论文资料：廉政风险点防范工作.doc

廉政风险点防范工作管 理 机 制一、 常态性防范风险点（30个）日常公务类(6个)1、工作期间禁止饮酒；2、严禁着工商制服或使用执法车辆到经营性娱乐场所消费；3、不准开执法车钓鱼；4、严禁酒后驾驶机动车；5、严禁违反着装规定到购物、消费场所；6、不参与色情、吸毒、赌博和迷信等活动。监管执法类（12个）7、监管巡而不查，查而不处；8、发现案源不得瞒报和弃案不查，久拖不办；9、不按规定程序采取行政强制措施；10、为涉案人员通风报信并插手别人主办的案件，为当事人说情；11、滥用自由裁量权；12、严格落实财物进出制度和罚缴分离制度；13、严禁不出具有效票据罚款、收费和扣押物品；14、不得擅自将罚没物资发还当事人；15、不得参加可能影响公正执法的宴请及消费娱乐活动；16、不准私分、私拿罚没物资；17、严禁无法定依据收费、罚款；18、不得接受当事人的馈赠或吃请。注册服务类（6个）19、不为他人代办虚假营业执照或为虚假注册登记提供方便；20、严禁利用年检、办照收取会费和代订报刊杂志；21、不准超期办理营业执照和行政许可事项；22、不得代为中介人员谋取不正当的利益；23、不准私自向企业和管理对象拉赞助；24、不得拖办12315投诉和1584热线反映的问题。内部管理类（6个）25、不准违反财务纪律座收座支；26、严禁私设小金库；27、不准公款私借，公物私用；28、上去不送，下去不带，节日不礼；29、不许违反规定收受现金、有价证券；30、严禁乱执法乱收费。二、重点性防范风险点（12个）日常公务类（1个）1、严禁酒后驾驶机动车。监管执法类（5个）2、食品安全监管；3、查处无照经营；4、罚没物资管理；5、执法办案程序；6、执收执罚环节。注册服务类（2个）7、行政审批许可；8、12315投诉、1584热线。内部管理类（4个）9、选拔任用干部；10、财务管理；11、效能建设；12、协会会费收缴。三、防范性工作的主要措施1、进行经常性教育管理，树立正确的责任观和职业风险观，把“作为不到位”、“不作为”和“乱作为”的职业风险成因及其防范，采取不同形式、不同层次、不同的方法经常讲、反复讲，讲深讲透。2、制定和健全切实可行的防范制度，靠制度管人、管事、管物。在日常防范工作中，我们除要认真贯彻执行国家的法律法规、党规党纪、国家工商总局“六项禁令”和省局、市局及上级机关一系列党风廉政建设方面的规定以外，分局根据本单位实际制定了防范风险七项制度（附后）。各单位要切实按照制度的要求，采取有利措施，将重点区域的风险降至最低，要用加强组织领导、强化行政督察、严肃责任追究的铁腕来确保制度的落实。3、坚持教育与制度并存，处置与惩戒并重的原则，做到早预防、及时处置、严肃惩戒，使全局干部职工不敢懈怠、不敢腐败、不敢专权、不敢失责，从而实现廉政风险有效防控。行政执法廉政监督回访制度第一条 为保证行政执法人员廉洁、公正执法，树立清正廉洁的执法形象，依据中华人民共和国行政处罚法、中华人民共和国行政监察法，制定本制度。第二条 行政执法廉政监督回访是指通过回访行政处罚案件当事人，了解案件承办单位及承办人员在办案过程中廉洁情况，实现对行政处罚行为的廉政监督。第三条 行政执法廉政监督回访适用分局各级办案机构依法作出的一般程序行政处罚案件。第四条 行政执法廉政监督回访应当遵循及时、公正、客观原则。第五条 行政执法廉政监督回访的内容：（一）了解案件承办单位及承办人员在办案过程中是否秉公执法、文明执法；是否存在办人情案、关系案问题；是否存在不依法行政和乱罚款问题。（二）了解案件承办单位及承办人员有无在当事人处报销发票、借钱物、赊欠商品、以明显低于市场价购买商品或是以明显高于市场价出售商品等。（三）了解案件承办单位及承办人员有无直接或间接接受当事人或当事人委托其他人安排的宴请、旅游、其他消费娱乐活动或赠送的钱物等。（四）了解案件承办单位及承办人员有无其他违反廉洁执法规定的行为。（五）了解行政处罚案件当事人对工商部门廉洁执法的意见和建议。第六条 行政执法廉政监督回访可以采取函访、电话访和上门走访三种形式。回访的行政处罚案件数应不低于一般程序行政处罚案件数的50%；其中，以上门走访形式对各办案单位案件的回访每月不少于1件，分局廉政监督回访由人事监察股负责组织具体实施，上门走访形式必须有分局班子成员带队。纪检监察部门也可以适时商请地方纪委或纠风等部门，以地方纪委或纠风等部门名义进行回访。第七条 分局法制机构负责将各案件承办单位结案的案件整理后，在5个工作日内将行政处罚决定文书及行政处罚当事人联系方式以书面或电子文档方式送交纪检监察部门，由纪检监察部门以函访、电话访或走访的形式实施回访，并及时填写行政执法廉政监督回访表。第八条 对不属纪检监察部门受理范围的反馈意见，要及时转有权负责的部门处理；对属于纪检监察部门受理范围的反馈意见，要依据有关规定及时办理，并答复当事人。第九条 作为廉政监督回访组织实施单位的人事监察股要做好行政处罚案件廉政监督回访有关材料的收集、整理和保管。人事监察股应定期汇总、梳理和分析回访反馈意见，并向分局局务会提出监察建议。 第十条 为确保廉政监督回访的实际效果，在回访过程中要本着实事求是的原则，以事实为根据，以法律为准绳，积极宣传有关法律法规及办案原则，虚心接受意见和建议；对反映的意见中有案件承办单位及承办人员违反廉洁自律规定的，视情节轻重，予以责任追究，同时将廉政监督回访结果与年终目标考核挂钩。查处无照经营防范制度第一条 为强化工商行政管理机关日常监管的职责，严把市场主体准入关，构建公平竞争的市场经营环境，进一步加大无照经营，特别是高风险行业无照经营行为的打击力度，特制定本制度。第二条 建立由政府牵头，公安消防、卫生、工商、文化等部门共同参与、联合监管的监督管理机制。第三条 加强各职能部门之间的协调配合，进一步明确工作分工，科学分解相关责任，加强领导调度，整合执法力量。第四条 坚持疏堵并举，完善高风险行业经营疏导机制，积极、主动地为达到有关标准、需要办理有关证件的经营业户及时办理一定期限的营业执照。第五条 建立和完善日常宣传引导工作机制，通过发放宣传材料、上门宣传等多种方式，积极向歌舞厅、电子游戏厅、影视厅、网吧、危险化学品生产经营企业及小旅馆等高风险行业经营管理人员宣传国家的有关法律法规和政策规定。第六条 对达不到相关经营标准和条件的经营业户，要及时进行预警提示，引导有关经营业户吸取同行业一些责任事故的教训，自觉增强守法、规范、安全经营意识，主动进行整改提高，完善有关经营手续，规范开展经营活动，促进经营业户健康有序发展。第七条 对高风险行业经营业户分门别类建立监管台账，积极做好日常监管，并鼓励群众对高风险行业无证无照经营等违法违章经营问题积极举报和监督。第八条 对不具备生产经营条件的经营业户，要责令限期整改或依法取缔。第九条 定期开展安全隐患排查，努力建立和完善应急处置机制，建立高风险行业的长效监管机制。第十条 对存在重大安全隐患的经营户，要及时责令关停整改，有效预防各类事故的发生。第十一条 建立和完善对于突发事件的应急处置机制，加强突发事件的应急处置演练，提高信息上报反馈速度，确保快速反应、及时处置。执法办案程序防范制度第一条 为进一步加强执法办案程序的规范管理，保障工商行政管理机关依法行使职权，维护社会经济秩序的稳定，依据行政处罚法和国家工商总局第28号令的相关规定，特制定本制度。第二条 办案机构发现案件线索时，需按一般程序立案调查的，应填写立案审批表和备案登记表各两份，附当事人主体身份证明、现场检查笔录等证据性材料一并上报法制机构登记备案。第三条 法制机构签好审核意见后，作好登记，并由办案机构报分管局长批准立案。第四条 分管局长签批立案后，超过2个月案件事实仍未调查清楚的，该案由分局予以督办或另行指定办案机构调查；所有案件，如无需延期的理由，均须在90内予以结案。 第五条 销案制度。办案机构经过调查，需销案的，应填写销案审批表，一式两份，附有关证据报法制机构进行登记备案，法制机构应对销案表编号后，由办案机构报分管局长批准销案，销案时案卷材料统一报法制机构留存。 第六条 一般程序案件自处罚决定书送达之日起，办案机构应督促当事人履行处罚决定，超过三个月办案机构未督促当事人履行完毕的，由分局法制机构督促办案机构在法定期限内申请法院强制执行。 第七条 简易程序备案制度，对于当场作出的符合条件的当场处罚决定，办案机构应当按照法定的程序作出，并于当月整理装卷，填写简易程序案件目录。每月25日填写简易程序备案表，连同罚没单据复印件及当场处罚决定书一并报分局法制机构备案。 第八条 不得擅自将按一般程序立案处罚的案件转为简易程序处罚的案件。 第九条 案件清理制度。分局每年组织两次案件清理活动，上、下半年各一次。案件清理时首先由办案机构对本单位案件办结情况、处罚决定书履行情况进行自查，填写案件自查登记表，然后由分局组织系统内执法人员分组对各办案机构案件办理情况及处罚决定书履行情况进行清理检查。清理检查中如发现超期未办结案件由分局另行指定办案机构办理，并追究办案单位及相关责任人的责任，对超过申请强制执行时限致使案件不能执行的，分局将追究办案单位及相关责任人的责任。 第十条 商品抽检制度。办案机构需要对某一类产品在辖区范围内开展抽检的，应当按程序报分局批准后方能实施，未经批准不得实施批量抽检。 第十一条 因特殊原因不能及时办理立案或者采取强制措施的审批手续时，应电话报告分管局长并在24小时内补办立案手续。 干部选拔任用防范制度第一条 为进一步规范干部选拔任用工作，根据党政领导干部选拔任用工作条例(以下简称干部任用条例)和有关政策、法律法规，特制定本制度。第二条 分局党总支及人事监察股按照干部管理权限，履行选拔任用干部的职责，并负责本制度的组织实施。选拔任用干部，必须经过民主推荐提出考察对象，落实干部职工对干部选拔任用的提名权。民主推荐包括会议投票推荐和个别谈话推荐。分局认为在必要时，可引入双向选择或竞争上岗等用人机制，以确定干部的选拔任用。第三条 民主推荐按照职位的设置全额定向推荐。 第四条 民主推荐由下列人员参加： (一)分局党总支成员； (二)分局全体中层干部； (三)其他需要参加的人员。 第五条 民主推荐由人事监察股主持，应经过下列程序： (一)制定推荐工作方案； (二)召开推荐会，公布推荐职务、任职条件、推荐范围，提出有关要求； (三)填写推荐票，进行个别谈话； (四)对推荐情况进行综合分析； (五)向分局党总支汇报推荐情况。 第六条 提拔任用干部时，分局党总支在民主推荐的基础上，集体研究确定考察对象。确定为考察对象的人选，必须是民主推荐中多数人推荐的，同时注意防止简单地以票取人。 考察对象人数一般应多于拟任职务人数。第七条 对拟提拔任职的干部，分局党总支应组织严格考察。 考察时，根据干部选拔任用条件和不同职位的职责要求，综合运用个别谈话、素质测评、数量线型分析等方法，全面考察其德、能、勤、绩、廉，注重考察工作实绩。 第八条 考察干部拟任人选应经过下列程序： (一)组织考察组，制定考察方案； (二)同考察对象呈报单位或所在单位主要领导成员就考察工作方案沟通情况，征求意见； (三)根据考察对象的不同情况，以适当方式在一定范围内发布干部考察预告； (四)采取个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地考察、专项调查、同考察对象面谈、查阅有关资料等方式，广泛深入了解情况； 第九条 考察干部职务拟任人选，必须形成书面考察材料，建立考察文书档案。已经提拔任职的，考察材料归入本人档案。考察材料必须写实，全面、准确、清楚地反映考察对象的情况，内容应包括： (一)德、能、勤、绩、廉等方面的主要表现，主要特长、社会活动情况和健康状况； (二)主要缺点和不足； (三)民主推荐、民主测评、考察组建议意见等情况。 第十条 考察组由两名以上成员组成。考察人员应当具有较高素质和相应资格。考察组负责人应由思想政治素质好、有较丰富工作经验并熟悉干部工作的人员担任。 第十一条 实行干部考察工作责任制。考察组必须坚持原则，公道正派，深入细致，如实反映考察情况和意见。考察人员必须在考察材料上签署姓名，并对考察材料负责。考察组要将有关材料交分局党总支归档保存。 对了解到的考察对象表现情况，考察组可以视情况向其所在单位主要领导和本人反馈。第十二条 选拔任用干部时，必须由分局党总支集体讨论作出任免决定，或者决定提出推荐、提名的意见。第十三条 分局党总支讨论决定干部任免事项必须按干部任用条例规定的程序进行。 第十四条 分局党总支讨论干部的会议，应使用会议记录本，如实记录干部推荐、考察、酝酿的情况以及与会成员发表的意见和决定情况，表决方式和表决结果应记录在案。分局办公室、监察室各确定一名同志作记录。 第十五条 提拔任用干部职务的，在党总支讨论决定后、下发任职通知前，应在一定范围内进行公示，公示时间为7个工作日。 第十六条 对决定任用的干部，由分局党总支指定专人同本人谈话。 财务管理防范制度第一条 为进一步加强财务制度的监督管理，严格执行“收支两条线”的管理原则，加强机关作风建设，降低行政成本，压缩经费开支，完善报销程序，特制定本制度。第二条 工商所财务工作均归口分局财务室管理，在核算中实行“分级核算，全额报销制”的原则，即收入全额上交，支出凭据上报原则。第三条 强化预算管理，所有收入全额上交，严禁坐支、挪用和私设“小金库”，支出定额包干，超支自负不补。财务开支实行“一支笔”审批制。各单位包干经费由经办人签字注明用途，由机关股室队、各所负责人核实，财务室审核后报局长审批后方可报销。第四条 由分局统一开支的公用经费开支，经局党总支、局长办公会研究安排的专项、中心工作费用支出，由经办单位人员签字注明用途，单位负责人签字核实，经牵头主抓局领导审查，财务室审核后报局长审批后方可报销。第五条 餐饮住宿等接待招待费用支出，由分局办公室统一安排，由办公室经办人员注明相关事由，主管办公室领导审查，财务部门审核后报局长审批后方可报销。第六条 凡支出及报销的票据，必须符合有关财务制度的规定并应注明时间及用途，由财务室审核，局长“一支笔”审批。具体审批程序为：经手人所长（股长、分管局长）财务室局长。第七条 分局实行业务分管局领导管事，局长理财的“一支笔”审批下的财务授权审批制度。一次性费用开支在5000元以内的由会计审核后，报局长审批；5000元以上的经费支出由财务室提出审核意见，提请局长办公会研究决定。凡经局长办公会研究决定的事项，按办公会会议纪要的要求和限额，同财务部门审核，在限额内审核报销；严禁同一笔经济业务事项分解报销。第八条 分局基建、设备维修、商品检测、资料印刷、办公设施和办公用品等均实行统一的采购管理。一次性支出在1万元以上的大额支出，应由承办单位、纪检、监察和财务等部门组成招（邀）标小组，实行招（邀）标采购，或在财政指定的单位进行采购，否则不予报销。第九条 严格管理，严禁随意借支。凡因公办事确需借支的，必须报经分管财务领导批准，凭条借款。同时在办完事情回来后三天内与财务结帐，并缴回结余现金，否则将从下月工资中扣回。第十条 罚没收入必须及时上缴并汇总上缴国库，严禁压票压款挪作他用。第十一条 各单位必须建立健全票据管理制度、机构，实行专人、专帐、专柜管理，要配备必要的保管设施，建立票据安全防范措施，确保票据不受损失。第十二条 机关股室队、工商所必须加强固定资产管理，办公设备必须由办公室和财务建立登记册，管理责任落实到人，对本单位的固定资产必须加强管理，进行认真清理，每半年一小清，年终彻底清，并报资产清理表。第十三条 分局成立以纪检、监察为主的财务审计小组，监督财务的收、支两条线的执行情况及支出是否符合法律法规，出现问题及时整改。局长办公会每季听取一次财务汇报，并在局务会上公布。罚没物资管理防范制度第一条 为进一步加强工商行政管理机关依法对行政相对人涉嫌从事违法经营活动采取查封、扣押等行政强制措施予以查扣的钱款、票证、帐册、工具等物品的监督和管理力度，增强暂扣、罚没物资管理的透明度，提升依法行政的效能，特制定本制度。第二条 暂扣和罚没物资管理、处置应当符合中华人民共和国商标法、中华人民共和国拍卖法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国公益事业捐赠法、危险化学品安全管理条例等法律法规规定。第三条 暂扣和罚没物资管理、处置应当遵循“统一管理、管处分离、公开透明、科学环保”的原则。第四条 各单位应妥善保管暂扣和罚没物资，任何单位和个人不得侵占、挪用、调换、私分或者变相私分。第五条 设立暂扣和罚没物资保管公物仓，确定专管人员，对暂扣物资和罚没物资实行由公物仓管理部门统一接收，统一保管、统一处置的既彼此分离又相互制约的工作机制。第六条 公物仓管理应按照办案机构、纪检监察部门、财务部门三统一的原则，加强沟通、密切配合，按照各自职责分工，负责对暂扣和罚没物资的管理与监督工作。第七条 公物仓应有专人管理，专门负责本单位暂扣和罚没物资的登记、保管。第八条 对办案机构移交的暂扣物资，公物仓管理人员应会同办案人员凭财物清单进行清点核对，填写暂扣（罚没）物资入库单，与办案人员共同签字后验收入库，并建立暂扣物资出入库登记台帐。第九条 对依法没收的罚没物资，凭办案机构送达的行政处罚决定书和财物清单进行物品核对，无误后填写罚没物资出入库登记台帐。第十条 对依法解除的暂扣物资，凭行政处罚有关事项审批表和财物清单，会同办案人员清点出库物品，经核对无误后与办案人员共同签字，填写暂扣（罚没）物资出库单后履行出库手续，并在暂扣物资出入库登记台帐中进行登记。第十一条 对依法进行处置的罚没物资，会同办案人员清点出库物品，经核对无误后与办案人员共同签字出库，填写暂扣（罚没）物资出库单，并在罚没物资出入库登记台帐中进行登记