交通建设监理岗位职责手册.docx

第一章 监理人员的基本要求 第一节 监理人员资格 一、监理人员的划分 本书中监理人员的概念，特指在交通建设工程项目的现场监理机构中从事监理工作的人员，包括已经获得监理执业资格的人员和已通过监理业务培训、尚未取得执业资格的其他人员。 已经获得监理执业资格的人员包括：通过考试取得交通部监理工程师或专业监理工程师执业资格的人员、通过评审取得交通运输部监理工程师或专业监理工程师执业资格的人员、通过评审取得省专业监理工程师执业资格的人员。 交通建设监理人员执业资格经过多年的发展和历史沿革，现阶段其资格划分为监理工程师执业资格和专业监理工程师执业资格两大类，每个类别又分为公路和水运两个行业。其中，公路行业的监理专业包括道路与桥梁工程、隧道工程、公路机电工程和工程经济四个专业；水运行业的监理专业包括港口工程、航道工程、水运机电工程和工程经济四个专业。在现场监理机构管理中，需要依据公路工程施工监理规范和水运工程施工监理规范并根据公路、水运建设项目的特点和实际情况，对具体项目上的不同监理岗位提出监理岗位所需的监理人员资格条件要求。 二、监理人员的管理交通建设领域监理人员实行分级管理。交通运输部主管工程监理职业资格工作，交通运输部基本建设质量监督总站（简称质监总站）为具体办事机构。省级交通运输主管部门负责本地区公路、水运工程监理职业资格管理工作，其所属的质量监督机构是具体办事机构。经过多年的探索和实践，交通建设监理行业形成了较系统、规范的监理人员管理体系，完善了相应的管理制度，主要制度如下。 1执业资格考试制度 交通建设监理执业资格实行全国统一考试制度。为加强公路水运工程监理职业资格管理，规范公路水运工程监理工程师执业资格考试报名、审查、考务、资格确认等管理工作，交通部下发了公路水运工程监理工程师执业资格考试管理暂行办法（交质监发 2004） 125号），对考试组织管理、科目设置、报名条件、考场纪律、考试大纲、出题组卷等进行了详细、明确的规定。公路水运工程监理工程师执业资格考试一般每年举行一次，拟报名参加考试的人员，可以通过交通运输部、质监总站、交通建设监理协会网站、中国交通报等了解相关考试时间安排、报考程序、考试大纲等具体细节和要求。 2登记管理制度 登记管理是加强交通建设监理市场监管、对监理工程师执业行为实施动态管理的重要方式之一。根据关于完善公路水运工程监理工程师岗位登记制度及开展岗位登记工作的通知（厅质监字200531号），在监理企业中从事监理工作的持有公路水运工程监理工程师和专业监理工程师资格证书的人员，均应进行岗位登记，接受监督管理；未通过岗位注册登记的不得从事公路水运工程监理工作，但其资格证书按文件规定可继续有效。岗位登记工作主要依托部、省联网的监理人员数据库管理系统进行并主要以电子信息为主，岗位登记包括上岗登记和业绩登记。 3继续教育与培训制度 继续教育与培训是保障监理人员持续保持相应监理能力的有效手段，通过教育培训这种方式能使监理人员不断更新相关专业知识、掌握国家有关法律法规，了解监理行业和工程建设领域的发展现状和发展前景。通过继续教育，可以不断提高监理人员的管理和技术水平，强化责任意识、质量意识、安全意识，充分发挥监理的法定职责，更好地为工程建设服务。目前，为贯彻落实中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国环境保护法、 建设工程安全生产管理条例、 公路水运工程安全生产监督管理办法、 交通建设项目环境保护管理办法等相关法律法规及规章的要求，落实交通建设工程安全生产和环境保护的监理职责。从2007年5月起，交通运输部质监总站已经组织对具有公路水运工程监理工程师资格和专业监理工程师资格的人员，进行了以安全生产和环境保护监理知识为重点的继续教育培训工作，强化了监理人员的安全意识和环保意识，收效明显。此外，为适应交通建设工程对高级监理人才的需要，交通运输部质监总站还会同中国交通建设监理协会邀请清华大学等院校的资深教授，不定期举办高级监理人员研讨班，对更新企业骨干的管理理念、充实管理知识、拓展管理思路起到了重要作用。 4行为规范制度 在规范监理人员行为方面，交通运输部陆续颁布实施了公路工程施工监理办法、水运工程施工监理规定（暂行）、公路工程施工监理规范、水运工程施工监理规范、关于治理整顿公路监理市场秩序的意见（交公路发2002 295号）等相关法规和规范，对监理工作内容、工作程序、工作重点和方法等，均进行了明确规定，使公路水运工程监理工作纳入统一、规范的标准体系。 5信用管理制度 随着监理市场的不断发展壮大，开展信用管理工作势在必行。 2006年交通部发布了建立公路建设市场信用体系的指导意见（交公路发2006683号），2007年发布了关于开展公路水运监理企业和监理人员信用信息收录工作的通知（厅质监字2007 241号），2008年发布了水运工程建设市场信用信息管理办法（试行）（交水发2008510号）、水运工程建设市场主要责任主体不良行为记录认定标准（试行）（交水发2008511号），2009年发布了关于印发公路建设市场信用信息管理办法的通知（交公路发2009 731号），使信用管理提到议事日程。2009年在交通运输部构建统一信用管理体系的总体部署下，发布了关于印发公路水运工程监理信用评价办法的通知(交质监发20095号），由质监总站组织制定的公路水运工程监理信用评价办法（试行）同时颁布实施。根据公路水运工程监理信用评价办法（试行）有关规定，对监理企业采用信用等级制度，对具有监理资格的监理人员信用实行累计扣分制度；监理企业信用评价工作周期为1年，从每年1月1日起，至当年12月31曰止；监理工程师信用评价工作周期为3年，从第一年1月1日起，至第三年12月31日止，上一年度的信用评价结果一般在下一年度的上半年公布。这标志着监理信用管理工作步入具体实施阶段。 三、监理行业自律 2002年4月交通建设监理行业的自律性组织中国交通建设监理协会（以下简称“监理协会”）成立。监理协会是在交通运输部领导下，由从事公路水运工程建设的监理单位自愿组成的跨地区、跨部门的全国、跨部门的全国行业性、非营利性的，经民政部批准、注册登记具有法人资格的社团组织。监理协会的宗旨是团结组织全国交通建设监理单位和人员，遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，按照国家和交通运输部有关工程建设监理的方针、政策，加强行业管理，协调行业关系，推动监理技术交流和协作，维护会员合法权益，引导会员遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，为规范我国交通建设监理市场，提高监理水平，促进监理事业健康有序发展，优质高效地实现现代化交通建设宏伟目标做出贡献。 监理协会自成立以来，围绕交通建设监理行业发展的中心任务，在宣传贯彻党和国家的有关方针政策，组织监理理论、政策调研，协助政府主管部门制订行业法规及发展规划；建立行业自律机制，维护行业和会员的合法权益；协助交通运输主管部门完成与监理有关的具体任务方面做了大量工作，发挥了政府和会员之间的桥梁纽带作用。特别是在加强行业自律方面，除先后完成了会员守则，发出有关自律性倡议外，还于2004年4月经中国交通建设监理协会一届三次理事会议审查通过，发布了交通建设监理行业从业自律公约（试行）及实施办法，以规范交通建设监理执业和经营行为，维护交通建设监理市场的正常秩序及监理行业的声誉，促进交通建设监理事业的健康发展。 第二节 监理人员职业道德 一、监理人员职业道德 职业道德，就是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和。职业道德，既是对监理人员在职业活动中行为的要求，同时又是监理职业对社会所负的道德责任与义务。监理单位作为独立的第三方，承担蓄工程建设的质量、安全、环保、进度、费用等方面的责任，对工程建设起着不可忽略的作用，如不履行岗位职责，不履行职业义务，不恪守职业道德，将对工程建设造成很大的影响。 为了保证公路、水运工程监理事业的健康发展，监理人员在施工监理过程中，应本着“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的原则，按照监理合同及相关法律、法规的要求，严格、严密、科学、公正地进行监理服务，监理人员应遵守以下职业道德准则。 1热爱本职工作，自觉接受对社会的职业责任，维护国家的荣誉和利益，接受政府交通运输主管部门和公路工程质量安全监督部门的管理和监督检查。 2严格执行国家有关工程建设方面的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 3.不违反工程建设管理规章制度，坚持严格按照施工合同要求实施对工程项目的监理，坚持独立自主地开展工作，尽职尽责、兢兢业业，既要保护建设单位的利益，又要公平合理地对待施工单位。 4.监理人员不得在同一项目中既做监理又做施工单位的商业咨询，不得接受任何回扣、提成或其他报酬；不得接受施工单位的宴请和各种形式的礼金（礼品），不得介绍施工队伍、劳务队伍在本工程中分包或转包，不得做有损建设单位利益和影响公正的事情，保持监理人员的廉洁。 5监理人员认为其正确的判断和建议被建设单位否决时，应向建设单位说明可能产生的后果。如认为建设单位的判断或决定不可行时，应书面向建设单位提出建议或劝阻。 6当证明监理的判断是错误时，监理人员要勇于承认错误，及时更正错误。 7监理人员对本监理机构的介绍应实事求是，不得向建设单位隐瞒本机构的人员现实情况、过去的业绩以及可能影响监理服务质量的因素。 8监理人员不得经营或参与经营承包施工，也不得参与采购、营销设备和材料，同时不得在政府相关部门、施工单位和设备材料供应单位任职或兼职。 9监理人员不得欺骗建设单位和施工单位，不得伤害、诽谤他人名誉借以提高自己的地位和信誉。 10.不得同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动。 11.监理人员不得以个人名义承揽监理业务或接受任何其他商业性委托，不得泄露工程建设各方认为需要保密的事项，忠实履行监理职责，对建设单位负责。 12监理单位派驻到工程所在地进行监理服务的总监理工程师及重要岗位监理人员，必须常驻现场。如需要更换监理人员，应事先得到建设单位的同意。 13.当监理工作涉及到建设单位和施工单位双方合法利益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行处理。 14.监理人员应接受职业继续教育，努力学习专业技术和监理知识、不断提高业务能力和监理水平。 二、监理工作守则 1.监理单位及监理人员均应接受国家交通建设行政主管部门和交通质量监督部门的管理和监督检查。 2监理单位及监理人员应本着“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的原则，认真贯彻执行有关施工监理的各项方针、政策、法规、制定详细工作计划，明确岗位职责，严格检查制度，努力做好施工监理工作。 3.认真履行工程建设监理合同所承担的义务和承担约定的责任，坚持公正、公平的立场处理有关各方的争议，不泄露所监理的工程需保密的事项。 4按工艺流程查验，做到标准化、规范化、程序化；自检不合格，资料不齐全不予抽检，上道工序不合格不得进行下道工序施工。 5经检验不合格的工程项目，应向工程负责人指出不合格的具体部位和项目，要以数据说话，不得模糊处理。 6对工程质量、计量、验收等与施工单位意见不一致时，应沟通协调并及时处理，必要时报告建设单位。 7监理单位和监理人员必须严格执行廉政合同的有关规定，不得收取施工单位的钱和物；不得接受施工单位的宴请等消费活动。 8监理单位或监理人员一旦被发现并经有关部门确认有失职、违纪行为，将视其情节轻重，除进行批评、教育外，还将根据法律法规及合同中的有关规定予以处罚。 9努力学习业务、技术规范、技术标准，熟悉设计文件，认真记好监理日记，不断提高监理工作质量和水平。 第三节 监理人员的权利与义务 一、监理工程师的法律地位与法律责任 1监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在监理合同的基础上。这是因为： (1) 中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度，国务院建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师的法律地位； (2)监理机构是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在监理合同中有具体约定，监理人员根据监理合同文件和工程施工合同文件进行监理服务。 2监理工程师行使的权利主要有： (1)按照分工，独立自主地担负一定范围的监理工作，根据监理工程师的职责范围进行执业活动； (2)按照监理合同的要求，为建设单位、监理单位提供满意的服务，并对自己的工作负责； (3)在分管的工作范围内，对工程建设的具体事项有检验、签认的权力，依法签署工程监理相关文件； (4)为了改进工作，有向建设单位、监理单位的建议权； (5)对本人执业活动进行解释和辩护； (6)对侵犯本人权利的行为进行申诉； (7)有权向有关主管部门反映工程的情况与存在的问题； (8)法律、法规赋予的其他权利； 3、监理工程师履行的义务主要有： (1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作； (2)履行监理职责，执行技术标准、规范和规程； (3)在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动， (4)恪守职业道德，维护社会公共利益； (5)在执业中保守委托单位申明的商业秘密； (6)不得同时受聘于两个及以上单位执业； （7)不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资格证书； (8)参加职业继续教育，不断提高业务水平。 4监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。 (1)违反法律法规的行为 现行法律法规对监理工程师的法律责任专门做出了具体规定，监理机构和监理人员在开展监理工作过程中应采取措施，避免出现违法行为。 中华人民共和国刑法第137条规定： “建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金”。 中华人民共和国建筑法第35条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理业务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任”。 建设工程质量管理条例第36条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任”；第72条规定：“违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册”；第77条规定：“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任”。 建设工程安全生产管理条例第1 4条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任”；第57条规定：“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（四未） 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的”。 交通部公路水运工程安全生产监督管理办法第18条规定：监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行监理，对工程安全生产承担监理责任。应当编制安全生产监理计划，明确监理人员的岗位职责、监理内容和方法等。对危险性较大的工程应当加强巡视检查。监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改，必要时，可下达工程暂停令并向建设单位和有关部门报告。监理单位应当填报安全监理日志和监理月报。 这些规定有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。 (2)违反合同约定的行为 监理人员受聘于工程监理单位，从事工程监理业务。工监理合同的当事人，是法定意义上的合同主体。但监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理单位来实现的。因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同的约定，其行为将被视为监理单位违约，由监理单位承担相应的的违约责任。当然，监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在监理单位内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理单位承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理单位与监理工程师签订的劳动合同、聘用协议或责任保证书，或监理单位法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。 5监理单位和监理人员的违约行为有： (1)违反监理合同的约定，将监理服务的任何部分转让或分包； (2)未能按照投标文件的承诺配备满足监理服务需求的人员或设备； (3)不履行合同规定的监理职责，造成工程质量、安全事故或向施工单位索贿、谋取私利，或与施工单位串通损害建设单位利益，给建设单位造成损失； (4)未按公路工程施工监理规范、水运工程施工监理规范的规定对主要工程或关键工序进行旁站、巡视或抽检； (5)违反合同专用条款约定的其他情形。 二、监理工程师的职权 监理单位受建设单位委托，履行合同中规定的职责，负责工程监督和合同管理，按照监理合同约定的职责与权限，对工程质量、安全、环保、费用、进度、合同其他事项实施监督管理。监理工程师的职责根据监理合同中各阶段的监理工作任务确定，其权力由建设单位的授权而定。 （一）监理机构与监理工程师的职权 通常说来，为了确保监理工程师完成其监理任务，实现监理目标，使建设单位在工程竣工时得到符合要求的工程，并使施工单位获得与其工作相应的合理报酬，就必须按责权对等的原则，赋予监理工程师以相应的权力。监理合同中涉及到监理单位权利的条款可分为两大类，一类是监理单位在委托监理合同中应享有的权利，另一类是监理单位履行委托人与第三方签订的施工承包合同的监理任务时可行使的权利。 1委托监理合同中赋予监理单位的权利包括： (1)完成监理任务后获得酬金的权利； (2)终止合同的权利。出现不应由监理单位负责的情况，全部监理服务已无法继续履行时，监理单位在书面通知建设单位28日之后。有权单方面解除监理合同； (3)监理单位提出的合理化建议缩短了工期、降低了工程造价或产生经济效益，有权得到建设单位按国家有关规定给予的奖励。 2.监理机构和监理工程师执行监理业务可以行使的以下权力： (1)建设工程有关事项和工程设计的建议权； (2)对实施项目的工程质量、安全、环保、费用、进度与合同其他事项的监督管理权，主要表现为： 对施工单位上报的工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本要求，自主进行审批和向施工单位提出建议； 征得建设单位同意，发布开工令、停工令、复工令等指令权，但应当根据合同规定事先向建设单位报告； 工程上使用的材料和施工质量的检验权，未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工地上使用，施工单位不得组织进行下一道工序的施工； 施工进度的检查、监督权，工程实施竣工日期提前或延误期限的签认权； 在工程承包合同方规定的工程范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权； 未经总监理工程师签字确认，建设单位不可支付工程款，不可组织进行竣工验收。 (3)主持工地会议，重要协调事项应事先向建设单位报告； (4)在委托的工程范围内，建设单位或施工单位对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定； (5)施工过程中，出现下列情况时，可以进行工程项目的增减、结构形式的局部更改、结构物位置的变动等工程变更： 建设单位提出的工程变更； 施工中发现设计图纸有错误、遗漏者； 施工中发现地质条件与设计图纸不符，工程不变更就不能保证其质量者； 施工中环境条件发生变化，不变更、不能发挥工程效能者（如涵洞位置、标高等）。 建设单位提出的工程变更，由监理工程师向施工单位下达变更令后执行。 当建设单位和监理工程师决定进行某项设计变更、工程变更时，监理工程师有权指示施工单位进行工程变更，并发布变更指令。施工单位根据工程施工情况，提出合理的变更，报请监理工程师批准后下达变更令。没有监理工程师的指令，施工单位不能进行任何工程变更。 由于工程变更而出现的工程价格、工期等问题，应按建设单位与施工单位签订的建设工程合同的规定和公路工程施工监理规范、 水运工程施工监理规范的有关规定办理。 (6)如果发生紧急情况，监理工程师认为将造成人员伤亡，或危及本工程或邻近的财产需立即采取行动，监理工程师有权在未征得建设单位的批准的情况下发布处理紧急情况所必需的指令，施工单位应予执行。监理工程师应根据建设单位与施工单位签订的建设工程合同和监理服务合同的有关规定，确定因上述指令产生的合同价格的增加额，报建设单位批准后通知施工单位； (7)审核施工单位索赔的权力； (8)除在合同中有明确的规定外，监理工程师无权解除合同规定的施工单位的任何义务。 （二）监理机构的主要监理职责 1在工程设置二级监理机构，即总监理工程师办公室（简称总监办)和驻地监理工程师办公室（简称驻地办）时，总监理工程师办公室的监理职责包括以下几个方面： (1)总监办中心试验室按监理合同要求配备常规的试验检测设备，并须达到专用条款中约定的检查项目及频率要求； (2)熟悉合同文件，调查施工环境条件； (3)主持编制监理计划（规划）： (4)审批各驻地办主持编制的监理细则及专项管理办法； (5)组织监理人员进行图纸审核，参加设计交底； (6)审批施工组织设计（含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境保护措施）； (7)审批总体进度计划，核批施工单位对总体进度计划的调整计划； (8)签发开工预付款支付证书； (9)审批施工单位提交的分项、分部、单位工程划分； (10)检查质量、安全和环保等保证体系，审核工地试验室，抽查控制桩点复测、测定地面线； (11)主持召开监理交底会； (12)主持召开第一次工地会议： (13)签发合同工程开工令； (14)审批重要工程材料及混合料配合比； (15)审核工程中期支付申请，签发中期支付证书； (16)签发单位工程或合同工程的暂停令和复工令； (17)受理合同其他事项的有关事宜，按合同约定组织审核、评估和处理工程变更、工程延期、费用索赔、价格调整、保险、违约、争端等合同事项； (18)组织编写监理月报； (19)主持召开专题会议； (20)对发生的质量缺陷、质量隐患和质量事故进行调查、处理或督促施工单位按规定报告有关部门； (21)协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量， (22)参加建设单位组织的合同工程交工验收； (23)编写监理工作报告，并提交建设单位； (23)签认交工结账证书； (24)组织编制工程监理竣工文件，并督促施工单位按合同约定编制和整理竣工资料； (25)在合同工程的缺陷责任期内，检查施工单位剩余工程的实施；巡视检查已完工程，指示施工单位修复发生的工程缺陷，调查、确认缺陷责任及修复费用； (26)缺陷责任期结束，经检查符合条件时，签发合同工程缺陷责任终止证书； (27)签认最后支付证书； (28)参加工程竣工验收。 2在工程设置二级监理机构，即总监办和驻地办时，驻地监理工程师办公室的监理职责包括以下几个方面： (1)按合同要求建立驻地试验室，配备现场抽查常用的试验检测设备，并在专用条款中明确检查项目和频率的要求； (2)熟悉合同文件，调查施工环境条件； (3)在总监办的安排下，参与编制监理计划（规划），提供驻地办相关资料； (4)根据监理计划（规划）在相应工程开工前主持编制监理细则； (5)进行图纸审核，参加设计交底； (6)按规定程序初审本驻地监理合同段施工单位提交的施工组织设计（含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境保护措施）； (7)初审驻地监理合同段施工单位提交的总体进度计划以及施工中进行的调整计划； (8)对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行平行复测，审核后予以批复； （9)验收地面线； (10)确认场地占用计划； (11)核算施工单位对工程量清单的复核结果； (12)按合同约定对工程分包计划和协议进行审查，审查分包合同中是否明确了施工单位与分包人各自在安全生产方面的责任； (13)审批施工测量放线； （14)审批一般工程原材料和混合料配合比； (15)审查施工组织及人员配备； (16)审查施工单位进场的施工机械设备； (17)审查施工单位提交的分项、分部工程的施工方案及主要工艺； (18)审批施工单位月进度计划，检查和监督进度计划的实施： (19)审批分项（部）工程的开工申请，签发分项、分部工程暂停令和复工令； (20)验收构配件或设备； (21)按有关规定和要求对工程进行巡视、旁站和抽检，并做好记录； (22)对关键工序进行签认； (23)调查、处理质量缺陷、质量隐患和质量事故，对不属于监理单位权限处理的质量事故督促施工单位按规定报告有关部门； （24)对交工的单位、分部、分项工程进行检验和质量等级评定并签发中间交间交工证书； (25)对已完工程按合同约定的方法进行计量； (26)按有关规定及时对已完分部工程、单位工程及合同工程进行质量评定； (27)编写驻地监理合同段的监理月报； (28)主持召开工地会议和专题会议； (29)编制合同段监理竣工文件； (30)编写驻地监理合同段的监理工作报告； （31)参加驻地监理合同段合同工程的交工验收： (32)初审交工结账证书。 3在工程只设置总监办一级监理机构时，监理职责包括以下几个方面： (1)按监理合同要求建立总监办中心试验室； (2)熟悉合同文件，调查施工环境条件； (3)编制监理计划及相关管理办法，根据监理计划在相应工程开工前编制监理细则； (4)审批施工单位提交的施工组织设计（含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境保护措施）； (5)进行图纸审核，参加设计交底； (6)审批总体进度计划，核批施工单位对总体进度计划的调整计划； (7)检查工程质量、施工安全和施工环境保护等保证体系； (8)审核施工单位的工地试验室； (9)对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行平行复测，审核后予以批复； (10)验收施工单位测定的地面线； (11)审批分项、分部、单位工程划分； (12)确认场地占用计划； (13)核算施工单位对工程量清单的复核结果； (14)签发开工预付款支付证书； (15)主持召开监理交底会； (16)主持召开第一次工地会议； (17)签发合同工程开工令； (18)按合同约定对工程分包计划和协议进行审查，并审查分包合同中是否明确了施工单位与分包单位各自在安全生产方面的责任； (19)审批施工测量放线； (20)审批工程原材料及混合料配合比； (21)审查施工组织及人员配备； (22)审查进场的施工机械设备； (23)审查分项、分部工程的施工方案及主要工艺： (24)审批月进度计划，检查和监督进度计划的实施； (25)审批分项（分部）工程的开工申请； (26)检查进场材料，验收构配件或设备； (27)按有关规定和要求对工程进行巡视、旁站和抽检，并做好记录； (28)对关键工序进行签认； (29)对发生的质量缺陷、质量隐患和质量事故进行调查、处理或对不属于监理人权限处理的质量事故督促施工单位按规定报告有关部门； (30)签发单位或合同工程及分部（分项）工程的暂停令和复工令； (31)对交工的单位、分部、分项工程进行检验和质量等级评定并签发中间交工证书； (32)对已完工程按合同约定的方法进行计量； (33)审核工程中期支付申请，签发中期支付证书； (34)按有关规定及时对已完分部工程、单位工程及合同工程进行质量评定； (35)受理合同其他事项的有关事宜，按合同约定审核、评估和处理工程变更、延期、费用索赔、价格调整、保险、违约、争端等合同事项； (36)组织编写监理月报； (37)主持召开工地例会或专题会议； (38)协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量； (39)参加建设单位组织的合同工程交工验收； (40)编写监理工作报告，并提交建设单位： (41)签认交工结账证书； (42)组织编制工程监理竣工文件，并督促施工单位按合同约定编制和整理竣工料； (43)在合同工程的缺陷责任期内，检查施工单位剩余工程的实施；巡视检查已完工程，指示施工单位修复发生的工程缺陷，调查、确认缺陷责任及修复费用； (44)缺陷责任期结束，经检查符合条件时，签发合同工程缺陷责任终止证书； (45)签认最后支付证书； (46)参加工程竣工验收。 三、监理工程师违规行为的处罚 监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。交通行政主管部门对于监理工程师的违法违规行为，将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚。对于监理工程师在执业中出现的违规行为或行为过失而产生不良后果的处罚，在相关的法律法规和部门规章中都有明确的规定。监理机构和监理人员在实施监理服务过程中，应注意以下几点： 1.建设工程质量管理条例中的规定 第六十条规定：“违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收”。 第六十一条规定： “违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书”。 第六十二条规定：“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书”。 第六十三条规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上1 00万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任： 与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的； 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的”。 第六十八条规定：“违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上1 0万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收”。 第七十二条规定：“违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5 年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册”。 2建设工程安全生产管理条例中的规定 第五十七条规定：“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处1 0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的”。 第五十八条规定：“注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1 年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任”。 3公路建设监督管理办法中的规定 第二十三条规定：“公路建设项目实施过程中，监理单位应当依照法律、法规、规章以及有关技术标准、设计文件、合同文件和监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验形式对工程实施监理，对不符合工程质量与安全要求的工程应当责令施工单位返工。未经监理工程师签认，施工单位不得将建筑材料、构件和设备在工程上使用或安装，不得进行下一道工序施工”。 第四十四条规定：“违反本办法第23条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处50万元以上1 00万元以下的罚款；施工单位在工程上使用或安装未经监理签认的建筑材料、构件和设备的，责令改正，可给予警告处罚，情节严重的，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款”。 第四十八条规定：“公路建设从业单位有关人员，具有行贿、索贿、受贿行为，损害国家、单位合法权益，构成犯罪的，依法追究刑事责任”。 4公路工程施工监理办法中的规定 第二十一条规定：”监理单位或人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资格证书的处罚”。 5.公路、水运工程监理工程师资质管理办法中的规定 二十七条对出现下列情况之一者，将根据情节，分别给予通报批评、停止执业、取消监理资格并收缴证书及限期五年内不得再申报监理工程师的处罚： (1)不能自觉遵守监理工程师职业道德，缺乏监理工作责任心，造成不良影响者； (2)监理工作失误，造成工程质量事故或经济损失者； (3)未经注册，以驻地监理工程师以上名义从事监理工作者； (4)以监理工程师个人名义承接工程监理业务的； (5)以虚假或不正当手段获得监理工程师资格证书或专业监理工程师资格证书者。 第二十八条规定，监理工程师丧失职业道德，贪污、索受贿赂；玩忽职守或因监理工作失误，造成重大工程质量事故和严重经济损失并构成犯罪的，除取消监理资格并收缴证书外，还将由司法机关追究其刑事责任。 6.公路、水运工程监理工程师岗位登记制度（试行）中的规定 对于监理工程师和监理企业的下列行为，由交通运输部质监总站或省级质监机构责令纠正，并且列为责任方的不良信用记录： (1)未进行岗位登记从事监理活动的； (2)提交的证明材料隐瞒真实情况，弄虚作假的， (3)同时与多个监理企业签订劳动合同的； (4)其他不履行岗位登记义务的。 第四节 监理工程师信用评价 为加强公路水运工程监理市场管理，维护公平有序竞争的市场秩序，增强监理企业和监理工程师诚信意识，推动诚信体系的建设，根据中华人民共和国招标投标法、 中华人民共和国安全生产法、 建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等法律法规，交通运输部制定并颁布实施公路水运工程监理信用评价办法（试行）。 1监理工程师信用评价是指交通主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理工程师从业承诺履行状况的评定。 监理工程师在工程项目监理过程中的行为，监理工程师在岗位登记、业绩填报、履行劳动合同等过程中的行为，属于从业承诺履行。 2.监理工程师是指具有交通运输部核准的监理工程师或专业监理工程师资格的人员。 3.监理工程师信用评价工作周期为3年，从第一年1月1日起，至第三年12月31日止。监理工程师信用评价实行累计扣分制，具体扣分标准按照表1-1 执行。 (1)评价周期内，对监理工程师失信行为扣分进行累加。监理工程师在不同合同段、不同项目的扣分分值应进行累加。监理工程师在全国范围内的累计扣分分值，是评价周期内其从业的各省对该监理工程师的累计扣分分值的再累加。 (2)对评价周期内累计扣分分值大于等于12分、但小于24分的监理工程师，其信用等级为“评价周期内从业承诺履行状况较差”，并在部监理工程师数据库中予以记录。对评价周期内累计扣分分值大于等于24分的监理工程师，其信用等级为“评价周期内从业承诺履行状况很差”，并在部监理工程师数据库中予以记录。以上记录可以查询。 4项目业主负责本项目监理工程师的信用评价初评工作。省级交通主管部门负责在本地区从业的监理工程师的信用评价管理工作，省级交通质监机构负责本地区信用评价的具体工作。交通运输部负责全国范围内从业的监理工程师的信用评价管理工作，交通运输部质量监督机构负责对具体信用评价工作进行指导并负责综合信用评价。附件2公路水运工程监理工程师信用评价标准序号失信行为代码失信行为扣分标准1JJX102001监理工作中，有吃拿卡要等行为的24分次2JJX102002使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的24分/次3JJX102003将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的20分/次4JJX102004将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字的16分次5JJX102005监理工程师存在造假行为（包括编造、伪造试验资料或监理资料）的12分次6JJX102006在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中负有责任的1016分/次（视责任程度扣）7JJX102007在一般质量事故或安全事故中负有责任的610分次（视责任程度扣）8JJX102008在环保事件中负有责任的612分次（视责任程度扣）9JJX102009被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的8分/次10JJX102010在企