工厂质量检查系统.doc

供应商资料:公司：工厂地址： 检查日期：评分总结类别得分百分比总分1.0产品质量25%2.0产品，配料和原料追溯15%3.0产品储藏和运输10%4.0不合格产品的控制20%5.0生产流程控制15%6.0持续改进10%7.0文件管理5%总分100%食品安全扣分总分：不符合/自动失效说明评注 供应商强项描述纠正行动计划内容优先顺序执行人时间百胜联系人供应需要后续检查吗？( )是( )否检查则签名： 供应商代表签名：百胜餐饮供应商调查（关于工厂质量检查评估者）(由供应商在完成百胜评估后进行请传真至此表格底端所列的人名处评估日期：供应商名称：工厂地址：评估公司：评估者姓名: 供应商联系人姓名/电话号码：请在合适的答案二画圈1.评估是否被事先告知？是否2.如果已事先告知，评估者是否准时进行？是否3罾评估者是否有足够的知识？是否4评估者看起来是否专业？是否5.是否以专业的态度进行评估？是否6.评估者是否是有礼貌的并尊重供应商？是否7.从此次评估中获得的收获是很有收获一般很少或没有作为一个百胜餐饮供应商，您认为如何能使您从评估中获得更大的收获? 可以对评估中的哪些问题或标准中加以改进，使之更合适？总体评价：请将此调查表传真至： （联系人）传真号码： 检查自动失效下面是一些被评为零分而导致检查自动失效的检查项目(所有会导致检查自动失效的项目均以黑体字和下划线标明）产品质量1.2 记录表明出厂的产品符合现行的产品质量标准QAP和相关法律法规规定1.3 现场观查显示，产品和包装符合产品标准QAP要求，任何不合格品得到正 确的处理产品、原料及包装材料追溯产品储藏和运输3.2 记录表明产品的储存和运输满足百胜的要求3.3 按照百胜的要求对成品进行储存和运输，以保护产品的性能和完整性不合格产品的控制4.1制定对不合格原料、包装材料和成品的鉴定、隔离和处理规程4.2保存对不合格原料、包装材料和成品的鉴别、隔离和处理记录4.3 记录中记载的不合格品与“待存”区中等待处理的不合格品数暈相符 4.5制定流程，确保产品返工流程能忠实于产品配方并且不会影响产品质量 4.6记录显示添加的返工产品不会对成品质量造成影响，产品满足质量的要求，“返 工”和待加工操作的记录对成品具有可追溯性生产流程控制 持续改进 文件管理7.3 安全存放并授权使用受控女件食品安全问题8.1 发现病虫害控制问题8.2 发现清洗卫生问题8.3 发现操作和设施的问题8.4 发现违反良好操作规范(GMP)的现象8.5 发现的产品保护问题43供应商资料：公司：工厂地址：检查日期：检查者：供应商代表:1.0产品质量得分备注1.1运用百胜产品质量保证体系(QAP） 中所指定的检验方法，采样量和检测 频率对产品进行检验，以确保产品质 量与百胜产品标准/配方的要求相一 致()15()10()5 ()0()NA1.2记录表明出厂的产品符合现行的产 品质量标准、QAP和相关法律法规规 定()25()15()6 ()0()NA1.3现场观查显示，产品和包装符合产品 标准QAP要求，任何不合格品得到正确的处理()20()15()0 ()NA1.4针对产品标准中要求的产品特性制定 相关的检验程序()5()3()1()0()NA1.5从事检验的人员接受过所负责的检验 项目和QA评估工作的正式培训。通过 了技能考核。()10()7()3()0()NA1.6制定了对所有关键质量指标的检验准 确度和精确度进行管理的程序()10()7()3()0()NA1.7供应商根据百胜的要求提供产品KPI(Key Performance Indicator)。检验结果，供应商的记录应与送至百胜 技术部的KPI报告相符()10()7()3()0()NA1.8制定当生产工艺或材料供应上有重大 改变时，在生产之前书面通知百胜的 程序()5()3()1()0()NA应得分数100总分2.0产品、原料及包装材料追溯得分备注2.1建立批号确定程序，建立对所有原料 包装材料以及成品的追溯系统()30()20()10()0()NA2.2对成品、包装材料和原料进行了正确 的定义以确保具有可追溯性()20()15()6()0()NA2.3保存所有原材料、包装材料和成品的 批号确定和追踪记录()30()20()10()0()NA2.4制定严格的原料、产品进出库程序。 原物料使用遵循先进先出原则。生产 现场不得发现过期的原料。成品出库 遵循先进先出原则。()20()15()6()0()NA应得分数100总分3.0产品储藏和运输得分备注3.1制定程序，确保储存和运输条件满足百 胜要求()20()15()6()0()NA3.2记录表明产品的储存和运输满足百胜 的要求()30()20()10()0()NA3.3按照百胜的要求对成品进行储存和运 输，以确保产品的性能和包装完好()30()20()10()0()NA3.4出货记录表明百胜的产品仅运送到百 胜认可的配销中心（或百胜餐厅)。()20()15()6()0()NA应得分数100总分4.0不合格产品的控制得分备注4.1制定对不合格原料、包装材料和成品的 鉴定、隔离和处理规程()20()15()6()0()NA4.2保存对不合格原料、包装材料和成品的 鉴别、隔离和处理记录()15()10()5()0()NA4.3记录中记载的不合格品与“待存”区中 等待处理的不合格品数量相符()15()10()5()0()NA 4.4制定对所有返工产品和“待加工”过程 的追溯和控制程序()15()10()5()0()NA 4.5制定返工产品操作流程，确保返工产品 的质量和配方与标准相符()20()15()6()0()NA4.6记录显示回加的返工产品不会对成品 质量造成影响，产品满足质量要求，“返工”和待加工操作的记录对成品具 有可追溯性()15()10()5()0()NA应得分数100总分5.0生产流程控制得分备注5.1供应商应该对影响产品KPI的加工步骤 和流程进行确认和描述。包括对生产控 制的规定。()20()15()6()0()NA5.2对5.1中所包括的关键生产步骤制定详 细的操作说明书或标准操作规程（Standard Operating Procedures）()20()15()6()0()NA5.3对5.1中所包括的关键生产步骤制定了 书面的工作描述和对操作者的技能要 求，制定培训计划并保存记录()20()15()6()0()NA5.4建立程序，确保生产开机和更换产品时的产品质量()15()10()5()0()NA5.5建立用于QA实验室、QC和生产过程 的关键检测设备和试验设备的校准和 精确度验证程序，包括时间表和参考标 准。保存记录。()15()10()5()0()NA5.6建立有效的维修计划并保留记录()10()7()3()0()NA5.7掌握并有效地运用统计方法对生产工 艺进行控制和改进()10()7()3()0()NA应得分数100总分6.0持续改进得分备注6.1有质量改善意识计划，包括质量愿景规 划和使命宣言()5()3()1()0()NA6.2制定质量和生产力持续改进计划。保存 记录。()15()10()5()0()NA6.3制定处理客户投诉的程序。分析和利用 投诉资料来解决质量问题并推动持续 改进()20()15()6()0()NA6.4根据百胜食品安全审核和质量系统评 估程序建立内部评估程序()15()10()5()0()NA6.5制定经常性和全员性的良好操作规程 、食品丨员工安全(0001 31101 0化08301、用户意识（。肥匕0八似的培训程序()20()15()6()0()NA6.6已完成上次百胜质量系统评估(含上游 供应商)和食品安全审核的纠正行动()15()10()5()0()NA6.7不得存在不安全操作的情况()10()0应得分数100总分7.0文件管理得分备注7.1制定产品配方、产品标准、生产工艺和 程序的文件管理规程()20()15()6()0()NA7.2现行的百胜产品配方、标准和质量保证 程序（QAP）已归档()20()15()6()0()NA7.3安全存放并授权使用受控文件()25()17()0()NA7.4供应商的文件与百胜质量系统评估的要 求之间建立了相对应的联系()15()10()5()0()NA7.5质量记录存档保存期限满足百胜要求()20()15()6()0()NA应得分数100总分8.0食品安全问题得分备注8.1发现病虫害控制问题（）-10（）-3（）0（）NA8.2发现清洗卫生问题（）-10（）-3（）0（）NA8.3发现操作和设施问题（）-10（）-3（）0（）NA8.4发现违反良好操作规范（GMP）的现象（）-10（）-3（）0（）NA8.5发现的产品保护问题（）-10（）-3（）0（）NA总计食品安全违纪扣分工厂质量系统评估准则QUALITY SYSTEMS ASSESSMENT GUIDELINES以下评估准则适用于百胜质量系统评估和对百胜供应商的资格批准评估。黑体字印刷的 都是若评为“零分”将导致评估自动失效的项目。对于那些不适用评估某些供应商的项 目，在得分栏内应注明N/A。若某一问题为自动失效或零分，需要在审核得分表的行动计划栏内填写改进措施。改进 措施由审核员与供应商共同完成。若供应商的加工工艺或产品不能完全符合以下某些审核要求，供应商需要向百胜餐饮公 司申请“偏差许可证书”。“偏差许可证书”只能针对特殊情况，由百胜QA签发后提 供给供应商。要求供应商保存并每年更新“偏差许可证明”。评估当天收到“偏差许可 证书”不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。百胜餐饮集团（百胜Brands GLOBAL RESTAURANTS)保留对所有评估改进行动计划进行跟踪的权利。括号中的分数-例如：(10分)-代表此项的得分数审核部分名词解释：类别（Category） 被评估的章节(如1.0,1.2）项目（Element） 在评估章节中具体描述的详细条目(如1.1，1.2)标准（Criteria） 对每个条目的解释。本审核专用术语：单个（single）个别（isolated）许多（numerous）系统失效（systematicfailure）发生过一次 发生过两次或三次多于三次在几天之内反复多次的发生保持（maintained）含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核已制定的(established)指有书面文件并已贯彻实施的程序/步骤（program/procedures) 指书面的方法，技术规程，操作方法，政策 文件(documentation)为满足本审核指导要求所制定的文件记录（recode）指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。审核员需抽查从上次评估以来1-107。的记录，要求 选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问 题，则需要追加样本的检查量，以确定所发现的问题是 “个别事例”还是重复发生的事例。所有记录的修改应 在原始记录上用单线划出（保持原记录的可辨认性） 并由修改者签名。不允许采取涂改液或涂黑的方式对记 录进行修改。分析实验（analytical tests)是指化学、微生物或用仪器测试，以确认是否符合标准。这个测试可以由0八、生产线操作人员或者实验室 检验员。在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估项目所涉及的现象。这时，审核员需运用 他义她的经验，将发现的问题在记录最适合的评估项目下。同时也允许审核员对一个事 例在几个不同的评估项下扣分。有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。质量系统评估准则1.0产品质量1.1运用百胜产品质量保证体系（QAP)中所指定的检验方法，采样量和检测频率对产 品进行检验，以确保产品质量与百胜产品标准配方的要求相一致 (记录)满分(15分)：供应商根据百胜产品质量保证程序(QAP)和产品标准中所规定的检 查方法和检查频率对产品进行检验。任何满足不了百胜产品质量保证程序(QAP)或 产品标准要求的条目，都需要得到由百胜QA签署的“偏差许可证书”。质量保证程 序（QAP)中规定的任一质量保证点都应该有相应的检测记录以证实其符合QAP的要 求。符合以下要求将给满分：l 记录显示工厂始终按照百胜QAP所规定的方法和频率对产品进行检验 l 供应商建立的百胜产品质量保证程序得到百胜QA的签字确认，QAP中应包括将百 胜产品标准中规定的“关键质量指标控制说明”KPI(Key Performance Indicator)设为常规质量检查项目进行质量控制。评估者需对自上次评估以来1%的记录进行抽查，对照QAPs的规定，确认其是否满足 要求。如果发现问题，应追加检查更多的记录。较小不符合(10分)：下列之一将构成较小不符l 检验方法正确，但发现两到三次项目漏检或没按照规定频率进行检验。l 有一个质量控制点未按正确的频率或方法进行监控，但供应商不能提供这些偏差的 许可证书。较大不符合(5分)：下列之一将构成较大不符：l 检验方法正确，但发现三次以上项目漏检或没按照规定频率进行检验。l 两个质量控制点未按正确的频率或方法进行监控，但供应商不能提供这些偏差的许可证书。l 记录中有三个以上遗漏l 产品检测样本量低于QAP的要求，但供应商不能提供降低采样量的偏差许可证书。l 一个质量控制点未得到监控。l QAP文件没有经百胜QA签字认可。零分：如果遇到下列各项中的任何一项将判给零分 l 未按照0六规定的方法对生产过程进行监控 l 连续发生多次检查频率不满足QAP要求的事例。l 连续发生多次记录未保存的事例l 由于没有严格执行规定的检查频率或方法，可能导致或已经导致不合格的产品混入正常产品中。l 两到三个质量控制点未得到监控 l 不能提供检验记录1.2记录表明出厂的产品符合现行的产品质量标准、QAP和相关法律法规规定(记录)满分(25分):检查所有产品和生产操作记录，确认产品是否始终符合现行的产品质量标准、QAP和相关法律法规要求。包括所有关于产品的加工、重量、包装和标签的记录。(应符合政府管理部门的规定，政府部门要求具备的文件应妥善保管存档。如果有记录 显示文件存放在其他的地方，那么可以不必提供)及时将现行生产的产品提交政府认可的检验机构进行检验。检验报告副本及时发送到百 胜QA工厂保存检验报告原件。有当年产品清单（注明仍在生产或停止生产)，及所有现行产品的第三方检测报告，审 核员核对产品清单和检测报告。如果有一个QAP控制点（参照1.1）不能提供检验记录，供应商也无法证实产品是否符 合质量标准，则本条判为零分。较小不符合(15分)：下列之一将构成较小不符 l QC记录包含两到三个的错误，但不会导致不合格产品被放行 l 两个到三个记录不完整或遗漏l 有当年产品清单（注明仍在生产或停止生产)，但有一个产品没有最新的(依照检验频率)第三方检测报告。较大不符合(6分):下列之一将构成较大不符合 l 存在三个以上QC记录错误的事例，但不会导致不合格产品被放行 l 三个以上记录不完整或遗漏 l 记录不足以满足政府管理部门的要求l 有当年产品清单（注明仍在生产或停止生产)，但有两到三个产品没有最新的（依 照检验频率)第三方检测报告。零分：如果遇到下列任何一项将判给零分 l 由于QC记录不完整或遗漏记录而造成系统失效l 有记录显示，放行了不合格产品：包括可能因为计算错误、疏忽、漏检等原因造成 的产品不合格。l 不符合政府管理部门要求的产品被放行 l 两项或两项以上较大不符合项目l 有现行产品清单（注明仍在生产或停止生产)，但有三个以上产品没有最新的（依照检验频率）第三方检测报告。l 没有记录，没有现行产品清单l 能提供政府相关部门要求的证书文件或文件过期例如：营业执照，卫生许可证 生产许可证(适用时)、动物防疫合格证等1.3现场观查显示，产品和包装符合产品标准QAP要求，任何不合格品得到正确的处理(观察)满分(20分)：通过对现场操作人员对产品检验的观察和评估，确认其是否按照QAP 所规定的检测点和检测方法进行操作。应对生产线上或仓库里的产品进行评估，确认其 是否符合标准。包括包装和标签要求。如果产品、包装和丨或标签不能满足标准的任何 一条要求或QAP的要求，这些不合格品必须待存。特别要注意对产品标示净含量的检查如果在评估当天供应商不生产百胜产品，且仓库中也没有百胜产品，该项记为N/A较小不符合(15分)：看到一件产品包装、标识或重量不合格而没有采取纠正措施的事例较大不符合：本条没有较大不符 零分：如遇到下列任何一项，将判给零分l 产品不能完全符合质量标准，不能及时地采取纠正行动，相关产品未做待存处理l 在同一区域发现多于一次产品包装、标识或重量不合格而没有采取纠正措施的事 例，l 生产现场观察到一个危及产品质量或食品安全的行为 l 产品存在潜在的危及健康的危害，但没有采取正确的纠正措施1.4 针对产品标准中要求的产品特性制定相关的检验程序 (规程-文件）满分(5分)：制定并执行所有原物料和成品的理化，微生物检验方法和规程(标准操作程序（SOP）/操作指导书)。只能使用AOAC(官方农业化学家协会美)，BAM，和百胜的标准规程。任何与这些检验规程或QAP的偏差都需要申请百胜QA签署的“偏 差许可证书”。所有在产品标准和QAP中要求的测试项目都应满足上述要求。较小不符合(3分)：下列之一将构成较小不符合l 有一个检验程序遗漏l 有一到三各检验方法/程序不完善较大不符合(1分)：下列之一将构成较大不符合 l 有两到三个检验程序遗漏 l 三个以上检验程序不完善 l 一到三个检验方法程序未经批准零分：如遇到下列任何一项将判给零分 l 三个以上检验程序遗漏 l 三个以上检验方法丨程序未经批准1.5 从事检验的人员接受过所负责的检验项目和汹评估工作的正式培训。通过了技能考核。(规程-记录-观察）满分(10分)：通过对程序和记录的检查确认检验人员接受了适当的培训，可以胜任 相关的检验和质量检查工作。包括所有从事物理、化学和/或微生物检验的人员。评估 者通过检查记录，观察检验人员的实际操作来验证培训效果。培训程序包括：l 对操作技能要求和培训方法进行详细说明。l 有检验员参加入职培训和年度培训的记录。例如：检验技术能力考核表复印件，主 管评估表。l 培训效果评估标准，包括必须掌握的操作步骤和任务，主管按照规定的标准对检验 员进行测试或评估 l 培训效果跟踪评估程序 对于某些资深员工，如果不能提供他们的入职培训记录，也可以提供证实他（她） 已经从事检验工作多年的文件。但只接受在审核员开始评估之前提交的证明文件。较小不符合(7分)：下列之一将构成较小不符合 l 培训记录有两到三项遗漏（如遗漏日期或章节)l 培训程序缺少上述一个项目较大不符合(3分)：下列之一将构成较大不符合 l 培训和丨或跟踪记录有三个以上遗漏 l 不能提供所有检验人员的培训记录 l 培训程序缺少上述两个项目零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 l 没有员工培训程序 l 培训程序中缺少两项以上内容 l 员工不懂得如何正确进行检验或如何正确计算结果 l 不能对对审核时发现的培训不充分的员工采取纠正措施1.6 制定了对所有关键质量指标的检验准确度和精确度进行管理的程序 (程序-记录）满分(10分)：建立了对所有KPI测试指标的准确度和精确度进行管理的程序。如果有可能，应该使用统计比较方法。对于那些不能用统计比较的方法进行管理的指标，应该在程序中详细描述校验方法。“对照标准品”是用于对检验结果进行评价的理论方法或标准品。程序应包括：l 对产品标准和KPI（关键质量指标控制说明）报告中所指定的所有KPI检验项目的校准方法l 对各个检验员就其所承担检验项目进行校准的方法 l 一年至少两次对所有检验员安排校准测试 l 确定每个测试项目的“对照标准品”l 可接受的标准或可接受的测量误差 l 对于所有超出可接受误差范围的测试结果采取纠正措施记录包括：l 校验测试结果l 对于所有超出可接受误差范围的测试结果所采取的纠正措施较小不符合(7分)：下列之一将构成较小不符合l 记录或程序中有一到三个遗漏l 记录中有一到三个未按照预定的检验时间进行检验的事例 未对每一个KPI指标确立“对照标准品”较大不符合(3分)：下列之一将构成较大不符合l 记录或程序中有三个以上遗漏l 记录显示有三个以上未按照预定的检验时间进行校准的事例l 在条件许可时，没有使用“对照标准品”l 没有对检验员进行校验测试l 未规定可接受的偏差范围 l 出现任何问题时没有采取纠正措施l 程序未包括KPI要求的所有项目零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 l 两项或两项以上的较大不符l 未进行准确度和精确度测试，或进行了测试但没有记录 l 当测试结果超出规定的误差/偏差范围时，未采取纠正措施l 没程序1.7 供应商丰艮据百月生的要求提供产品KPI(Key Performance Indicator)检验结果，供应商的记录应与送至百胜技术部的KPI报告相符 (记录)满分(10分)：每月5日，供应商有责任向百胜QA部门提供所有要求的信息和KPI 报告。所提供的信息必须确保正确、完整，准时。百胜技术部将提供供应商一份所需信 息清单，若不要求供应商提供完整的报告，需存档百胜签署的“偏差许可证书”。评估 者可以此凭据将此项打分为N/A。电子邮件或者传真都可以作为偏差许可的依据QC检验结果应与发给百胜的KPI报告相符合。若发往百胜的KPI报告与记录中数据明显不符合，则视为报告错误。较小不符合(7分)：下列之一将构成较小不符合 l 报告中存在一到三个不正确或不完整的事例 ，l KPI报告或实验报告耽误48小时才发出 l 记录包含两到三个的与KPI报告的偏差较大不符合(3分)：下列之一将构成较大不符合 l 报告中存在三个以上不准确或不完整的事例 l KPI报告或实验报告耽误2-5天才发抒零分：如果遇到下列任何一项将判给零分 l 未按照百胜的要求提供KPI报告 l KPI报告耽误5天以上 l 记录与KPI报告无相关性，无法彼此对照比较l 记录与KPI报告存在三个以上偏差1.8制定当生产工艺或材料供应上有重大改变时，在生产之前书面通知百胜的程序 (规程-记录）满分5分)：制定与百胜沟通的程序，明确职责和沟通方式，确保当生产工艺或原料发生任何重大改变时通知百胜。程序应规定必须在发生改变之前向指定的百胜R&D/QA 联系人发出通知，并用书面的型式向百胜R&D/QA部门发出变更申请。百胜将对这些申请进行确认。对于供应商来说，不做任何改变是不现实的。但必须有规程。较小不符合(3分)：下列之一将构成较小不符合l 百胜R&D/QA部门发现，在未接到变更通知之前，生产工艺或配料已经发生了改变。 事情发生之后，百胜批准了已发生的改变。在批准之前所生产的产品被置于“待存” 状态。收集了生产过程数据。l 规程中未包括百胜技术部联系人较大不符合（1分）下列之一将构成较大不符合 l 仅通过口头的方式通知百胜 l 在批准之前产品未被置于“待存”状态零分：下列情况之一将给予零分 l 供应商改变了生产流程或配料但未通知百胜技术部 l 没有规程2.0产品、原料及包装材料追溯2.1 建立批号确定程序，建立对所有原料，包装材料以及成品的追溯系统 (程序)满分(30分)：工厂建立了如何判断和追溯进入到产品中的原料和包装材料的程序。 程序应包括：l 在每一个工艺流程阶段如何确保原料可追溯性的方法。包括从原料接收单到第一个 外部客户的每一个阶段。l 如何定义包装材料和原料的代码 l 定义哪些记录可以当作追溯依据 l 如何使用这些记录 l 每个记录单据中哪些属于可追溯性内容 l 谁负责记录单据的填写（可以具体到职务）l 原料和与食品接触的包装材料与相关成品批号的追溯方法 l 产品的批号定义（年，月，日，批号）l 如何根据产品代码对每一个外部客户进行产品追溯l 注意：用于禽类产品包装的可回收性包装容器和标签不属于包装材料较小不符合(20分)：下列之一将构成较小不符合 l 程序只能对一天的产品进行追溯l 程序对如何确保产品代码的准确性和清晰易读性没有作出详细的描述 l 程序不能确保能通过产品代码对送往外部客户的产品进行鉴别和链接 l 程序对那些记录可以用作产品追溯没有作出规定较大不符合(10分)：下列之一将构成较大不符合 l 有任何一个食品原料不能被追溯 l 产品追溯系统不包含包装材料零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分l 食品原料代码不能被追溯到成品批号l 存在任何一个成品不能追溯到外部客户的事例 l 没有建立程序2.2 对成品、包装材料和原料进行了正确的定义以确保具有可追溯性 (观察)满分(20分)：对所有原料、包装材料和成品的批号建立了清晰的定义，便于追溯。成品必须建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。对所有接收的原料进 行批号定义，以确保具有可追溯性。较小不符合(15分)：下列之一将构成较小不符合有一个成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。l 有一个原料没有规定可追溯性的批号定义较大不符合(6分)：下列之一将构成较大不符合 l 有两到三个原料丨包装材料没有规定可追溯性的批号定义。l ，有两到三个成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。零分：如遇下列之一，将给予零分l 三个以上成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。l 三个以上成品批号错误的事例。l 三个以上原料丨包装材料没有规定可追溯性的批号定义。2.3 保存所有原材料、包装材料和成品的批号确定和追踪记录(记录)满分(30分)：保存可追溯原材料、与食品接触的包装材料和成品至第一个外部客户 的所有记录。记录应包括：l 加工成品所用的所有原材料和包装材料的代码和批号 l 产品出货详细记录，哪些批号的产品发往了哪个客户注意：用于禽类产品包装的可回收性包装容器和标签不属于包装材料较小不符合(20分)：下列之一将构成较小不符合 l 有记录但不易追溯 l 记录中存在一到三个遗漏较大不符合(10分)：下列之一将构成较大不符合 l 成品批号追溯记录中不包括与食品接触的包装材料 l 有任何一个原料不能通过记录实现追溯 l 记录中有三个以上遗漏零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分l 成品批号追溯记录中不包括原料代码 l 多于一个原料不能通过记录实现追溯 l 有任何一个成品不能通过记录实现追溯2.4 制定严格的原料、产品进出库程序。原物料使用遵循先进先出原则。生产现场不 得发现过期的原料。成品出库遵循先进先出原则。(观察/规程-记录）满分(20分)：原料、包装材料和成品需根据原始生产日期而不是接收日期来实现先进先出。如果有的原料和或包装材料没有注明准确的生产日期，则以该物料的接收日期和过期日期计算。这些信息应记录在物料收货单上，并贴在栈板上或最下层朝外的箱子上。所有库存货物根据生产日期或接收日期实行先进先出，不得使用过期原物料。自 动理货系统应能根据货物栈板上的标签或条码来识别原料的生产日期，确保先进先出。 如果工厂需要对某批并非最早生产日期的产品提前发货，必须在发货前得到百胜QA的 书面许可。较小不符合(15分)：下列之一将构成较小不符合 l 一到三个货物没有标示生产日期和过期日期或接收日期和过期日期 l 有一种货物没有按照物品的保质期实行先进先出 l 一到三次成品未遵循先进先出原则发货的事例较大不符合(6分)：下列之一将构成较大不符合 l 三个以上货物没有标示生产日期和过期日期或接收日期和过期日期 l 配料和包装材料没有实行先进先出，但没有发现过期的原料和包装材料 l 利用栈板上的标签或条码来理货的自动系统无法按照原料或产品的生产日期来鉴 别和实行先进先出 l 多于三次成品未遵循先进先出原则发货的事例零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 在生产备料仓库发现过期原料 在仓库中发现准备发货的过期产品3.0产品储藏和运输3.1 制定程序，确保储存和运输条件满足百胜要求 (程序)满分(20分)：供应商应制定产品储存和运输程序，包括对于产品储存和运输条件的 监控，以确保满足百胜的产品标准，确保在储存和运输过程种不会受到有害物品的伤害 确保包装完好。包括对供应商自有仓库和外租仓库在储存条件、消毒和温度控制方面 的程序，以及短途往返运输车和长途运输车辆的检查，包括：硬件设施，清洗消毒、 虫害控制以及预冷温度检查等。所有运输车辆，包括干货运输车辆，应该有侧档板、 顶棚和后挡板，保证产品不会洒落。程序应该对以下内容进行详细描述：l ，检查方法 l ，检查频率 l ，检查人l 发现问题时的纠正措施*如果检查时工厂安排没有生产百胜的产品、也没有库存。则对供应商的书面程序进行 核实，以确保储存和运输条件符合百胜要求。短途往返运输车：指往返于工厂和仓库之间运送产品的拖车或敞棚货车较小不符合(15分)：下列之一将构成较小不符合l 程序中有一项不完整较大不符合(6分）：下列之一将构成较大不符合 有一项要求没有详细的解释或定义零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分l 没有制定对于长途运输车辆或短途运输车辆的硬件设施、卫生状况和丨或温度控制的 检查程序。l 多于一项以上要求没有详细的解释或定义 l 没有建立对于产品储存的控制程序3.2 记录表明产品的储存和运输满足百胜的要求(记录)满分(30分)：记录表明，供应商对产品储存和运输条件及温度进行了监控，确保产 品质量和包装在储存和运输过程中不受伤害，包括冷冻车，冷藏车，低温装卸月台和常 温库。每天至少记录两次仓库温度或对于存放温度敏感性原料和成品的仓库使用电子 温度记录/控制仪。如果使用电子温度记录仪，每天仍须人工对仓库温度进行确认并保 存记录。对干货库和普通仓库也需要对它的卫生状况和总体储存条件进行检查。仓储记录应包括：l 每天两次记录温度敏感性原料和温度敏感性成品的储存温度，如果有电子温度记录 仪，则需保存每天的电子温度记录仪图表。l 干货库和常温库的卫生状况和储存条件l 确认每一辆长途车或短途往返运输车的预冷温度是否满足QAP要求，如果标准或 QAP中没有具体的规定，则冷藏产品至少要低于4.4，冻货低于12。l 每一辆长途运输车辆或短途往返运输车辆的卫生状况，硬件条件，安全性，以及冷l 藏（冷冻)车的制冷设施状况，检查人需签名。l 长途车是否上锁，或打铅封，记录铅封号码。l 记录产品温度确认是否满足QAP要求 l 破损的成品不得发往百胜l 所有的不合格问题都已按照程序和QAP的要求进行了处理 l 外场仓库的信息。无论何时，只要开始在外场仓库储存百胜的产品，供应商就应该 对外场仓库的记录进行检查，保存记录供百胜评估时核查。例行的检查记录应核实 外场仓库的管理是否满足百胜对于储存和运输的要求，包括卫生状况，温度敏感性 物质的储存温度，车辆安全和产品运输时的条件。l 有外场仓库的食品安全审核报告，频率要求至少一年一次。审核项目至少包括：食 品安全，卫生，安全保卫。可以是供应商自己对外场仓库实施的审核也可以是委托 第三方进行。工厂应保存审核记录。较小不符合(20分)：下列之一将构成较小不符合 l 有一个储存温度没有按照规定的频率或方法进行监控 l 含以上一项记录不完全或丢失较大不符合(10分)：下列之一将构成较大不符合 l 两个储存的温度没有按照规定的频率或方法进行监控 l 含以上两项记录不完全或丢失l 一到三个长途运输车或短途往返运输车没有进行温度监控 l 三项以上记录遗漏 l 含以上一项没有进行评估零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 l 对于温度敏感性原料和成品没有进行储存温度监控 l 含以上三项或多于三项记录不完全或丢失 ，系统对于保留记录没有作出要求或明显没有遵照执行l ，现场观察发现，由于没有按照规定的检查频率或方法对仓储和运输进行监控，将导致或已经导致不合格产品运输出厂。3.3按照百胜的要求对成品进行储存和运输，以确保产品的性能和包装完好(观察)满分(30分）：仓储和运输条件显示，按照百胜QAP产品标准正确地对产品进行储存、 装载和运输。供应商需要在产品的搬运、储存、分段运输或装载过程中对以下各项进行 控制：l 包装完整性纸箱不得有撕破、刺破或泄漏现象纸箱不得开裂或有污溃 不得有肮脏和变型的纸箱l 若发现以上问题，应采取纠正措施l 对长途运输车辆和短途往返运输车辆的硬件设施、清洁消毒条件进行检查l 对于温度控制性产品的运输，运输车辆（长途，短途往返）安装了温度控制装置 并提前预冷。l 分段运输和长途运输车辆上锁和/或打铅封l 所有储存条件满足百胜对于卫生和总体的要求l 若供应商使用外包仓库贮藏百胜产品，如果审核员无法对外包仓库评估进行评估 应检查供应商提供的检查记录。l *如果仓库没有百胜的产品，检查者可以对其它的库存产品进行核查重要的是要核实冷藏和/或冷冻产品的储存温度和短途往返运输条件满足百胜要求，能上锁，能预冷到规定温度。较小不符合(20分)：以下之一将导致较小的不符l 在对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有一个栈板或堆放的货物有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污溃或表面肮脏的现象 l 一到三个运输车辆没有上锁的事例较大不符合(10分)：下列之一将导致较大不符合l 对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有两到三个栈板或堆放的货物 有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污溃或表面肮脏的现象l ，发现一个产品温度不正确的事例，但采取了纠正措施 三个以上运输车辆没有上锁的事例零分：如果存在以下情况将导致零分：l 任何的产品储存、运输、分段运输或装载条件不能满足产品对温度的要求或其它百 胜的要求l 发现任一没有按照百胜要求对出货货车进行检查的事例l 对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有三个以上栈板或堆放的货物 有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污渍或表面肮脏的现象l 发货车辆没有上锁或打铅封3.4 出货记录表明百胜的产品仅运送到百胜认可的配销中心（或百胜餐厅 (记录)满分(20分）：运输记录表明百胜的产品仅运送到百胜认可的配销中心(或百胜餐厅)。较小不符合(15分)：以下之一将导致较小的不符l ，一到三个出货记录不完整较大不符合(10分)：以下之一将导致较大的不符 l 三个以上出货记录不完整零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 l 任何百胜产品运送到未经百胜认可的配销中心 l ，未保存出货记录，系统失效4.0不合格产品的控制名词定义鉴定：对原料，包装材料，成品是否合格进行辨别的方法隔离：将不合格的原料、包装材料、产品分隔出来单独存放的方法。建议设立专区存放 不合格产品，至少必须将不合格品存放在栈板上，不合格品中不得混有合格品。 合格产品不得存放在“待存”区。返工（Ework）：指将产品从正常的生产流程中分离出来，需要对这些产品进行进一 步的加工才能达到满足QAP或产品标准的要求所进行的操作。包括需要重新包 装，金属探测失效，不满足质量要求。但不包含生产工艺规定的回料加工工艺。 对于微生物不合格的产品不得进行返工，除非得到百胜QA的书面同意。4.1 制定对不合格原料、包装材料和成品的鉴定、隔离和处理规程(程序 满分(20分)：工厂建立了程序和方法以确保满足以下要求：l 根据每次采样记录和测试结果决定不合格产品的数量。保证如果发生不合格事件，能准确的判断出发生在两次合格测试结果之间的不合格产品数量。l 不合格原料、包装材料和成品的鉴定。l 不合格原料、包装材料和成品的隔离。l 确定不合格原料、包装材料和成品的数量和存放区域。l 不符合要求的原材料、包装和成品的处理。l 指定对不合格产品进行处理的负责人和处理方法，需要对产品的处理方式进行签名认可，可以是手写签名或电子签发。l 确定返工方法。l ，确定返工产品的检测方法，以确认其满足标准/QAP要求。l ，当有不合格情况发生时，产品需暂存，采取纠正措施并保留记录。对每次采样或产品测试所代表的产品量的鉴别方法进行评估，确认如果发生不合格，这 种鉴别方法能包括所有的不合格品。如果程序采用时间标记或箱码来鉴别测试样品所 涉及的产品量，程序应该对每次检测代表的产品批次有详细的解释，并描述怎样将所有 涉嫌不合格产品从正常产品中区分开来。可以接受采用计算机处理来进行鉴定丨隔离的方式，但必须验证是否能正确的鉴别和隔 离所有的不合格品。较小不符合(15分)：下列之一将构成较小不符合 程序中缺少上述一个要点较大不符合(6分)：下列之一将构成较大不符合 程序不包括采样量和复检采样量的计算方法l 没有书面的程序对如何对不合格品进行鉴别，隔离和处理进行描述，但是供应商实 际操作中能正确的鉴别，隔离和处理不合格品。l 程序中缺少上述两个要点零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 无规程4.2 保存对不合格原料、包装材料和成品的鉴别、隔离和处理记录(记录)满分（15分)：所有不合格产品及其处理方法必须在不合格品处理记录台帐中分别逐一 列出，（手工台帐或电脑记录台帐)。产品处理的签发要求：计算机权限设置签发或手 写签名。供应商需保存以下记录：l “待存”数量。l 判定原料、包装材料和成品不合格的原因。l 处于隔离状态的不合格原料、包装材料和成品。l 对不合格原料、包装和成品的处理和纠正措施。较小不符合(10分)：以下任一项将导致较小不符 ，一个记录缺少或不完整的事例。l 记录中缺少以上一个要素。较大不符合(5分)：以下任一项将导致较大不符 两到三个记录缺少或不完整的事例。l 记录中没有包括不合格“待存”产品的数量。零分：如果遇到下列任何一项，将判给零分 ，记录中缺少以上两个要素。l 三个以上记录缺少或不完整的事例。l 记录表明供应商实际上没有鉴别、隔离和处理不合格品。l 无记录。l 系统对于保存记录没有做要求或明显的没有遵照执行。4.3 记录中记载的不合格品与“待存”区中等待处理的不合格品数量相符(观察丨记录）满分(15分)：任何“待存”的不合格品与记录相符，并与合格品区分开存放。（抽查 一个最近的不合格品记录。必须100%与实际符合）重点观察实际不合格品和记录是否相符。程序检查已包含在其它评估项目中。较小不符合(10分)下列之一将构成较小不符合l 能够按照程序的要求对不合格品进行鉴别，但没有