安全生产考核管理标准.doc

Q/HNMW 华能澜沧江水电有限公司 漫湾水电厂企业标准 Q/HN-2-6390.01.017-2014 安全生产考核管理标准 2014-11-01 发布 2014-11-01 实施 华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂 发布 Q/HN-2-6390.01.017-2014 1 目 次 前 言.2 1范围 .3 2规范性引用文件 .3 3术语和定义 .3 4职责 .3 5流程及风险分析 .3 6管理内容与方法 .4 6.1 组织机构4 6.2 考核指标4 6.3 考核执行（考核程序及基本原则）4 6.4 分析与总结4 6.5 检查与考核4 7相关/支持性文件 4 8报告和记录 .4 9附录 .4 附录 A（规范性附录）安全生产考核管理流程图 3 附录 B（规范性附录）华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂考核表 4 附录 C（资料性附录）华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂安全生产考核实施细则 5 Q/HN-2-6390.01.017-2014 2 前 言 为加强华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂（以下简称漫湾电厂）安全生产管理工作， 不断提高员工的安全技能水平和思想意识，结合实际情况，特制定本标准。 本标准的附录 A、附录 B 为规范性附录，附录 C 为资料性附录。 本标准替代了 Q/HNMW-ZH23-2013安全生产考核管理标准 。 本标准由漫湾电厂办公室提出； 本标准由漫湾电厂办公室归口； 本标准修编：马爱会 本标准审核：郭 俊 本标准审定：吴云波 本标准批准：李承兵 本标准由漫湾电厂办公室负责解释。 Q/HN-2-6390.01.017-2014 3 安全生产考核管理标准 1范围 本标准规定了漫湾电厂安全生产、管理工作考核的考评机构、考评原则、考评程序等 要求。 本标准适用于漫湾电厂各级岗位人员。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，其修订版、再版及最新版 本适用于本标准。 Q/HBG08.L012009 中国华能集团公司 华能电厂安全生产管理体系要求 Q/HBG08.L022009 中国华能集团公司 华能电厂安全生产管理体系管理标准编 制导则 Q/HN00000.00.0012010 中国华能集团公司 企业标准编制规则 Q/HN00000.00.0022010 中国华能集团公司 企业标准编号规则 华能安2012701 号 中国华能集团公司 电力生产安全事故调查规程（2012 年版） 华能安2009504 号 中国华能集团公司 安全生产工作规定 中国华能集团公司 电力安全工作规程（电气部分） 中国华能集团公司 电力安全工作规程（热力和机械部分） Q/HNLCJ-AQ01-2013 华能澜沧江水电有限公司 安全生产工作规定 3术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 考核委员会 对全厂生产经营活动中发生的各类不安全事件和事故作出考核决定的机构。 4职责 4.1 厂领导 4.1.1 厂长负责批准本标准。 4.1.2 分管生产的副厂长负责监督本标准的执行。 4.2 办公室 4.2.1 负责考核的日常管理工作。 4.2.2 负责提出电厂交通安全考核事项及考核建议。 4.3 安全与环境监察部 负责提出电厂生产安全考核事项及考核建议。 4.4 各部（室） 负责提出部门日常工作中的考核事项及考核建议。 5流程及风险分析 5.1 管理流程 安全生产考核管理流程图见附录 A。 5.2 控制点控制点 5.2.1 考核指标 考核项目应量化分解，内容应全面，有具体的考核标准。 5.2.2 考核执行 考核有依据，结果应公开。 5.2.3 分析与总结 对发生的考核事件，分析原因，总结经验教训。 5.3 风险分析 5.3.1 考核指标：由于考核指标不明确，可能导致在考核时无法对照相应指标，造成考核 责任界面不清、交叉重叠或无据可依。 5.3.2 考核执行：由于考核执行过程不严格，可能导致有章不循，制度失去约束力，造成 安全生产管理工作松懈。 5.3.3 分析与总结：由于未做好分析与总结，没有按照“四不放过”的要求执行，可能导 Q/HN-2-6390.01.017-2014 4 致类似事件重复发生，造成安全生产管理失去控制。 6管理内容与方法 6.1 组织机构 漫湾电厂成立考核委员会，组织机构组成如下: 主 任：厂长 副主任：党委书记、副厂长、总工程师、纪委书记、工会主席 成 员：办公室负责人、财务部负责人、生产技术部负责人、安全与环境监察部负责 人、党群工作部负责人、人力资源专责。 6.2 考核指标 安全生产考核实施细则中包含了具体的量化分解和考核标准（见附录 C） 。 6.3 考核执行（考核程序及基本原则） 6.3.1每月 28 日前，各部（室）可依据岗位工作标准及本标准，填写考核表（见附录 B） 交办公室人力资源专责，办公室人力资源专责在下月 2 日前核实被考核事项。 6.3.2每月 3 日（遇节假日顺延） ，考核委员会召开例会，遇特殊情况由厂长决定可提前或 推后。 6.3.3每月 3 日前，办公室人力资源专责负责做好考核会的准备工作，并在例会结束 3 天 内，公布考核结果。 6.3.4考核委员会对各部（室）实施考核，对生产部门按责任班组和承担连带责任的班组 分级考核，部门领导纳入责任班组考核，班组责任不明确时，以整个部门为责任部门考核； 管理部（室）因不设班组，考核时按责任部（室）考核。 6.3.5考核委员会依据本标准考核各部（室） 、班组、个人，个人已被厂考核的，部门、班 组不得再进行重复考核。 6.3.6部（室）被考核的，各部（室）根据厂考核结果按责任大小对部（室）人员作出梯 次考核。 6.4 分析与总结 各部（室）在每次发生考核事件后，组织员工召开专题总结会议，通报考核事件，并 形成记录，要求员工引以为戒，举一反三，吸取经验教训，防止类似事件再次发生。 6.5 检查与考核 6.5.1本标准的执行情况由办公室负责每月进行检查。 6.5.2根据漫湾电厂安全生产考核管理标准中安全生产考核实施细则二（见附录 C）执 行考核。 7相关/支持性文件 Q/HN-2-6390.01.002-2014 岗位工作标准 Q/HN-2-6390.01.018-2014 工作总结管理标准 Q/HN-2-6390.02.001-2014 班组管理标准 Q/HN-2-6390.03.026-2014 事故、事件及不符合管理标准 8报告和记录 序号编号名称保存地点保存期限 1Q/HN-2-6390.01.017-JL-001 月考核会会议纪要办公室长期 9附录 Q/HN-2-6390.01.017-2014 3 附录 A（规范性附录）安全生产考核管理流程图 Q/HN-2-6390.01.017-2014 4 附录 B（规范性附录）华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂考核表 华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂考核表 填报部（室）： 日期： 年 月 日 序号考核事项考核情况备 注 1 2 3 4 5 6 7 Q/HN-2-6390.01.017-2014 5 附录 C（资料性附录）华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂安全生产考核实施细则 华能澜沧江水电有限公司漫湾水电厂 安全生产考核实施细则 一、奖励 1.1实现年度安全生产目标、经济技术指标，按照公司奖励办法及奖励情况实施。 1.2对年度优秀部门、班组、个人给予嘉奖，部门按 100-1000 元/人，班组按 100-1000 元/人，个人 500 元。 1.3发现一般隐蔽性缺陷有较大影响的，奖励发现人员 50200 元；发现重大缺陷或隐 患经核实属实，奖励发现人员 200 元3000 元。 1.4在设备检修、事故处理、技术更新改造、缺陷处理中作出突出贡献的部门或班组， 特别突出贡献的，部门奖励 10000 元-20000 元，班组奖励 5000-10000 元；较大突出贡献 的，部门奖励 5000-10000 元，班组奖励 2000-5000 元。 1.5在重大项目实施、技术更新改造、技术创新中发表技术论文，并获得集团公司、电 力行业以及国家相关领域表彰和奖项的员工，奖励 500 元。 1.6在设备检修、事故处理、技术更新改造中总结技术成果，并在国家重要的电力期刊 或杂志上发表专业技术论文的员工，奖励 500 元。 1.7对社会、公司、电厂作出突出贡献的部门、班组、个人给予嘉奖，部门奖励 5000 元， 班组奖励 2000 元，个人奖励 1000 元。 二、处罚 1.1安全目标 1.1.1发生重大人身死亡事故的，按以下规定处罚： 1.1.1.1 对主要责任者给予解除劳动合同。 1.1.1.2 对次要责任者给予解除劳动合同留用察看二年或解除劳动合同。 1.1.1.3 对直接责任者所在部门领导给予行政降级至解除劳动合同留用察看一年处分。 1.1.1.4 对责任部门（班组）给予经济处罚。 1.1.2发生责任性重大设备事故和重大火灾事故的，按以下规定处罚： 1.1.2.1 对主要责任者给予解除劳动合同留用察看一年至解除劳动合同或下岗一年至解除 劳动合同。 1.1.2.2 对次要责任者给予行政记过至解除劳动合同留用察看一年处分。 1.1.2.3 对直接责任者所在部门领导给予行政记过至撤职处分。 1.1.2.4 对责任部门（班组）给予经济处罚。 1.1.3一般设备事故或一般性人身重伤事故，对有关责任人员作如下处罚： 1.1.3.1 对主要责任者给予下岗 3-6 个月处理，情节严重的给予下岗 6-12 个月处理，可并 处行政记大过及以下处分。 1.1.3.2 对次要责任者给予 1-3 个月下岗处理，可并处行政警告处分。 1.1.3.3 对直接责任者所在部门领导给予行政警告或行政记过处分。 1.1.3.4 对责任部门（班组）给予经济处罚。 1.1.4发生误操作（含五种恶性误操作及误动、误碰、误接线、误调度、误整定等等）事 故的，对有关责任人员作以下处罚： 1.1.4.1 行政处罚 a)对主要责任者给予下岗 3-6 个月的处理，情节严重的给予下岗 6-12 个月的处理， Q/HN-2-6390.01.017-2014 6 或并处行政记大过及以下处分； b)对次要责任者给予下岗 1-3 个月的处理，并处行政警告处分； c)对直接责任者所在车间（部门）领导给予通报批评或行政警告处分； d)一年内发生两起误操作事故的车间（部门）领导给予行政记过至撤职的处分。 1.1.4.2 经济处罚 a)主要责任部门扣 10003000 元/人，责任班组扣 500-1000 元/人； b)次要责任部门扣 8002000 元/人，责任班组扣 200-800 元/人； c)相关部门扣 5001000 元/人，班组扣 100-500 元/人。 1.1.5因误操作或失职造成的一类一类障碍，主要责任人下岗 12 个月，次要责任人扣 12 个月岗位工资。其它与人员过失有关的如调试不当、检查不认真等造成的一类障碍，扣有 关责任人员 12 个月岗位工资。 1.1.5.1 主要责任部门,扣 5002000 元/人，责任班组扣 300-800 元/人。 1.1.5.2 次要责任部门扣 3001000 元/人，责任班组扣 200-600 元/人。 1.1.5.3 相关部门扣 200800 元/人责任班组扣 100-400 元/人。 1.1.6因误操作或失职造成的二类二类障碍，主要责任人扣 12 个月岗位工资，次要责任人 扣半个月岗位工资。其它与人员过失有关的如调试不当、检查巡检不认真等造成的二类障 碍，扣有关责任人员半个月岗位工资。 a)主要责任部门扣 3001000 元/人，责任班组扣 200-600 元/人。 b)次要责任部门扣 200500 元/人，责任班组扣 100-400 元/人。 c)相关部门扣 100300 元/人，责任班组扣 50-200 元/人。 1.1.7发供电设备（包括水轮发电机组、主变、母线、220kV 及以上输电线路非计划停运， 按如下非计划停运小时数进行考核。 1.1.7.1 非计划停运 14 小时（含 4 小时，不足 1 小时按 1 小时计） a)主要责任部门扣 3001000 元/人，责任班组扣 200-600 元/人； b)次要责任部门扣 150800 元/人，责任班组扣 100-400 元/人； c)相关责任部门扣 200 元/人，责任班组扣 100 元/人。 1.1.7.2 非计划停运 48 小时以内（含 8 小时） a)主要责任部门（班组）扣 4001200 元/人，责任班组扣 300-800 元/人； b)次要责任部门（班组）扣 3001000 元/人，责任班组扣 200-600 元/人； c)相关责任部门（班组）扣 200500 元/人，责任班组扣 100-400 元/人。 1.1.7.3 非计划停运 812 小时以内（含 12 小时） a)主要责任部门（班组）扣 5001400 元/人，责任班组扣 400-1000 元/人； b)次要责任部门（班组）扣 4001200 元/人，责任班组扣 300-800 元/人； c)相关责任部门（班组）扣 300600 元/人，责任班组扣 200-500 元/人。 1.1.7.4 非计划停运 1316 小时以内（含 16 小时） a)主要责任部门（班组）扣 6001600 元/人，责任班组扣 500-1200 元/人。 b)次要责任部门（班组）扣 5001400 元/人，责任班组扣 400-1000 元/人。 c)相关责任部门（班组）扣 400800 元/人，责任班组扣 300-600 元/人。 1.1.7.5 非计划停运 17-23 小时 a)主要责任部门（班组）扣 10002000 元/人，责任班组扣 600-1400 元/人。 b)次要责任部门（班组）扣 8001600 元/人，责任班组扣 500-1200 元/人。 c)相关责任部门（班组）扣 6001000 元/人，责任班组扣 400-800 元/人。 1.1.8发生不安全现象，扣责任部门 200500 元/人，责任班组 200 元/人，责任人 100200 元/人；发生不安全事件，扣责任部门 4001000 元/人，责任班组 200-500 元/ 人，责任人 200400 元/人。造成严重影响和后果的，视情况处理。 1.1.9发生群体性事件，扣主要责任人 5001000 元/人，次要责任人 300500 元/人； Q/HN-2-6390.01.017-2014 7 事件处理不及时或造成扩大的，扣主要责任部门 10001500 元/人，责任班组 500-1000 元 /人；次要责任部门 8001500 元/人，责任班组 400-800 元/人。 1.1.10 违反安全作业规程，扣违反者 100-2000 元/人次。 1.2生产目标 1.2.1厂用电率高于公司下达指标的，责任部门扣：主要责任部门 800 元/人，责任班组 400 元/人；次要责任部门 500 元/人，责任班组 200 元/人。 1.2.2两票合格率低于 100%，按照相关责任部门 500 元/张，责任班组 400 元/张，相关 责任人 300 元/张进行处罚。 1.2.3继电保护投入率 100%,正确动作率 99%，每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元。 1.2.4安全器具定期送检率和试验率 100%，低于要求扣责任部门（班组）500-2000 元， 责任班组 200-1000 元。 1.2.5具备条件的设备缺陷消除率 100%,每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元。 1.2.6主设备完好率 100%，每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元；辅助设备完 好率90%，每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元。 1.2.7自动装置投入率 100%,正确动作率 100% ,每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元。 1.2.8大坝安全监测设施完好率95%，每降低 1%扣责任部门 1000 元，责任班组 500 元。 1.3信息安全 1.3.1擅自更改工作计算机软、硬件，造成影响或损失的，视影响、损失情况扣责任人 100-1000 元/次，责任部门 200-3000 元/次，责任班组 100-1000 元/次。 1.3.2在厂网站上恶意修改、编辑及未经许可在互联网上制作、复制、发布、传播信息， 在厂内、外造成不良影响的，给予责任人 100-2000 元经济处罚，情节严重者，给予责任人 下岗直至解除劳动合同的处罚。 1.3.3违反保密制度，私自泄密，包括资料、信息、材料、图片、言论、机密档案等，造 成后果和不良影响者，给予责任人 100-2000 元经济处罚，情节严重影响恶劣者，给予责任 人下岗直至解除劳动合同的处罚。 1.3.4档案、资料遗失或损坏，扣责任人 100-2000 元，责任班组 200-1000 元，责任部门 500-3000 元。工作中形成的资料、信息、物品需归档，由于归档不及时造成影响或损失的， 扣责任人 100-2000 元，责任班组 200-1000 元，扣责任部门 500-3000 元；造成一般图书遗 失的按图书原值的 2 倍赔偿，重要图书文献遗失扣责任人 100-2000 元。 1.4日常工作 1.4.1各部门、班组按规范建立、健全工作制度并认真执行,制度不健全扣部门 1000 元， 班组 500 元,未执行一次扣 200 元。 1.4.2未按工作职责标准认真履行职责或未履行，扣责任部门 200-3000 元/次，责任班组 100-1000 元/次，责任人 100-500 元/次。造成不良影响或后果的，扣责任部门 500-5000 元/次，责任班组 500-5000 元/次，责任人 500-5000 元/次直至下岗。 1.4.3未认真执行上级及厂有关制度、规程、规定，扣责任部门 200-3000 元/次，责任班 组 100-1000 元/次，责任人 100-500 元/次。造成不良影响或后果的，扣责任部门 500- 5000 元/次，责任班组 500-5000 元/次，责任人 500-5000 元/次直至下岗。 1.4.3.1 造成直接损失，损失价值在 2000 元及以下的,扣责任人 300-800 元/次。 1.4.3.2 损失价值在 2000 元的以上，视情况扣责任人 1000-10000 元/次,责任班组承担管 理连带责任的扣 1500-15000 元/次，责任部门承担管理连带责任的扣 2000-20000 元/次。 1.4.4无正当理由未按时、正确办结公文，扣责任部门 100-1000 元/次，责任班组 100- Q/HN-2-6390.01.017-2014 8 600 元/次，责任人 100-500 元/次。造成不良影响或后果的，扣责任部门 500-3000 元/次， 责任班组 300-2000 元/次，责任人 200-2000 元/次直至下岗。 1.4.5无正当理由未按时、按要求完成工作通知单、领导交办的临时工作、不服从工作安 排的，扣责任人 300-1000 元/次。 1.4.6无正当理由不能按时完成工作任务（厂长办公会纪要、年度计划、月度计划、周生 产协调会纪要及其它工作计划、安排、通知等）的，扣主要责任人 2001000 元/项，扣责 任班组 200-1500 元/项，扣责任部门 2002000 元/项，次要责任人扣 100-500 元/项，次 要责任班组 100-800 元/项，次要责任部门 100-1000 元/项。 1.4.7工作差错、失误，扣责任人 1001000 元/次，责任班组 100-2000 元/次，责任部 门 100-3000 元/次，造成不良影响或后果的，扣责任部门 200-5000 元/次，责任班组扣 200-3000 元/次，责任人 200-2000 元/次直至下岗。 1.4.8损坏或遗失工器具及办公设施、用具，厂统一配置的非个人所有生活设施、用品及 用具，价值在 1000 元及以下的,扣责任人 200-800 元/次；价值 1000 元以上的，视情况扣 责任人 1000-10000 元/次, 责任班组承担管理连带责任的扣 1000-10000 元/次，责任部门 承担管理连带责任的扣 1000-10000 元/次。 1.4.9私自拆装、改造或改变工器具、设施用途，价值在 1000 元及以下的,扣责任人 200-800 元/次；价值 1000 元以上的,视情况扣责任人 1000-10000 元/次, 责任班组承担管 理连带责任的扣 1000-10000 元/次，责任部门承担管理连带责任的扣 1000-10000 元/次。 1.4.10 因设备设施使用不当造成影响和损失，损失价值在 1000 元及以下的,扣责任人 200-800 元/次；损失价值 1000 元以上的,视情况扣责任人 1000-10000 元/次,责任班组承 担管理连带责任的扣 1000-10000 元/次，责任部门承担管理连带责任的扣 1000-10000 元/ 次。 1.4.11 考勤与实际不符，弄虚作假，扣部门 500 元/次，扣班组 300 元/次，扣责任人 200 元/次。 1.4.12 未严格执行休假制度，无故超假、请霸王假等的，除按旷工处理外，扣责任人 200 元/天。 1.4.13 上班迟到、早退或上班时间做与工作无关的事情，每检查发现一人次扣当事人