备工作。2、绩效考核的实施阶段主要任务是绩效沟通和绩效考核评价绩效沟通。指围绕员工工作绩效问题而进行的上下级的交流、讨论和协商，贯穿于绩效考核的整个周期内和整个过程中。绩效考核评价。指在一定的考核周期结束时，选择相应的考核主体和考核方法，收集和整理相关信息，对组织成员完成绩效目标的情况作出整体考核和综合评价的过程。绩效考核的评价主体：上级、同事、下级、本人和客户。3、绩效考核结果的反馈主要任务是上级领导就绩效考核的结果与考核对象沟通，指出问题，制定改进计划和指导4、绩效考核结果的运用主要任务是将考核信息运用到人力资源开发与管理的工作中准备持续性沟通实施反馈运用下一次考核员工绩效考核流程图（二）绩效考核的方法1、民主评议法在听取考核对象个人的述职报告的基础上，由上级主管、同事、下级以及有关工作人员对其进行评价 。优点：民主性强，操作简单，容易控制缺点：人为因素导致的评价偏差2、书面鉴定法指考核者以书面文字的形式对考核对象作出评价的方法。优点：方法灵活，反馈简洁缺点：缺乏精确的维度和衡量标准，只有定性分析没有量化的数据3、关键事件法通过观察用描述性的文字记录下企业员工在工作中发生的直接影响工作绩效的重大和关键性的事件和行为。所谓关键事件，首先必须是具体的事件和行为，而非某种品质和能力的评价判断。优点：以事实为依据，说服力强缺点：缺少唯一的考核标准，难以进行横向比较4、比较法将一名员工的工作绩效与其他员工进行比较，进而确定其绩效水平的考核方法。直接排序法。将考核对象从绩效最高者到绩效最低者排出顺序来。例如：1、2、3、4、5、6交替顺序法。先选出最好和最差的两名，然后在余下的人员中再选出最好和最差的两名，以此类推，直至全部人员的顺序排定。例如（1，2，3，-2，-1）一一对比法。将每个被考核者一一与其他被考核者结对进行比较，并分出每次比较中的绩效水平较高者和绩效水平较低者。张某王某李某赵某刘某张某0王某0李某0赵某0刘某0获高次数242210表示两者绩效水平一致，表示比对象绩效水平高，表示比对象绩效水平低5、量表法把绩效考核的指标和标准制作成量表，根据量表对考核对象的工作绩效进行考核的方法。评级量表法：指在量表中列出需要考核的绩效项目和绩效指标，然后将每个指标的评价尺度分为若干等级，还要确定等级分数标准。例如：评为优秀、良好、合格、基本合格、差5个等级。如优秀为90分以上，良好为8090分，合格为7080，基本合格6070分，差为60分以下。行为锚定评价法：把评级量表法与关键事件记录法结合起来，取二者之所长的方法。考核内容：市场营销师的专业能力9 熟练运用全部理论，方法技巧，出色完成任务87 能运用全部理论，方法技巧，较好的完成任务65 能运用大部分理论，方法技巧，完成大部分任务43 能运用某些理论，方法技巧，完成任务迟缓21 不能运用理论，方法技巧，基本不能完成任务第三节 薪酬管理本节主要内容：薪酬的概念、构成和功能，企业薪酬制