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小微企业创新发展研究 【摘要】小微企业为国家经济的发展和人民生活水平的提高做出了很多的贡献，但是小微企业实力不强，是市场竞争的弱者。小微企业如何在当前严峻的内外经济环境下，增强整体竞争力应对纷繁变换的市场调整，成为我们思考的问题。本文从小微企业的创新角度出发，从动态的视角研究小微企业的创新理论来源、创新模式的选择，为广大小微企业的发展提供新的思路。 【关键词】小微企业；创新 一、小微企业创新的理论支持 （一）创新是企业发展动力 熊彼特自1912年在他的经济发展理论中提出创新概念以来，迄今已有90余年的历史了。熊彼特认为，创新就是通过引进新产品、引用新技术、开辟新市场、控制原材料的供应来源以及实现工业的新组织等五种形式建立一种新的生产函数，就是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。它通过生产要素有机组合变化，改变各种生产要素尤其是劳动和资本的相对边际生产率，从而改变其收益率之间的平衡。当这种创新达到相当的规模时，便会突破经济资源的瓶颈约束、替代传统的投资驱动力成为增长的主要驱动力，从而促进经济持续快速增长。 （二）企业生存和成长需要创新 在古典经济中，对企业成长问题研究最全面的当属马歇尔。他的企业成长理论是由企业规模经济论（内部经济和外部经济）、企业的市场结构论和企业家理论等三部分构成。在企业成长这个问题上，马歇尔认为企业要想成长为大规模的经济，需要内部经济和外部经济同时具备，这才是企业成长的源泉。他的企业市场结构论认为企业完全有可能达到非常大的规模，甚至可以持续成长以至形成行业垄断。但由于企业规模的扩大会导致灵活性的下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过正面效应，使企业失去成长势头，更重要的是随企业的成长，企业家的精力和寿命均会对企业成长形成制约，而且新企业和年轻企业家的进入竞争，会对原有企业的垄断地位形成挑战，从而制约了行业垄断结构的维持，企业的垄断最多是“有限的垄断”，企业的成长道路是艰难曲折且难以持续的，企业的成长不会造成持久的垄断市场结构。 二、小微企业创新优势 与其他企业相比，我国小微企业具有以下几个基本特点：一是从所有制性质上看，绝大多数属于私营企业或股份合作企业；二是他们所处的行业一般都是竞争性行业，而且绝大多数处于竞争非常激烈的制造业。小微企业的这些基本特点决定了他们既有进行技术创新的制度基础，又有进行技术创新的动力，而且在许多方面存在明显的优势，表现为： （一）小微企业具有创新的外在制度 从企业的注册登记类型看，目前我国小微企业绝大多数属于有限责任公司、私营企业、股份合作企业和股份有限公司，几乎都不是国有企业。因此，小微企业产权边界明确，不仅会关注企业的近期发展和追求企业短期利润的最大化，而且有压力和动力追求企业的长期发展和利润最大化。同时，小微企业的经营管理者能够真正直接获取技术创新利益，承担技术创新的风险与责任。 （二）小微企业具有创新的内在动力 从目前我国小微企业所处的行业看，他们几乎都处于竞争性行业，而且绝大多数处于竞争激烈的制造业，面临巨大的竞争压力。他们在规模、抵御市场风险等方面无疑落后于大型国有企业。同时，小微企业的发展还受到制度性障碍和体制性障碍的限制，相比国有大型企业依靠制度安排来寻求发展机会的可能性更小。小微企业要在市场上赢得竞争的主动更需要依靠技术创新来增强自己的竞争力。 （三）小微企业具有创新和市场结合的优势 由于中小企业规模比较小，在对外方面，他们能够与客户保持密切的接触，便于捕捉市场需求并及时开发市场上急需的实用技术和产品；能够根据市场的变化及时调整经营方向，抓住技术开发的有利时机；便于经营者与一般从业人员之间、技术人员与非技术人员之间保持密切而频繁的接触与交流，从而能够迅速解决企业在创新进程中遇到的问题。 （四）小微企业创新速度更新快 小微企业中的专职研发人员和投资都相对较少，对加快技术创新速度有更迫切的要求。因此小微企业进行技术创新强调群体参与，往往会组成上至经营者下至第一线生产工人参与的研发队伍，有利于及时发现技术创新过程中存在的问题，降低技术创新成本，加快技术创新的速度。 三、小微企业创新劣势 尽管我国的小微企业在创新方面有多重优势，但由于自身发展的缺陷和其他条件的缺乏，与大型企业和发达国家的小微企业相比，技术创新能力较弱，在市场中处于不利的竞争地位，体现在以下几方面： （一）小微企业缺乏创新主体 从国家对科技开发的管理体制来看，我国目前基本属于国家宏观控制和各中央部门（行业总公司）分权管理模式，基础研究（包括基础研究和应用基础研究）基本上由国家通过各级政府直接领导的研究单位和高校进行，产品技术开发和研制主要由企业承担。单从管理体制上与国外发达国家差别不大，但在实际运行中，由于纵向两条线互不交叉，造成基础研究和技术开发严重脱节，使得企业开发主要把国外己有的技术成果加以引进，于是模仿和仿制成为技术开发的主体方式。这样技术上难以有重大突破，多数技术成果只能步世界一流水平的后尘，很难处于领先地位。因此，不难看出，在我国企业作为一个整体还不具有技术创新主体功能的前提下，我国小微企业在规模、资本、人才等方面的不利条件，更限制了它的创新能力的培育与发展，所以说我国小微企业还未成为技术创新的主体。这一点与美国小微企业在技术创新的数量、质量、效率、周期等方面的差异很明显。 （二）小微企业自主创新不足 由于我国尚属于研发的政府研究机构主导型，加之小微企业融资渠道不畅、R&D投入不足、R&D人才缺乏、知识产权保护不力等现实条件的约束，使得我国中小企业原始创新不足，主要依靠外源性技术模仿，技术壁皇小，技术扩散快。 （三）小微企业制度不健全 小微企业制度不健全，影响了企业的创新，影响了企业的创新，限制了企业的进一步发展。我国小微企业总体素质不高，技术落后，管理粗放，相当一部分实行传统式、家族式管理，产权不清，缺乏有效的激励约束机制，企业的剩余控制权与剩余索取权不相匹配，管理绩效不佳。我国小微企业的外部制度环境不完善，影响和限制了企业的创新。从外部环境看，小微企业的制约性矛盾尚未根本解决，主要有社会服务体系不健全、融资担保难、征用土地难、引进人才难等制约发展的/瓶颈.，。高新技术中小企业还面临资本市场、风险投资制度不完善导致的筹资难，使得一些新技术因缺乏启动资金而坐失时机。 （四）小微企业研发能力不高 我国小微企业处于分散经营、过度竞争状态，与大企业并未形成良性的协作竞争关系。由于专业化分工不明确，制度不健全，交易效率不高，导致各个企业在R&D上低水平重复，产品结构趋同，产业升级缓慢。跨国技术转移模式中“以技术换市场”的方式，使得我国小微企业在技术引进、技术吸收、自主创新方面的矛盾突出。我国用“以技术换市场”的方式虽然换来比国内先进的技术，却换不来先进的核心技术；同时，由于我国缺乏对外资的有效管理，引进的是技术含量不高的项目，且低水平重复引进，重复建设，加剧了国内的过度竞争，使企业陷入低水平的价格竞争，严重影响了企业的技术升级。 四、小微企业创新模式的选择 （一）战略创新管理 基于我国小微企业的特点，应该在以下几个竞争战略模式中进行选择。（1）聚焦战略我国小微企业可以利用有限的人力、物力和财力，专注于一个或几个能发挥自身优势的领域，实行“小而专、专而精、精而新、新而特”的发展战略。（2）缔结企业联盟战略：为了提高企业竞争力，小微企业之间可以在平等互利、风险共担的基础上，结成较为紧密的企业联盟，在生产、加工、销售、采购、运输等方面进行联合，共同开辟市场，从而实现共同发展。（3）产业集群战略：小微企业可以与大企业合作，结成某种稳定的合作关系，专门为大企业生产一个或几个零部件，形成一个产业集群。 （二）制度创新管理 为解决我国部分小微企业产权制度缺失、组织制度缺失和管理制度缺失问题，需要在产权制度、组织制度方面进行制度新创新。（1）产权制度创新：小微企业应当鼓励管理人员和科技人员以管理和技术作为资本投入，通过管理入股、技术入股等产权制度创新的实施，在制度框架内界定企业无形资产，逐步实现业产权与企业家或家族财产的分离，促进企业人力资本的最大发挥。（2）组织制度创新：公司治理结构的完善是小微企业组织制度创新的核心。实行政企分开、政资分开，理顺现行企业管理人员、管理体制，明确划分董事会与经营班子的责权范围。 （三）组织创新管理 对于小微企业组织创新的管理，应当使其组织结构柔性化。组织结构柔性化是指在组织结构上不设置固定的和正式的组织结构，而代之以一些临时的以任务为导向的团队式组织。在日趋激烈的市场竞争中，竞争优势已不仅仅来自成本和价格，真正重要的是维持客户的满意度和忠诚度。为了及时生产出客户需要且满意的产品，企业要根据外在环境的变化迅速做出反应。柔性化的组织结构重新构建了企业组织，使得企业组织的业务流程和管理过程发生了变化。大大提高了组织结构的弹性。它能够不断地对其拥有的人力资源进行灵活调配，组建各种跨业务单位的内部联系网络，并使之与企业同外部其他企业建立起知识联盟结合起来，实现优势互补，以创造新地竞争优势。 （四）人力资源创新管理 人力资源创新管理需要注意几点：首先，企业应当树立“以人为本”的管理思想，把人作为企业中最重要的资源，以人的能力、特长、兴趣等综合情况来安排其最合适的工作，发挥用人所长，避其所短，真正做到人尽其才。其次，加快企业人力资源管理职能化，要求小微企业的人力资源管理部门注意协调各部门的关系，加强各部门的联系责任，让各层经理参与到人力资源管理活动中，承担起部门的人力资源管理的责任。最后，打造特色的企业文化，彰显个性，增强企业竞争力。良好的企业文化氛围可以为员工营造一个优质舒适的技术创新环境，使员工产生较强的内在需要和期望目标，从而促使员工提高自身的素质和能力，提高自己的劳动生产率。 （五）技术创新管理 我国的小微企业，特别是科技型小微企业，在进行技术创新时，要根据企业实际情况选择技术创新类型。在对企业外部环境和内部条件进行深入、科学分析的基础上，制定企业技术创新行动方案，正确把握战略时机，合理配置资源，构筑企业核心竞争力。第一步应该对信息进行调查和收集。第二，预测分析。在搜集信息的基础上，必须要对与企业技术创新有关的各种因素的发展趋势进行推测和判断，尤其应当重视市场需求的变化及技术发展的趋势；第三，优劣势分析。找出企业自身在特定时期可以拥有技术优势的数量及技术优势种类。把握住本企业的优势，避开本企业的短处，减少战略决策的风险；第四，初步制定战略。第五，方案论证。第六，方案修正。第七，执行决策。 五、小微企业创新发展政府角度探讨 （一）发挥政府的引导作用 政府对小微企业创新有着十分重要的促进作用。主要体现在以下几个方面：首先，建立和完善小微企业创新的法律体系。以立法的形式加强知识产权制度建设，提高税收优惠落实的规范度和透明度，建立创新成果转化的利益协调机制等。通过对企业创新的相关内容予以规定，调动企业创新的积极性，保障和促进小微企业开展创新活动。其次，资金投入不足是小微企业创新面临的普遍难题，缺乏财力支撑，也就缺少了创新的物质条件和客观源泉。政府要?取相关措施，加大对小微企业创新的资金投入，拓宽科技投入来源，多渠道引导社会资金汇聚到广大中小企业。再次，政府可以借鉴发达国家经验，通过制定和贯彻落实财税政策来鼓励和支持小微企业?哉勾葱禄疃?。最后，政府应重视创新人才的引进及培养。当今时代，无论是国际竞争、区域竞争或企业之间的竞争归根结底是人才的竞争。 （二）构建小微企业创新服务体系 政府作为政策制定者可从以下五个方面实现转变：政府加大对小微企业创新的扶持力度。包括从以少数大企业为重点支持对象转向对大多数小微企业创新活动的支持，从以供给政策为导向转向以需求政策为导向，从以创新项目为重点转向以改善创新环境为重点。创造一种能够让所有创新活动主体对未来有稳定预期的经济环境。政府在企业之间以及企业和大学、研究机构、社会中介组织之间的合作关系建立过程中充当媒介，即在协同创新体系中充当重要角色。培育社会中介组织。政府在合作中的中介作用主要体现在集群形成的初期，而不能长期以政府的介入为主使企业形成依赖。当集群发展到一定规模后，应主要由社会中介组织发挥作用，如行业协会。为了提高产业集群的竞争力和生命力，政府可引导集群尽可能