廉政风险防范管理基本知识.doc

廉政风险防范管理基本知识一、几个基本概念风险：风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险是客观存在的。风险由风险因素、风险事故和损失三部分构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者共同构成风险。风险具有三个特性：客观性、损失性和不确定性。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。风险管理：风险管理原本是作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。1953年8月12日，美国通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因火灾损失了5000万美元，成为美国历史上损失最为严重的15起重大火灾之一。1956年，哈佛经济评论发表了格拉尔的论文风险管理成本控制的新时期之后，风险管理的概念才开始广为传播。风险管理的目标有两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后，努力减轻损失的程度。廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：第一，廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；第二，廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；第三，廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。客观性是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。损失性是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。它揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。不确定性是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。它揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。防范管理：防范，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。管理，在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到一定的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。廉政风险防范管理：就是指运用现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理。强调预防腐败工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”。针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA【PDCA是英语单词Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Act（纠正）的第一个字母，PDCA循环就是按照这样的顺序进行质量管理，并且循环不止地进行下去的科学程序】循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。二、廉政风险防范管理工作产生的背景为深入贯彻落实中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，北京市崇文区结合自身实际，率先提出了廉政风险防范的理论，并以此为核心逐步形成了“廉政风险理论”和廉政风险防范管理工作的总体思路。【北京市崇文区委常委、纪委书记张岚是最早的实践者，张岚是美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士，2006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记。如何结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，成了张岚关注的重点。于是她结合所学的管理学知识，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。最终她取得了成功，于是廉政风险防范管理在全国纪检监察系统如火如荼的开展。】崇文区的廉政风险防范管理工作，经过一段时间的实践，产生了积极的效果，为在新形势下开展反腐倡廉积累了新的经验、探索了一条新途径，得到了中纪委的高度肯定，北京市委、市政府专门下发了关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（京发200826号）文件，要求2009年在全北京市各单位进行推广。今年，省上安排眉山在内的6个市州和部分省级部门开展廉政风险防范工作试点，为全省全面推行廉政风险防范管理提供可行性经验。7月1日上午，市委召开廉政风险防范管理推进动员大会。会议由市委常委、市纪委书记吴小可主持。会上，市水务局、市国税局负责人先后发言，介绍了该部门廉政风险防范管理试点的情况和取得的成效。会议总结了2009年眉山廉政风险防范管理试点工作经验，动员全市各级各部门及市属以上企事业单位全面推进廉政风险防范管理工作。市委书记蒋仁富作动员报告，对全市廉政风险防范管理推进工作提出了具体要求。三、廉政风险防范管理工作的特点及其意义廉政风险防范管理工作的特点：第一，注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。第二，突出重点。紧密联系所承办的具体行政事项，通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。第三，过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范行政行为的目的。第四，自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己，不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。推进廉政风险防范管理工作的重要意义： 首先，推进廉政风险防范管理工作是加强反腐倡廉建设的客观需要。随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题，推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合反腐倡廉建设的实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践。 其次，推进廉政风险防范管理是贯彻落实建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划的重要举措。中央提出，今后5年要建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法律制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，有利于突出重点、落实责任，整合力量，调动各方面参与惩治和预防腐败体系建设的积极性。四、廉政风险主要种类及其表现形式廉政风险主要有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。 （一）思想道德风险的主要表现 思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。（二）制度机制风险的主要表现制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，工作程序不规范，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。（三）岗位职责风险的主要表现岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，或者由于工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，或者为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成行政人员不正确履行行政职责或不作为，导致行政人员行为失范，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。三类风险的相互关系：思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。 五、推进廉政风险防范管理的方法步骤 （一）正确认识推进廉政风险防范管理的积极意义实际工作中，要注意客服以下四个方面的问题：一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。认识上“四担心”倾向，客观上影响了推动这项工作的自觉性和积极性。二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找八小时内履职环节风险点较多，查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多，对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。三是工作步调“两张皮”。“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用）是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节，廉政风险防范管理是针对问题提出的有效应对措施，大部分部门将“三重一大”事项与廉政风险防范管理没能有机结合，大部分的实施意见就事论事，缺乏针对部门实际将“三重一大”事项和风险防范结合起来。四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上，由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。（二）找准廉政风险点 找准廉政风险点是这项工作推进的前提，也是区别于以往预防腐败工作的标志。在找准风险点过程中要把握三个环节。 一是要清权确权，明确部门和岗位职责，梳理工作流程。 二是要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。 三是要分析评估风险。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。 查找廉政风险点的方式方法：一是自己找；二是群众帮；三是领导指；四是专家提；五是案例查；六是组织审。 查找廉政风险点要注意三点： 一是要以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范、自我监督的原则。 二是可以通过征求工作服务对象单位和基层干部群众意见，结合系统地区发生重点廉政问题等方式开放式查找。要坚持上下结合，领导带头查找。三是要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。 （三）确定廉政风险的等级 廉政风险发生几率或危害损失程度越大，其风险等级就越高。主要依据廉政风险点的个数对行政权力进行廉政风险等级评估，按照风险大小,由高到低,分为、三个等级。有3个及以上廉政风险点的行政权力一般确定为A级；有2个廉政风险点的行政权力一般确定为B级；有1个廉政风险点的行政权力一般确定为C级。（四）建立“三道防线”对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要行政管理岗位，有针对性地完善工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节的监控措施。落实预防措施，对行政管理人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为。针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。（五）制定防范措施防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。 1、加强教育培训。采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。 2、落实先进性教育长效机制。采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。 3、坚持以人为本。从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。 4、加强党员干部作风建设。通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。 5、规范党员干部日常行为。将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。1、建立综合监督机制。各单位和部门纪（工）委、纪检组、纪检员要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各