食品安全和质量管理体系审核检查表.doc

食品安全和质量管理体系审核检查表 编号JLQR/-A-34第一组： 杨永江、刘洪亮 第二组： 于光 、王伟 组长： 刘洪亮审核准则：n CAC食品卫生通则HACCP体系应用准则n 美国HACCP实施指南n 出口速冻果蔬食品生产企业注册卫生规范 BRC食品安全全球标准 n ISO9001：2008 ISO22000：2005 公司HACCP计划审核日期：2008.12.6ISO9001条款检查内容检查方法检查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2.1总则组织是否有文件化的质量和食品安全管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与质量和食品安全管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审部门相关的文件有多少？组织结构图、质量、环境、食品安全方针等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？共有70多个文件,符合要求.现场检查组织结构图、质量、环境、食品安全方针等保存完好.电子文件有效.质量和食品安全管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程之间相互作用关系是否给予确定及描述？质量和食品安全管理体系文件的内容是否满足ISO9001 BRC全球标准-食品、IFS国际食品标准、ISO22000、食品法典HACCP原理的要求？质量和食品安全管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？满足标准的要求,过程间的逻辑关系文件接口清楚.HACCP体系体系过程之间相互作用关系是否给予确定及描述？是否按照HACCP原理？公司食品安全控体系的基础是否系统化、全面的、详尽的、充分贯彻并维护的HACCP 计划，这个HACCP 计划是否基于联合国食品法典委员会制订的HACCP原理，并是否参考相关的法规、行业规范或者指南？HACCP体系是否由不同专业的团队来制订，评估及管理？HACCP小组的组长是否能够有能力对HACCP的原理的理解并保证其实施？HACCP计划按照联合国食品法典制定. 总务部、出口部、原料部、生产部、品管部现场关键控制点的员工等组成。HACCP小组的主要成员是否接受过足够的HACCP培训，并具备适当的经验？公司是否具备前提程序以支持HACCP体系，例如品质保证和良好操作规范？是否进行危害分析；是否确定关键控制点（CCPs）？有几个CCP点？对CCP点是否建立关键限值？是否建立监控关键控制点的系统？是否建立适当的纠偏行动计划，当监控显示某一关键控制点失控时，及时采取纠偏措施？是否建立验证程序，以确认HACCP体系在有效的运行？是否建立文件保留程序，所有有关原理和应用的程序和记录是否都归档？危害分析是否考虑危害发生的可能性，以及这些危害对人类健康影响的严重性？是否对存在的危害进行定性及/或定量的评估？查,培训记录,小组所有人员都接受过培训.3个CCP点.对体系进行验证.查,HACCP验证程序符合要求.查,HACCP的验证和确认报告都按照规定完成.危害分析考虑相关要求,现场验证符合要求.不合格品的记录有保存.是否对有关微生物的存活和繁殖状况进行评估？HACCP体系的是否有针对性？是否有效地控制相关危害？HACCP体系是否包括所有现有的产品和新产品，是否定期进行适当的评审？是否保持产品合格的记录以及针对不合格产品的有效的纠偏行动记录？包含速冻果蔬、豆制品的所有品种查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？由品管部对文件进行保存,并有一份存档文件,便于查阅.4.2.2质量手册质量手册的覆盖面是否完整？如对标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？质量手册是否包括管理体系的范围质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性质量手册是否引用或包括程序文件质量手册是否包括管理体系过程之间的相互作用的表述质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性食品安全和质量手册包括速冻果蔬、豆制品的生产的服务的全过程.对标准的设计开发进行删减,本公司是按照顾客提供的样品或配方进行生产的,删减合理.食品安全和质量手册对程序文件有引用.质量手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求查,质量手册发放记录,有部门人员签字,现场检查质量手册由总经理签字.4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？文件控制程序,符合标准要求.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件清楚,现场检查没有做废文件和无标识的文件.文件更改后由授权人批准.外来文件的控制法律法规控制是否对外来文件法律法规收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？现场使用的是否是有效版本?对外来文件法律法规进行识别,查法律法规清单.共有六十多个法律法规.作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？作废文件,加盖作废标识.4.2.4质量记录是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？ 与受审部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？对记录进行管理,共有134个记录,保存期限是二年.记录管理的实况 是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录信息管理系统获取相应信息？查,质量记录清单,符合要求.需要求记录的地方都有质量记录.记录的修改有杠改的方式,并有人员批准.可以获得相关信息.5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量、环境、食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些耍求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量和食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源查,公司的质量和食品安全方针和目标在质量手册中,并制定的的中长期目标.5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？公司的顾客满意度的工作指标是否制定并与有关员工进行传达？通过电话和传真方式掌握顾客对产品质量的要求.顾客满意度的目标在墙上有张贴并培训记录.5.3质量、环境、食品安全方针质量、环境、食品安全方针的制定是否制定了文件化的质量、环境、食品安全方针？质量环境、食品安全方针是否经最高管理者批准？制定文件化的方针,并传达.由总经理亲自批准。质量、环境、食品安全方针的内容是否与组织的宗旨相适宜是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否对满足顾客的要求，对持续改进作出承诺是否提供建立和评审目标的框架是否与公司的其他方针一致公司的实际相符,并符合要标准要求,体现产品安全遵守法律法规持续改进,员工安全和社会责任.5.3质量、环境、食品安全方针质量、环境、食品安全方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解质量、环境、食品安全方针？通过培训和张贴方式传达.抽查,3个员工回答基本完整.质量、环境、食品安全方针是否得到实施检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？方针得到实施.质量、环境、食品安全方针的评审与修订是否有定期评审质量、环境、食品安全方针的规定？最高管理者是否定期评审过质量、环境、食品安全方针？如何对质量、环境、食品安全方针进行修订？评审、修订的依据是什么？在文件控制程序中和管理评审程序中有规定按时评审方针.5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标目标是否形成文件？是否经领导批准？、是否分解到有关的职能和层次？查,公司目标和部门目标在公司的质量手册上.设定目标时应考虑的内容 目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？是否为目标的实现设置完成时间？目标符合方针的要求和标准的要求.目标的实现情况受审部门是否均有相应的目标？是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？现场确认目标量化，并可测量。明确执行部门并向相关人员进行传达5.4.1质量目标有无目标实现的证据检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？查，质量目标的考核，所有部门都有考核的记录。目标是否定期评审、修订 目标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？戴总说目标每年定期评审、修订。5.4.2质量和食品安全管理体系策划策划是否满足质量目标及质量和食品安全管理体系总要求？质量和食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量和食品安全管理体系总要求？现有质量和食品安全管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？ 质量目标是否实现（以此确认质量和食品安全管理体系策划的有效性）？现场检查文件基本满足体系总的要求。共有共有70多个文件，近40个程序文件是否提供了实施质量目标的资源？实施质量目标的资源是否充足，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？有3个计量员，5个内审员，十几台设备，对质量有关的人员进行了培训。质量和食品安全管理体系策划是否体现了持续改进？现有文件是否体现了质量和食品安全管理体系的持续改进？现有文件满足运行要求。质量和食品安全管理体系策划是否受控？更改期间质量和食品安全管理体系的完整性是否得到了保持？文件的更改是否受控？更改为第二版，有换版记录。5.5.1职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位职责是否得到规定并形成文件？受审部门的职责是什么？有清晰的组织结构图。见岗位职责描述。5.5.1职责和权限最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？询问张经理回答明确。指定了管理者代表，刘洪亮管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进质量和食品安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？管理者如何参与和支持质量活动？提供了必要的资源，途径明确。由美国总部批准。通过质量分析会。有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现质量、环境、食品安全方针之间的关系？员工是否清楚知道各自的职责，并具有监控员工工作有效性的机制？公司有无岗位职责描述？有无关键员工缺席替补文件或规定？能否确保信息在各职能层次得到沟通？职责权限相互关系明确。公司有岗位职责描述，并有关键员工缺席替补的文件。信息沟通基本顺畅。5.5.2管理者代表管理者代表的职责权限 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告质量和食品安全管理体系的运行情况？管理者代表能发挥相关职能。5.5.3内部沟通是否制定了内部交流的程序？组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？有信息交流控制程序，沟通方式明确。5.5.3内部沟通内部交流的内容员工是否参与质量、环境、食品安全方针的制定、修订、评审？员工是否参与质量和食品安全管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？员工是否了解谁是管理者代表？员工参与评审和制定，提问三个员工回答参与。人员参与过程识别，刘洪亮是管理者代表。内部交流的记录涉及重大质量事故信息有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？没有发生过重大质量事故，通报组织质量、环境、食品安全方针和质量和食品安全管理体系有效性的过程将质量和食品安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工进行过信息交流？是否将质量和食品安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审部门涉及到哪些信息交流？公司将内审的结果向相关人员传达并发放。信息通报通过会议的形式传达。顾客的特殊要求，法律法规，食品安全事件等。外部沟通外部的食品安全信息如何交流 是否有客户关于食品安全方面的投诉处理及信息反馈 是否有外部产品检验结果信息的反馈查顾客投诉处理程序对相关食品安全进行交流。5.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？每年组织一次管理评审，由张总经理主持，5.6管理评审受审部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标实施情况纠正和预防措施实施情况。顾客的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。来自管理者代表的关于质量和食品安全管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等改进的建议。评方针目标，审核结果，过程结果，重大事故，验证结果，改进建议等。管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：a）方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新质量目标？b）过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？c）产品质量状况如何（有无重大质量问题）？提前发评审计划，由指定人员参加。5.6管理评审d）纠正和预防措施实施情况e）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。f）顾客的投诉、建议及其要求。g）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？h）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？i）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性j）管理体系适应环境变化的应变能力。k）需要改进和加强的领域是什么？所有都进行评审。由总经理主持讨论。管理评审的输出是否完整并形成文件？ 有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审形文件和记录。管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？由管理者代负责后续工作 的进展。5.7应急准备和响应是否形成了应急准备和相应的程序文件？应急准备的内容是否符合企业的实际情况？是否有演戏计划和实际的演戏？编制应急准备和响应控制程序制定应急预案。6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的资源？ 组织是否规定了提供资源的途径？对与质量有关的人员如何进行培训?如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供相应的资源。基本满足生产和体系运行的需要。提供的资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？配备相应资源。6.2人力资源是否确定了影响质量的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？规定人员的能力要求，并建立年度培训计划和培训记录，对员工能力进行确认。是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？培训包括，新员工，临时工，特殊岗位的员工，关键控制点的员工，化学品使用 的员工，设备维修人员。6.2人力资源培训程序和培训计划是否得以有效实施是否对培训的有效性进行评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？查，培训记录按照培训计划实施，抽三份培训记录均在培训计划之内。供方和承包方是否需要培训？效果如何？培训的内容是什么？培训的效果如何？有对供方进行培训。资源管理人员管理u CCP监控人员是否经过培训?u 是否对员工的表现进行评估?u 是否有识别培训需要的程序?u 是否有培训计划? 利用了什么样的资源进行培训?u 企业中有多少人经过了HACCP基本原理和相关法规的培训？u 有多少人参加了内审培训？u 是否对员工进行卫生控制方面的培训?u 企业如何验证这些培训?u 验证人员是否经过培训?从事影响产品质量工作的员工是否具备适当的教育水平、参加过培训、有相关技能及经验?机构是否确定、提供并维护使产品符合要求所需的基础设施?机构是否确定及管理为使产品符合要求所需的工作环境?在食品加工区工作，或进入食品加工区域的食品加工人员、外来人员或承包商，是否穿着由机构发放的适当保护性衣物? 在适当情况下，头发是否完全套住，以防止产品污染在适当情况下，胡须是否用胡须套罩住? 在工厂环境内是否穿着适当的鞋子；在高危的生产区域是否穿有涂层的鞋子?所有保护性衣物是否定期进行妥善清洗? 外部机构及所有工程人员是否了解并遵守卫生标准?如果需使用特殊衣物，是否设有更衣室，供员工、来访人员及其它人员在进入生产、包装或仓储区前更换衣物? 保护衣物宜在厂内定点清洗或交给专业洗衣房清洗? 如果需戴手套，宜采取足够控制措施，防止食品污染?衣物宜包括可辨认的工作服、鞋帽，并按程序保管?个人衣物可被覆盖到膝部之上?在访问高危范围后，宜在适当的更衣室更换工作服?查，有CCP点人员培训记录。对培训效果进行了评估公司有30多人经过HACCP原理培训。通过考试和现场提问或观察操作进行验证。所有人员都进行培训。相关外来人员穿着公司提供的统一工作服，头发不外露。由公司提供的统一鞋子，员工的人个卫生准则张贴在车间入口处。 工作服由员工自己洗 ，个人卫生 原材料处理准备加工包装及仓储区域 是否制订书面的个人卫生标准，对所有人员，包括外来人员适用?这些标准是否视产品被污染的风险程度进行制定?指甲需剪短干净、不可涂指甲油；不准贴假指甲?是否配戴手表或首饰?外露皮肤割伤或擦伤的部分是否使用机构提供的有色的、（如合适的话）含可探测的金属的胶布（及手套）包扎?仅是否在允许的特定区域内吸烟及饮食? 是否按照恰当的频率洗手? 宜定期检查手部卫生程序的有效性?割伤或擦伤时使用的胶布可定期使用金属探测器进行测试?不宜抹香水或须后水?制定员工个卫生准则。包含上述内容。只能在厕所内进行抽烟。公司有金属探测器。 健康审查 机构是否具备通报程序，要求所有员工，包括兼职人员在内，当其患有传染性疾病,其他身体不适或有接触过类似疾病时必须通报?高级水平：机构是否确保对所有工作在产品安全领域的员工的体检程序被执行?良好操作规范建议： 在适当情况下，外来人员以及承包商宜在进入原材料、准备加工包装及储存区域前接受体检?建立突发事故应急准备和响应控制程序，对患有传染性疾病的人员进行控制。员工按时体检，查，有员工健康证明。培训和内部交流所有人员，包括临时工及承包商在内，在开始工作前，是否获得适当培训，并是否在工作期间得到足够监督? 是否对培训进行讨论和回顾?机构是否确保所有参与生产的人员及服务人员是否接受卫生培训?高级水平：机构是否有书面的培训程序，及保持完整的培训记录?所有不符合项，例如：顾客和消费者的投诉，是否与相关人员沟通?良好操作规范建议： 宜对产品取样及质量控制进行专业培训?行为表现控制宜被执行?基础水平： 是否合理设计、运行员工设施，从而将产品污染的危险减至最小?如需使用特定的工作服时，是否为所有人员，包括员工、外来人员或承包商提供更衣室设施，以便他们在进入生产、包装前，或进入仓储区前更换工作服?员工是否通过特别指定的更衣室进入高风险作业区，并是否按规定程序换上有明显区别的干净工作服、鞋帽?高风险区所穿着的工作服是否在特别指定的更衣室内才可脱下?是否在生产区的出入口及生产区内（包括包装区）的其它适当地点设置合适，且足够的洗手设施?建立人力资源控制程序对生产及服务人员进行卫生培训。对检验人员培训取样规范。现场检查员工设施设计合理，可将产品的污染减至最小。所有人员都着公司提供的隔离服或工作服。在更衣室更换衣服，工作服不允许穿出车间外。现场检查有洗手消毒设施。员工设施 卫生间出入通道不能直接通向生产包装或仓储区域?为所有员工提供适当且足够的休息及餐饮设施?员工带入工厂的食品的存放是否进行适当监管?高级水平：更衣室设施的位置是否设于可让员工无需绕行外围地区而可直接进入适当的生产、包装及储存区?在适合的情况下，机构也是否提供靴子或鞋的清洗设备?在更衣设施内，户外衣物及其它个人物品是否与工作衣物分开存放? 当在家洗工作服时，是否有程序确保他们定期得到检查? 是否安排地方存放化学品及清洁剂? 是否提供隔离的设备清洗设施?卫生间在更衣室外，设计合理。员带入工厂的食品放在更衣室。对所有员培训洗衣操作规程。公司使用的化学品是次氯酸钠，由专人保管，并有MSDS。6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？提供了足够的洗手设施。提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？单冻机，分级机等。由生产部设备人员进行维修。6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？现场检查验证，工作环境基本满足生产要求，干湿度和温度符合生产要求。323.2 内部环境标准3.2.1 布局/ 生产流程/ 区域分隔是否合理？工厂和厂房的设计是否按照相关法律法规的规定设计？是否有程序来控制产品受到污染的风险和符合相应的法规要求？合理,符合相应法规要求.3.2.1.1是否采取措施维护场地安全，确保只有经过认可的员工有权力进入生产和贮存区域？是,经过相关人员批准.3.2.1.2是否从原料接收到成品销售的工艺流程，把产品受到污染的风险降到最低？见艺流程图3.2.1.3是否制定原料、包装和成品的污染最小化物理隔离设施或者制定了切实有效的程序？有效.3.2.1.4生产的秩序是否避免任何潜在的物理性、化学性或微生物性的污染？避免污染.3.2.1.5区域隔离时是否考虑到产品流向、物料的性质、设备、人员、气流、空气质量和维护的提供等因素？设计合理,避勉3.2.1.6当需要有特定处理要求时，例如过敏原或者确定需要保藏的产品，是否对区域有严格的分隔，以最大程度地降低产品污染的风险？对过敏源进行识别,并控制.3.2.1.7是否将成品与原料和其他加工过程进行物理分隔？高风险区域是否按照高的卫生标准来设计和制造？是否有人员，配料，设备，包装和环境的操作规范，并避免产品被微生物污染？进行分隔,并设专库存放.有操作规范.3.2.1.8在高关注区域,即致病菌可能对产品造成污染的区域,产品的处理规程是否尽量降低微生物的污染？是,降到最低.3.2.1.9转运点的位置是否威胁到高风险区域和低风险区域的分隔？是否有消毒规范？没有威胁到,定时消毒.3.2.1.10现场是否有实验室设施？是否能威胁到产品的安全？现场没有实验,没有危险到产品的安全.3.2.1.11适当的情况下，托盘和器具的清洁以及一般目的的清洁是否充分与生产活动相隔离？是,与生产活动相隔离.3.2.1.12厂房工作空间和贮存区域是否确保在安全卫生的条件下，能够正确执行所有的操作？确保安全.3.2.2 工厂是否适当地选址和维护，以防止污染，并能够生产出安全和合法的产品？是,适当选址.3.2.2.1.1墙壁的设计,构造,修整和维护是否能防止污垢积聚,减少冷凝水和霉菌的形成,并便于清洗？是,便于清洗.3.2.2.2.1地面的设计是否满足加工的要求，并能经受住清洁用品和清洁方法的处置，应不易被损坏并维修良好？设备按进行设计.3.2.2.2.2提供排水系统的地方，其定位，设计和维护是否能尽量减少产品受到污染，并不威胁产品安全；不威胁产品安全3.2.2.2.3来自实验室的排水是否能对产品形成风险？不能对产品形成风险3.2.2.2.4地面排水是否畅通，任何水或者废液流都能适当的进入排水系统。地面排水畅通.3.2.2.3.1天花板和头顶装置的设计、构造、修整和维护要是否防止污垢的积聚，减少冷凝水和霉菌的形成，并便于清洁？没有冷凝水3.2.2.3.2吊顶是否留有足够空间以便于设施的清洁、保养的执行和虫害的检查？是3.2.2.4.1窗户是否安装适当的纱窗来防止虫害的侵入？安装纱窗和门帘3.2.2.4.2所有窗户玻璃是否安装防爆设施？是3.2.2.5.1通往原料处理、加工、包装和储存区域的门是否设置预防措施防止虫害侵入设施？这些区域的门和隔离设施是否保持关闭或密封？灭蝇灯,和门帘.3.2.2.6.1所有工作区域是否提供足够的照明？照明足够3.2.2.6.2所有灯泡和日光灯、电子灭蝇装置的灯管是否安装塑料防爆灯罩，套管装置或者具有防爆功能的保护涂层？是否对不适宜使用塑料罩的高温照明灯使用有微小网孔的金属网罩？是否有玻璃管制程序？安装防爆灯罩.发现一灯罩有裂痕3.2.2.7.1为避免冷凝水和过多灰尘的积聚，在产品贮存和加工区域是否保持通风/ 排风良好？排风良好,有排风扇3.2.2.7.2当操作环境要求使用纱窗或安装空气过滤装置时，对相应的设备是否有充分维护保养措施？充分维护保养3.2.2.7.3如果适用，是否具备空气正压系统？有排风系统,具具备空气正压7.1产品实现的策划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？速冻果蔬，原料验收清洗挑选切丁清洗速冻选别金探包装等有作业指导书，按照企业标准进行控制。7.1产品实现的策划是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目和合同（这些特定的产品、项目或合同于现有的产品不通），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容?a)产品、项目或合同的要求和质量目标。b)所需的过程及其控制方法。c)所需的文件和记录。d)所需提供的资源。e)验收的准则f)验证、确认、监控、检查和试验方法和要求等。如有特定的合同，编制质量计划，包含，质量目标，生产过程，工艺方法，原料标准，记录，验收标准 等。质量计划的实施情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？制做样品由顾客进行验证。7.2与顾客有关的过程如何确定产品耍求与产品有关的强制性的法律法规有哪些产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？公司编制与顾客有关的过程控制程序对合同进行评审。7.2与顾客有关的过程产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？评审的内容是否包括对组织确定的附加耍求的评审？组织确定附加耍求的目的是什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。查，合同评审的时间是在合同签定前。所有明确要求和附加要求明确，评审结果得到落实，评审有效。查，顾客投诉，没有因产品要求评审不当造成的总题。到目前没有发生过更改情况 。3.2卫生控制程序l 是否有卫生控制程序?l 这些程序是否包含卫生控制的所有方面?l 是否对卫生控制程序的有效性进行确认？l 违反卫生操作规范时采取了什么措施?l 是否对卫生监控结果进行记录？公司建立前提方案，并对前提方案进行验证。查，前提方案验证报告符合要求。对卫生监控结果进行涂抹实验并有记录。3.2.1水的安全l 是否对水质进行检测?l 水质检测频率如何? 由谁来做水质检测l 是否使用井水？l 周围环境状况如何?l 是否对水进行处理? (如加氯) 是否对余氯进行检测?l 是否有供水、排水网络图?l 是否有发生交叉污染的可能? (如饮用水与非饮用水的交叉污染等)l 是否保持水质检测记录？使用的水由卫生防疫部门进行检测，每年一次委托检验。使用井水。3.2.2食品接触表面的清洁和卫生l 食品接触表面的状况是否符合卫生要求? （设备、工器具、员工的服装和手套等）l 是否有清洁计划?l 清洁计划是否充分？l 清洁设备是否足够并状态良好?l 是否对清洁效果进行监控和验证? (微生物)l 清洁员工是否经过培训?对设备、工器具、员工的服装进行检验。有清洁计划，对清洁效果进行微生物的验证。查，三份微生物检测报告，符合要求。查，清洁员工的培训记录有。3.2.3防止交叉污染l 车间布局是否合理?l 不同风险区域的工器具是否分开?l 如何处理被污染的产品？l 是否有其它发生交叉污染的可能性? (如运输车辆、手推车等)车间布局合理，工器具分开，如有污染产品全部废弃。有发生污染的可能，在生产采取了相应的控制措施。3.2.4洗手、手消毒和卫生间设施的维护l 是否有洗手、手消毒和卫生间设施维护计划?l 是否有足够的洗手、手消毒设施? (车间入口和主要加工区域)l 卫生间设施是否足够并状态良好？l 是否有发生交叉污染的可能性?有洗手消毒计划，和卫生间设施维护计划。每天对卫生间清洗消毒两遍，随时清洗。卫生间没有发生交叉染的可能。3.25防止食品、食品包装材料、食品接触表面掺入其它外来物l 包装材料是否状态良好l 是否对产品及包装材料进行适当的覆盖?l 是否有冷凝水？l 润滑油、维修工具等是否符合卫生要求?l 照明设施是否有保护措施? (玻璃)l 间的环境状况如何？包装材料在专用库保存完好，没有冷凝水。使用食用油作为润滑油，所有照明设施都安有防护罩。3.26有毒化合物的标识、贮存和使用l 有毒化合物是否有专人负责?l 有毒化合物是否隔离存放?l 有毒化合物是否明确地标识？l 是否有可用的说明书?l 是否有使用领取记录操作人员是否经过安全使用培训？没有有毒化合物。3.27员工的健康l 是否有员工健康及个人卫生要求的检查程序?l 是否执行了这些检查程序?l 员工是否定期进行健康检查？(健康证等)l 员工是否经过个人卫生要求方面的培训?l 是否有培训记录？抽查，五个人均有健康证，并在有效期内。查，前方案的培训记录有所有员工签字。7.3/7.3.1实施危害分析的预备步骤7.3.2 食品安全小组3.28害虫控制l 是否有害虫控制计划?l 捕鼠点是否充分? 是否有灭鼠网络图？l 防鼠设施是否可靠?l 门、窗以及其它防虫、防鼠设施是否状况良好？l 杀虫药剂是否有效?l 企业复核确保对虫害、鼠害的有效控制?l 是否有监控记录?查，每个入口处都有挡鼠板灭鼠图。使用过低毒杀虫剂。3.29结构和布局l 墙壁、地面状况是否良好?l 污水的排放是否充分?l 通风是否良好?l 工序间是否有合理的隔离？l 设备、设施和加工布局是否合理?l 加工间是否拥挤/堵塞?贮存空间是否充足? (干燥/冷冻产品)车间墙壁、地面状况良好，污水排放充分。通风良好。现场查看，工序间布局合理，有隔离。加工间不拥挤，贮存空间充足。3.2.10废物处理l 企业是如何控制废弃物的?l 车间内的废物容器是否有足够?l 车间内废物是否及时清理?（车间内废物停留不能超过一个工作日）企业如何处理废弃物？符合相关法规要求吗?统一委托废回收商卖掉，并签定环境协议。垃圾桶足够。车间内的废弃物每天清理。公司内的生活垃圾委托环境保护局统一回收处理。l 企业收集了哪些危害分析需要的信息？收集的信息是否满足企业的需要？CCP判断树，国家标准，顾客要求，法律法规，参考资料，微生物知识，HACCP实施指南。4.2HACCP小组l 是否建立了HACCP小组？HACCP小组由哪些成员组成?l HACCP小组成员是否受过相应的培训?HACCP小组成员的知识水平如何？(检查证书、资格、经验等)公司成立以刘洪亮为组长的HACCP小组。查，HACCP小组成员培训记录，接受过ISO22000，HACCP原理，等知识培训。7.3.3产品特性4.1一般信息l 是否对产品或类似产品进行详细说明？l 是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行详细说明?l 是否对包装形式进行说明？l 是否对贮存条件进行说明？l 是否有标签说明？l 是否对销售方式进行说明?l 是否对保质期进行说明？(在什么温度条件下?)l 是否对产品的预期使用进行说明?查，HACCP计划对产品和原辅料进行详细的说明。受限和非受限物料分开描述。采用方底袋、纸箱包装。贮存在18以下温度，批发或零售。一般大众直接食用。7.3.4预期用途4.3流程图l 是否明确适宜的消费者? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等 )l 是否有明确的加工流程图?l 是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开）?l 是否有返工情况？包含在工艺流程图中吗？适用于所有人群，过敏人群不宜食用。工艺流程图在HACCP计划中。没有返工情况 。l 是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认?l 工艺流程图制定后是否有变化？l 加工或产品参数改变时，HACCP小组如何获得这些信息?l 这些变化是如何被记录和核准的?l 在发生的变化被实施以前是否与HACCP小组讨论过？对工艺流程图进行现场验证，并有验报告和验证人员签字。HACCP小组根据生产车间或顾客的要求识别产品参数的改娈，由生产部长或出口经理传达。如有发生，HACCP小组要进行讨论。7.3.5流程图、过程步骤和控制措施4.3流程图l 流程图的形式是否符合公司的实际情况？流程图符合公司实际。7.4危害分析4.4危害分析和预防措施l HACCP小组如何进行危害分析的?l 是否只识别了显著危害?l 是否对所有的原料和辅料（包括返工）进行了危害分析？HACCP小组按照公司的生产工艺流程图