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基于模糊综合评判法的船企科创成就评级研究 摘 要 近年来很多船舶企业在行业不景气的背景下致力于船舶的科技创新，取得了相当大的成就，但是如何科学有效地对其进行评估是一个问题。本文介绍了模糊综合评判的方法，将船舶企业近两年的科创成就作为评判对象，应用模糊综合评判法对其进行评级研究，比较出近两年科创成就的优劣，分析出还需继续完善的方面以便船舶企业的进一步发展。 下载 关键词 船舶企业；模糊综合评判；科创成就 doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 054 中图分类号 F272 文献标识码 A 文章编号 1673 - 0194（2017）17- 0119- 04 0 引 言 船舶行业属于劳动、资金和技术密集型行业，能拉动很多相关行业的发展。其发展水平的高低代表着一个国家综合国力。然而自2008年全球金融危机爆发以来，油价持续低迷和产能严重过剩使得造船业受到剧烈的波动，船舶制造企业的订单明显下降，手持订单也发生延期交付、价格降低、订单撤销等情况，甚至有大多数船厂倒闭。在船市如此严峻的今天，加强对科技创新的投入，提升生产效率和船舶产品的附加值就显得愈加重要。 近年来，国家越来越重视社会的科技创新能力，陆续出台了许多科技创新扶持的优惠政策。同时，“一带一路”新战略的实施也对船企的科创能力有了更高的要求。在这种背景下，科学有效地对船舶企业的科创成就进行评级研究就将成为行业热点。这不仅有助于国家及时了解船舶企业的科技创新能力，也在一定程度上为船企提升自身的科创能力提供了动力。然而如何切实可行地评估科创成就是一个障碍。由于对科创成就的评定所涉及的问题具有模糊性和不确定性，不能简单地用数学方法进行分析，因此本文选择模糊综合评判的方法，对船企的科创成就进行评级研究。 1 模糊综合评判 为了提高我国科技实力，提升产业的竞争力，为经济社会协调发展提供支撑。国家制定了完备的科技计划体系，以资金投入项目的方式来支持企业的科技创新能力的提高。通?查阅资料和调查研究，适用于船舶企业的国家级的基金项目有国家自然科学基金，国家科技重大专项，国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）、国家科技支撑计划、火炬计划、国家重点新产品计划、科技型中小企业技术创新基金、工信部高技术船舶专项等；适用于船舶企业的省部级项目基金有省自然科学基金、省科技支撑计划、重大科技成果转化计划、科技基础设施建设计划、省级企业创新与成果转化专项资金和省级转型升级扶持资金等；以及江海英才引进计划等一些市厅级的基金项目。这些项目具有国家或地方的战略意义，因此对申请该级别基金项目的单位要求也相对较高，这要求船舶企业在船舶和海工领域具有领先的创新能力和技术基础，产学研合作基础较好，企业本身具有较强的科研实力，具备“攻关”的能力。 同时，政府为了鼓励在科技创新方面做出突出贡献的单位，设定了若干个奖项，包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、中华人民共和国国际科学技术合作奖。省部级奖项包括部级技术发明奖，部级科学技术进步奖等，此外还有省（市）级自然科学奖、省（市）级技术发明奖、省（市）级科学技术进步奖、财政局船舶业扶持奖励和协会颁发的南北集团奖等。获得国家级或省部级、市厅级科学技术奖励也体现了国家对船舶企业科创工作的认可，标示着该船企具有较高的科技创新水平。 此外，申请的发明专利，发表的学术论文，制定的船舶行业新标准，申请的软件著作权、首台套、国家级新产品、省级新产品及一系列专项补贴或扶持资金等也彰显着船舶企业的学术研究水平和科技创新能力，也应作为考核船舶企业科创成就的一部分。经充分调研和请示专家，船舶企业的科创成就评估的主要影响因素如上文所述，且彼此之间独立没有关联，忽略次要影响因素，可建立因素集。层次结构图如图1所示。 美国运筹学家T.L.Satty于20世纪70年代提出了层次分析法，这是一种运用定性分析和定量分析相结合的系统分析方法。它不仅能够保证模型的系统性和合理性，而且还能充分利用人的经验和判断力，能够增强很多决策问题的说服力。通过对同一层次元素的重要度排序组成判断矩阵，最后进行一致性检验得到最终的指标权重。 现对上述指标体系的权重进行计算，利用MATLAB中的eig函数依次求出每一级的因素权重，组成权重集合W=W1，W2，Wn。各级因素权重的计算结果如图1所示。 经调研分析，计算所得的该因素集中的各个因素的权重值是符合现实情况的，并且也得到了专家的认可。由于因素集中既有定性因素，也有定量因素，故采用专家打分法。在对“项目申请”进行打分时，要结合各等级项目的数量和规模；对“项目奖励”打分时，应结合奖项的等级和奖金金额的大小；对“其他成就”打分时，要考虑到专利的数量、论文的数量与质量等。 评价集表示对评价对象的最终评价结果所组成的集合，通过综合分析，取“较好”“中等”“较差”三个级别组成评价集，并运用专家经验法，确定各个评价等级上的阈值为u1、u2、u3。因此得到的评价集为V=vA，vB，uC=优秀，中等，较差。 由于评价对象及因素具有模糊性，评价指标体系中的指标边界不明显，因此为了更确切地表示，一般采用建立各项指标分级隶属度函数的方法来表示。邀请专家对定性指标进行打分，使其转化为定量，然后依托定量指标的构造方法建立隶属度函数，用公式表示如下： 2 HT船厂科创成就评级研究 上文对模糊综合评判的方法和流程做了介绍，作为一种评估方法，它能够将个人主观和现实客观相结合，对定量和定性问题进行综合分析，最终得到比较结果。近年来，HT船厂致力于自身企业科技创新的建设，取得了一些成绩。以HT船厂前两年的科创成就为案例进行综合模糊评判，分析过程及其结果如下。 HT船厂2015年的科创成就如下： 完成一项国家重点新产品计划基金项目，一项国家自然科学基金项目，一项省科技支撑计划项目，一项省级新增长点增育项目，一项市级重大科技专项，一项通州财政科技专项项目，获得市级扶持资金5万元；获得国家发明专利奖，省科学进步奖各一项，一项市级科技进步奖，协会奖3项；建成省级工程研究中心，完成市科技成果鉴定，环境体系认证，通源体系认证，新产品鉴定，申请3个发明专利，发表2篇EI，5篇核心期刊，2项软件著作权。 HT船厂2016年的科创成就如下： 申报成功一项工信部高技术船舶专项项目，一项国家重点新产品计划项目，一项火炬计划项目，一项省级企业创新与成果转化专项资金，一项商务发展资金（船舶预付款保函费补助项目）；获国家两化融合贯标企业奖励30万元，市科技进步奖一个，一项知识产权战略推动计划奖，南北集团奖两项；省级首台套，省高新技术产品，申请1个发明专利，发表3篇核心期刊论文，一项国家级新产品，两项省级新产品，完成知识产权体系贯标，获得知识产权体系认证。 从现实情况和经验出发，运用专家经验法确定隶属度函数的阈值为（2，5，8），专家为该企业2015年的科创成就打分为U=6，6，6，7，6，0，7，0，0，7，6，5，8， 2016年的科创成就打分为U=9，4，7，0，8，7，7，5，5，4，0，3，5。 以2015年HT船厂的科创成就为例进行计算，根据公式（1）得到二级评价矩阵。然后由公式（3），将二级评价矩阵乘上相对应的权重矩阵，利用MATLAB计算得到考虑相应权重的二级因素的评价矩阵。同理，将上述内容应用到一级评价体系中，得到一级评价矩阵E=W?R=（0.313 2 0.192 5 0.494 1）。 为了更好地展示评测对象在各个评价上的分布情况，使评判者有更直观的了解。根据评价等级的划分V=（8，6，4），采用综合强度强，能够明显体现权数作用的加权平均算子做最终计算，得：W=5.333 2，W=6.184 4，W=6.000 0，E=5.637 6。 同样的方法计算2016年的科创成就，得到如下计算结果：W=5.954 2，W=6.205 6，W=6.435 6，E=5.363 8。 通过对HT船厂近两年的科创成就进行模糊综合分析，可以得出以下结论： （1）HT船厂2016年的科创成就较2015年有所进步，正在朝好的趋势发展，并且发展势头很猛。从这个层面上来看，证明该企业在科创方面的规划是有利的，在后续的企业建设和发展中，应该继续保持，不断创新。 （2）HT船厂2015年在“项目申请”方面做得较好，国家级、省部级、市厅级项目相对均衡。“项目获奖”方面表现最好，但在国家级和省级新产品方面没有创新；2016年，HT船厂在国家级项目的申请上表现最为优秀，遗憾的是没有获得国家级奖项，发明专利和论文发表有所下降，但在国家级和省级新产品方面有重大突破。 （3）HT船厂2016年较前一年相比，更加注重对知识产权的保护，也取得了一系列新的成就。新建立的知识产权体系对今后的产权保护将有一定的引导作用，有助于提升企业无形资产价值，更加巩固企业市场竞争地位，提升企业核心竞争力，降低企?I生产经营风险。在今后的发展规划中应该继续保持优势。 （4）对HT船厂近两年的科创成就进行横向比较，发现该船舶企业在“项目申请”上存在短板，在今后的工作中应加以提高，其中应重视对省部级项目的申报。 3 结 语 对船舶企业的科创成就进行评级研究具有重要意义，对企业自身而言，不仅可以清晰认识到自身科技创新的成绩，也能从中找到短板加以改进，从而进一步提高本船舶企业的科创能力；对于船舶协会而言，对船舶企业进行科创成就的评估有助于协会了解船舶行业的研究动态和热点，综合分析之后，可以科学地加以引导和干预，推进行业发展使其与国际接轨；除此之外，政府主管部门在掌