三合一管理体系内部审核报告范例.doc

中国3000万经理人首选培训网站三合一管理体系内部审核报告范例QHSE一体化管理体系内部审核报告范例一、审核目的1、评价公司质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和有效性。2、为公司一体化管理体系的认证作准备。二、审核范围公司质量、职业健康安全与环境管理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。三、审核依据1、GB/T 190012000、GB/T280012001、GB/T240011996。2、公司质量手册、职业健康安全与环境手册、程序文件汇编（新A版）。3、有关法律法规及标准规范等。四、审核员组长：孙悟空组员：猪八戒 沙和尚五、审核综述 本次审核自200X年XX月XX日开始至200X年XX月XX日结束，共检查了与一体化管理体系有关的公司领导、办公室、经营部、工程部、技术科、质量科、安全科、保卫科、财务科、党办、工会、团委等XX个科室与部门，XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX经部、XX工管部、XX公司、XX分公司等XX个基层单位本部及所属的XX个项目体。 本次审核是一体化管理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组认为，公司一体化管理体系自200X年XX月X日进入试运行3个月以来，各部门、各基层单位和所属项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标，对X名管理人员和各级领导进行一体化管理体系的管理原则，基本原理、运行模式、管理体系文件和要求的培训，按照一体化管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责，调整充实和完善各级职能部门和岗位的责任制和管理目标，公司X中心、X中心、X管理中心和X监督管理中心，在原有技术质量、安全标化、文明施工和成本资金管理工作的基础上，正将一体化管理体系的各项新增要求，逐步融入对工程项目的标书编制、施工策划、资源配置、监督管理活动之中，各级人员关注顾客、员工和社会要求，满足法律法规要求，持续改进质量、职业健康安全与环境管理业绩的意识不断增强，一体化管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，工程实物质量、施工现场和有关场所的危险源、不利环境因素均处于受控状态。 200X年度合同履约率100%，竣工工程一次合格率100%，竣工工程优良率X%，顾客满意度88.2%，创X级优质结构、优质工程X项，X优质工程X项，创X级安全文明工地场站X项、X级安全工地X项，通过施工现场安全生产保证体系认证X项。无质量、职业健康安全与环境方面的重大事故，也无顾客、员工、社会有关质量、职业健康安全与环境方面的重大投诉。公司的质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标均得到有效贯彻与落实。 综上所述，审核组认为公司一体化管理体系基本符合标准与管理体系文件的要求，并能有效的运行。但是，由于一体化管理体系建立与实施时间不长，审核组也发现了新体系建立和实施中的一些有待改进的问题，并选择有代表性的问题，开出X项不合格报告，其中与质量管理体系有关的X项、与职业健康安全与环境管理体系有关的X项。有关部门、基层单位和项目部已制定了纠正措施和实施计划，现正按计划组织实施。 经分析，这次审核中发现的问题主要表现在以下四个方面：1、基层和项目部职业健康安全与环境管理体系的策划深度不够，特别是危险源、不利环境因素的识别、评价和控制，项目职业健康与环境管理计划的编制。2、项目经理部和施工现场对一体化管理体系的新增要求，在理解上与实施上尚有一定差距，如环境因素的监测、能源资源控制、应急预案、分包的环境因素管理等。3、公司、基层单位和项目部日常检查监督标准尚未覆盖一体化管理体系的全部要求，对职业健康安全与环境管理体系中新增内容检查监督的广度和力度有待加强。4、自我完善和自我改进机制的运行水平有待提高。对与管理体系有关的内外信息的有计划地收集、汇总、分析，寻求改进方向，积极主动地分析原因，制定并实施针对性的纠正措施与预防措施，有效控制和减少不合格发生等方面做得不够规范，缺乏深度。 希望各部门、基层单位和项目部要结合各自的实际情况，进一步抓好分类的业务培训和管理体系文件学习，本着标本兼治、举一反三的要求，全面地有计划地自查自纠，切实有效地实施纠正措施，提高项目策划工作质量，提高施工现场的运行质量，提高监督检查的效率和效益，促进工作质量、工程质量、服务质量、安全环境全面达标，不断增强顾客、员工、社会的满意度，确保质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和持续有效性，全面实现200X年度的质量目标和职业健康安全与环境目标。六、关于第二次监督审核不合格项的整改情况本次审核中，对XXX质量体系认证中心200X年X月对我公司第二次监督审核中开出的X个不合格项，进行了跟踪抽查，没有发现重复发生的情况。七、本报告发放范围1、公司董事长、总经理、管理者代表及有关领导；2、公司各部门和基层单位。八、附件1、质量管理体系不合格项分布表2、职业健康安全与环境管理体系不合格项分布表编制部门：XXXX审 批 人：XXXX日 期：200X-X-X质量管理体系内部审核报告审核目的评价QMS的符合性、有效性和充分性，推动QMS及过程改进，迎接第三方复评审核范围维卡纤维生产设计和开发、生产、销售涉及到的所有部门、场所和过程审核准则GB/T19001-ISO9001：2000标准质量管理体系文件适用法律法规产品标准审核日期2002年1月16日至7月18日编制人张文编制日期2002年7月20日审 核 过 程 综 述一、审核情况阐述本次审核是公司质量管理体系文件按GB/T19001：2000标准要求换版后颁布三个月之后的第一次全面的内部审核。审核组由九个人分三个小组，对公司领导及七个部门、七个分厂进行了为期三天的检查。二、不合格项分布、性质统计分析本次审核共抽查487项，发现35个不符合事实，开出33分不符合报告，其中：一般不符合32份，严重不符合1份（系不合格品控制）。分布情况见“不符合项分布表”。其中文件控制在六个部门存在不同程度的失控，反映这是一个薄弱环节。在生产部和品质部发现的问题也较其他部门多，下一步应加强这两个部门的力量，减少不符合的产生。三、质量体系运行评价1、 公司的QMS文件能满足审核准则的要求（无增删过程）；2、 公司的质量方针在组织内能进行有效的沟通；3、 资源的培植能满足生产过程和改进的需要；4、 公司的基础管理得到加强，员工参与意识有所提高；5、 产品一次交验合格率提高到99.2%,废品率降到0.5%,顾客满意率为98%,已初步具备产品满足顾客要求与法律法规要求的能力;6、 公司QMS在5.5.1、5.5.2、6.4、及7.5.3做得较好；公司办、销售部、热加工分厂及铸造分厂换版工作认真、积极，成效明显；7、 主要问题是质量目标尚未充分分解、落实，设计确认未进行，供方重新评价没有进行，叉车出厂检验未严格把关。持续改进机制有待建立和完善。说明：管理评审计划在8月上旬进行，故未审核。四、审核结论本公司的质量管理体系运行基本符合质量管理体系标准的要求，已得到有效实施：具备复评条件。五、纠正措施要求受审核部门对审核组提出的不符合，立即制订和实施纠正措施，在8月20日前完成。将实施结果和有关材料报品质部，由审核组长组织验证。批准/日期：XXX 2002年7月21日内部质量管理体系第6次审核报告编号：Q/CDGH-R(11-7)-2010-001 时间：2010年2月25 日审核报告编号10-1第1页 共2页审核日期：2010年2月23-25日受审核部门：包括院领导在内的10个部门部门负责人：院领导及各部门负责人审核目的：验证本院QMS第五次监督审核合格后的运行和有关质量活动的有效性、适宜性与充分性，为管理评审输入、外审、持续改进等提供依据。审核范围：GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准各要素所覆盖的各受审核部门和所覆盖的产品。审核员证书编号审核员证书编号CQM-SAC-Q0906121361CQM-SAC-Q0906121364CQM-SAC-Q0906121389CQM-SAC-Q0906121383CQM-SAC-Q0906121369CQM-SAC-Q0906121377CQM-SAC-Q0906121372CQM-SAC-Q0906121384CQM-SAC-Q0906121381CQM-SAC-Q0906121371CQM-SAC-Q0906121382CQM-SAC-Q0906121385CQM-SAC-Q0906121373CQM-SAC-Q0906121368CQM-SAC-Q0906121379CQM-SAC-Q0906121367CQM-SAC-Q0906121376CQM-SAC-Q0906121378CQM-SAC-Q0906121366CQM-SAC-Q0906121380上次审核报告编号：2009-001上次审核日期：2009年2月18-26日本次审核依据：GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准，质量管理体系文件，本院其它质量文件，国家法律、法规、规范、标准等。不合格项观察结果：样本量：304，不合格项 7 ，观察项15。审核中发现的问题摘要： 本次内部审核覆盖了除财务室外的所有部门和标准各要素所覆盖的产品，共抽304个样本，面广量大。通过审核，各小组共开出7份不合格报告，15项观察项。不合格项和观察项主要分布在4.2.3 （2项）、4.2.4（1项）、6.2（1项）、7.1（1项）内部质量管理体系第6次审核报告审核报告编号：10-1第2页 共2页审核中发现的问题摘要（续）：7.2（1项）、7.3（4项）、7.4（5项）、7.5（1项）、7.5.4（1项）、8.2.1（1项）8.4（2项）8.5.3（2项）。各部门均不同程度地存在不合格，不合格和观察项的数量与去年相比均有所增加，但分布比去年集中，更多发生在设计与开发和采购的过程中。主要问题归纳如下：a、 文件控制方面，存放和分类不规范，存在无借阅登记的情况；b、 质量记录不完整，主要表现在顾客财产登记、工期变更、输入记录存在记录不完整的情况；c、 设计产品标识不完整，去年仍有这方面的不合格；d、 采购控制不严格，存在对外包方未进行资格评价及服务效果的验证分析。综合评价： 本次内部审核为期三天，共安排了20名内审员，分为6个小组，完全做到了交叉审核，各小组在审核前，进行了充分准备，对受审核部门进行了认真审核，客观地收集证据，审核抽样面广量大。经查验，本院质量管理体系在审核范围内基本符合审核准则，全院已按ISO9001：2008标准建立并实施了质量管理体系，从检查的整个情况看，质量管理体系运行是充分、适宜、有效的。各部门均能按QMS进行质量管理活动，出院成果的合格率100%，顾客满意度连续6年超过了95%。院和各部门继续保持了持续改进，同时也还存在许多问题，少数部门质量意识存在下降趋势，问题分布与去年相比更为集中。本次内审共开出7份不合格报告，15项观察项，有些问题各部门均不同程度存在。本