内蒙古自治区厂务公开民主管理质量体系管理手册.doc

根河板业有限责任公司厂务公开民主管理质量体系管理手册版本：01 实施日期：2005年6月25日编号：GHBY/01/A-2005 批 准：发放号： 受控状态：厂务公开管理手册版本号: 第一版2005年6月25日发布实施目 录01发布令02厂务公开方针、目标03厂务公开民主管理手册的管理1、目的和适用范围2、引用标准3、术语和定义4、厂务公开管理体系4.1总要求4.2文件要求5、管理职责5.1管理承诺5.2遵循的原则5.3厂务公开管理方针5.4厂务公开管理体系的策划5.5职责、权限5.6内部沟通5.7管理评审6、厂务公开实现6.1目的6.2范围6.3职责6.4内容策划6.5厂务公开过程7、测量分析与改进7.1总则7.2监控和测量7.3不符合控制7.4改进附件01发布令为进一步提高我公司厂务公开管理水平,实现厂务公开工作的程序化、规范化、制度化、科学化，按照GB/T190012000idtISO9001:2000质量管理体系要求的标准要求，特制定根河板业有限责任公司厂务公开民主管理手册。根河板业有限责任公司厂务公开民主管理手册是本公司厂务公开民主管理工作的纲领性文件，适用于公司厂务公开全过程，请各基层单位、部室遵照执行。各基层单位、各部室要把厂务公开工作作为一项重要工作来抓，各单位领导（尤其是公司领导）必须高度重视厂务公开工作。为切实加强对厂务公开工作的领导，各基层单位、各部室在执行过程中要遵循“领导作用”原则，把厂务公开列为“一把手”工程，要将厂务公开纳入单位日常管理考核体系，并实行逐级逐项考核。公司上下要健全“党委领导，行政主抓，纪委监督，工会协调，有关部门全力配合，职工群众全员参加”的领导体制和工作机制。各级领导要在深化认识，建立领导机构的基础上做到认真学习、领会实质、落实责任、加强指导、抓好典型、宣传成效、搞好总结、强化监督，从而达到完善管理制度，促进公司发展的目的。根河板业有限责任公司厂务公开民主管理手册的解释权属管理者代表。公司党委特任命公司工会主席张继岭为管理者代表，管理者代表的职责为负责建立、实施和保持厂务公开管理体系；负责落实厂务公开领导小组部署要求，负责做好厂务公开日常工作，总结推广经验。根河板业有限责任公司厂务公开民主管理手册自2005年6月25日发布之日起正式实施。党委书记：鹿占山 2005年6月25日02厂务公开方针、目标021厂务公开方针职责明确 公开真实全员参与 监督到位022厂务公开方针的解释职责明确党政纪工各司其责，加强对厂务公开工作的组织领导。公开真实以公开真实性为重点，围绕职工关注的热点、难点，企业经营管理的重点问题，坚持真实、及时公开。全员参与全体职工共同参与，形成上下结合运作有序的工作局面，促进企业的改革发展。监督到位完善厂务公开监督考核机制，运用组织监督、过程监督、群众监督等办法监督公开全过程。023厂务公开目标1落实职工的知情权和参与管理权，确保职工主人翁地位。2. 厂务公开覆盖率占应公开单位 的100%,反馈事项、整改率达100%，职工满意率达95%。3.增强工作透明度，实现民主管理、科学决策，不断促进经济发展。03厂务公开民主管理手册的管理031厂务公开民主管理手册(以下简称管理手册)的编写、修订、换版、发放、管理工作由公司工会负责，管理者代表负责审核，党委书记批准发布。032管理手册发放的对象主要是公司领导、部室主要负责人、基层单位党政工主要负责人，发放时应有分发号和发放记录。033管理手册的持有者应妥善保管本手册，不得损坏、丢失。未经管理者代表批准，任何人不能复印，或将管理手册提供给非本单位人员。持有者调离工作岗位时，应将管理手册及时退还，办理核收登记。034管理手册的修订与换版（1）、管理手册在应用过程中发现不符合项时，应及时对管理手册的有关内容进行修订或换版，确保管理手册的适用性。（2）、管理手册的修订由公司工会提出修改意见，提交管理者代表审核，党委书记批准后，由公司工会组织修订。修订内容应及时通知持有者。（3）、管理手册的换版由党委书记决定，管理者代表负责组织，公司工会负责实施。发放新版管理手册的同时应收回作废的管理手册。035管理手册的解释权属管理者代表。1、 目的和适用范围管理手册依据GB/T190012000idtISO9001:2000质量体系要求标准要求，结合本公司厂务公开实际编制而成。管理手册是指导本公司厂务公开工作的纲领性文件，适用于厂务公开管理工作的全过程，既是践行“三个代表”重要思想，落实党的“全心全意依靠工人阶级”根本指导方针的有效途径；又是加强企业民主管理，巩固规范、深化厂务公开工作的有效措施。程序文件和相关规章制度是本管理手册的补充性文件。管理手册以达到职工满意、符合法律法规要求，提高厂务公开质量为目的，不断提升厂务公开管理水平，实现可持续发展。2、 引用标准21依据依据GB/T190012000idtISO9001:2000质量管理体系基础和术语。22依据GB/T190012000idtISO9001:2000质量管理体系要求。23依据依据GB/T1.12000标准化工作导则第一部分；标准的结构和编写规则。3、 术语和定义31管理手册采用以下标准中的术语和定义。GB/T190012000idtISO9001:2000质量管理体系基础和术语。32厂务公开：对涉及企业改革、发展和稳定的重大决策，企业生产经营管理的重要问题，涉及职工切身利益方面的问题，职工关心的热点、难点、疑点问题，以党和国家的方针、政策、法律、法规为依据，在适当的场合以适当的方式向职工群众进行公开，自觉接受职工群众的监督。4、 厂务公开管理体系41总要求4. 1. 1为确保厂务公开过程中各个环节符合上级和有关法律法规要求，达到职工满意，促进企业改革发展，本公司厂务公开工作依据GB/T190012000idtISO9001:2000质量管理体系要求的要求，结合实际建立厂务公开管理体系，付诸实施、保持并进行持续改进。412建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，是提升厂务公开水平，实现可持续发展的根本保证。行政是厂务公开的主体，为确保管理体系运作的有效性，应组织学习管理体系文件，并落到实处。413管理体系的过程4131管理职责的确定、落实过程根据有关法律法规政策和上级有关部门的要求，党委书记提出厂务公开管理方针和目标，建立并保持管理体系。为满足厂务公开管理体系的要求，党委书记确立厂务公开管理体系运行组织机构和相应的职责权限，并建立内部沟通机制。定期开展管理评审，使管理体系持续改进，不断提高其持续性、适应性和有效性。4132厂务公开实现过程对厂务公开内容进行策划、明确职责、定期评审。对生产经营全过程、企业重大决策、领导班子建设和党风廉政建设情况、涉及职工切身得益方面的问题进行有效监督控制。42文件要求421总则4211本公司厂务公开管理体系文件包括： （1） 厂务公开管理手册（2） 有关法律法规和上级文件（3） 管理制度、记录、表格和有关报告4212厂务公开管理体系文件情况（1）第一层次文件：管理手册（2）第二层次文件：程序文件（3）第三层次文件：上级文件、记录等422文件控制4221建立并实施文件控制程序，公司工会负责对管理体系文件、外来文件和日常管理性文件的控制。4222文件的编制、审核、批准和发布（1）管理手册由公司工会组织编制，管理者代表审核，党委书记批准发布。（2）程序文件由基层单位工会组织编制，企业有关部室、基层单位负责人审核，管理者代表批准发布。（3）第三层次文件（包括管理制度等）由业务归口部室编制。4223文件的标识（1）以正式文件下发的文件按照企业公文管理办法进行编号标识。（2）管理手册和程序文件等文件应有受控标识和修订状况标识。（3）保留的作废文件应标注“保留资料”字样，并将作废文件从所发文件中撤出或收回。4224文件发放和使用（1）工会负责公文的管理，编制文件的业务部室负责文件的发放；公司工会负责管理手册、程序文件的发放；第三层次文件由业务归口部室发放；厂务公开有关外来文件由党政办公室或工会发放，加盖受控状态标识。（2）管理手册、程序文件及第三层次文件应加盖受控状态标识，并编制发放号。（3）使用管理体系的各个场所，都要获得相应的适用文件。（4）文件发放要有记录，以便于追溯。4225文件的评审和更改（1）由公司工会组织对文件进行评审，评审后需要更改时由发放部门按照文件控制程序有关规定执行，未经许可不允许对文件进行更改；文件更改后能识别现行修订状态，确保版本的有效性、适应性。（2）文件经多次修改后，应换版印发。4226文件的保存（1）文件使用人应妥善保管文件，确保文件完整、易于设别。（2）以磁带、光盘或其它媒介形式保存的文件需以书面文件为依据。4227文件的作废和回收经评审后需要作废的文件或换版后作废的文件，发文部门应及时回收处理，并做好相应记录。4228外来文件的控制外来文件的控制执行文件控制程序，控制内容包括收集、设别、标识、发放等。423记录控制（1）记录要做到清晰、详细、明确，应具有可追溯性。（2）记录日填写应与工作进度同步并及时整理，确保记录的真实性。（3）记录的标识、编号、归档、保存期限和处置方法按记录控制程序规定执行。5、 管理职责51管理承诺党委书记通过以下的活动，对建立、实施和改进厂务公开管理体系和持续改进其有效性的承诺提供依据。（1）通过学习、培训、会议、宣传等多种方式，向职工传达上级要求，使职工进一步了解党和国家的方针、政策、法律和法规，充分认识推行厂务公开制度的重要性和必要性。着力在真公开、实运作、严考核上下功夫，推进厂务公开继续融入企业基本制度，列入党委、纪委目标考核中，同时纳入建家考核、经济目标责任状中，努力向生产经营管理的深度和广度延伸。（2）由党委书记负责制定和批准厂务公开方针和目标，并提供必要的资源（含人力、物力、财力、信息等资源）。（3）定期开展管理评审和对厂务公开管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价。（4）为厂务公开体系的实施和持续改进提供必要的资源。（5）明确厂务公开管理体系的组织结构和职责，建立适当的沟通机制，确保沟通过程畅通，对厂务公开管理体系的有效性进行沟通。（6）任命管理者代表，负责厂务公开管理体系的建立和实施。52遵循的原则（1）党委书记必须遵循并向本公司宣传贯彻“以职工和上级有关部门为关注焦点”的原则，以职工和上级有关部门满意为最终目标，工会等有关部门应经常与职工保持联系和沟通，了解掌握职工的要求和愿望。（2）在满足上级和职工合理要求的同时，厂务公开管理体系必须符合国家法律、法规和其他有关规定，并随其变化而变化，适应发展的需要。53厂务公开管理方针（1）公司工会按照上级有关部门和职工要求，结合实际，负责组织起草厂务公开管理方针，经管理者代表审核后，报党委书记批准。（2）采取培训、教育、会议、宣传等多种形式，加大厂务公开宣传力度，把厂务公开方针的要求转化为每个职工的自觉行动。同时在公司范围内公布厂务公开管理方针。（3）管理评审中应对厂务公开管理方针进行适应性评审。当厂务公开管理方针不适应公司改革发展，不能满足职工要求时，党委书记应及时组织对厂务公开管理方针进行修订。54厂务公开管理体系的策划541策划的内容（1）识别厂务公开管理目标所需的过程，确定过程的输入、输出活动，并作出相应的规定。（2）确定为实现管理目标，支持过程运作和监督所需的资源。（3）策划的结果应形成文件与其他厂务公开管理体系文件内容协调一致。542策划时机下列情况需对厂务公开管理体系进行重新策划：（1）厂务公开管理方针、目标、组织结构发生大变化时；（2）现有的资源配置，上级对厂务公开的要求及相关法律法规发生重大变化时；（3）现有的厂务公开管理体系文件未能覆盖的特殊事项时；（4）其它情况。543对厂务公开管理体系变更进行策划和实施时，要保持厂务公开管理体系的完整性和运行的稳定性。544策划的结果应形成相应的管理体系文件，如管理手册、程序文件等。55职责、权限551党委书记（1）主持厂务公开管理体系的策划工作，制定并颁布管理方针和目标。（2）组织召开领导小组会议，研究厂务公开工作。（3）组织制定厂务公开工作规划和实施意见，审定重大公开事项。（4）指导协调有关部门研究解决实施中存在的问题，做好督导考核工作，建立责任追究制度。（5）负责任命管理者代表。（6）负责为厂务公开管理体系持续、有效运行，提供资源。（7）负责主持管理评审，对厂务公开管理体系的适应性和有效性进行评价。（8）负责批准发布厂务公开管理手册和程序文件。5. 5. 2管理者代表（1）组织建立厂务公开管理体系，确保体系正常运行。（2）负责按规定组织厂务公开管理体系审核。（3）负责落实领导小组的部署和要求。（4）负责向党委书记报告厂务公开管理体系运行情况。（5）负责抓好厂务公开管理体系文件的实施、记录、管理。（6）负责不符合项的纠正和制定整改措施。（7）负责组织内部对厂务公开管理体系的有效性进行沟通。（8）负责总结推广厂务公开经验。553总经理（1）组织协调行政各分管领导和职能部室（各基层单位），落实厂务公开的部署要求。（2）按照厂务公开工作部署，有组织、有计划、有步骤地进行公开，并建立档案资料。（3）负责把厂务公开工作纳入企业管理制度，健全完善民主决策、民主管理、民主监督机制。（4）负责本公司重大改革措施出台、重大投资项目等公开工作。（5）负责按规定向职代会报告业务招待费、财务管理等情况。554党委副书记（1）参与厂务公开领导小组协调工作。（2）负责公开公司中层正职选拔和任用（聘用）、选拔任用干部情况。（3）负责民主测评干部情况的公开。（4）负责公开党员发展情况。555纪委书记（1）参与厂务公开领导小组的组织协调工作。（2）负责组织召开监督检查小组会议。（3）负责组织制定厂务公开监督检查考核办法。（4）负责组织厂务公开监督检查工作。（5）负责对厂务公开工作进行评议监督。（6）负责对企业领导人员年度收入等党风廉政建设情况的公开。556工会主席（1）参与厂务公开领导小组的组织协调工作。（2）负责组织落实领导小组的部署要求，组织公司厂务公开办公室做好日常工作。（3）负责筹备有关会议，起草有关文件，总结推广先进典型。（4）负责指导各部室、基层单位开展厂务公开工作。（5）负责组织协调职工参与厂务公开工作。557副总经理（1）参与厂务公开领导小组的组织协调工作。（2）对分管部室、基层单位厂务公开工作负领导责任。（3）对分管部室、基层单位厂务公开工作进行指导，监督检查，提出奖惩意见。558工会（1）负责厂务公开日常工作。（2）负责管理手册、程序文件的归口管理。（3）负责组织、协调职工群众参与厂务公开。（4）负责厂务公开管理体系运行过程中的组织、协调、检查、考核工作。（5）负责厂务公开管理体系文件的管理工作。（6）负责厂务公开管理方针的起草，并组织对管理目标进行评审和检查。（7）负责厂务公开实施内部审核中纠正和预防措施。（8）负责厂务公开的记录管理工作。（9）负责厂务公开的监控和测量工作。（10）负责厂务公开不符合项的控制。559纪委（1）负责厂务公开的监督检查工作。（2）负责党风廉政建设情况公开。（3）负责干部违纪处理情况公开。（4）负责厂务公开考核情况公开。（5）负责厂务公开不符合项的监督检查。（6）其他需要公开的项目公开。5510党政办公室（1）用车、通讯工具使用情况公开。（2）负责公司领导旅差费用支出情况公开。（3）负责生产经营重大决策方案（与本部门有关部分）公开。（4）负责改革、改制方案（与本部门有关部分）公开。（5）负责公司重要规章制度（与本部门有关部分）公开。（6）负责公司义务招待费使用情况公开。（7）其他需要公开的项目公开。5511人力资源部（1）负责工资分配政策、重要奖励政策、职工工资调整方案公开。（2）负责劳动用工政策及重要改革方案，职工竞争上岗、减员分流等重大事项公开。（3）负责重要社会保险政策，职工养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险基金交纳情况公开。（4）负责劳动合同管理办法及政策规定或劳动合同书条款发生重大修改、变动情况公开。（5）负责涉及职工切身利益的重要规章制度情况公开。（6）负责公司上年度集体合同履行情况公开。（7）负责公司中层干部选拔任用（聘用）结果公开。（8）负责专业技术职能评聘的有关情况公开。（9）负责工人职业技能管理评审情况公开。（10）负责职工下岗待岗情况公开。（11）其他需要公开的项目公开。5512计划财务部（1）负责公司领导干部工资（年薪）、奖金、补贴发放情况公开。（2）负责公司业务招待费使用情况公开。（3）负责财务会计报告公开。（4）负责职工福利费使用情况公开。（5）其他需要公开的项目公开。5513供应公司负责大宗物资的供货渠道、价格、资金总额的公开和物资供给情况的公开。5514营销公司负责销量、售价、货款回收率公开。5515各基层单位（二级单位）（1）负责本单位领导干部工资（年薪）、奖金、补贴发放情况公开。（2）负责本单位业务招待费使用情况公开。（3）负责财务会计报告公开。（4）负责涉及职工利益的改革办法、措施公开。（5）负责生产任务计划及完成情况公开。（6）负责收入分配情况公开。（7）负责材料物资使用情况公开。（8）负责困难职工及救助情况公开。（9）负责民主测评干部结果的公开。（10）负责厂务公开测评结果的公开。 （11）负责对职工奖惩情况的公开。（12）其他需要公开的项目公开。5516车间班组（三级单位）（1）负责班组生产任务和完成情况公开。（2）负责职工收入、工资分配公开。（3）负责个人考勤、奖惩情况公开。（4）负责材料领用公开。（5）其他需要公开的项目公开。56内部沟通561采用文件传递、党政工联席会、职代会、培训教育、内部刊物、公开栏、现场检查、信息反馈等方式进行沟通。562厂务公开管理体系监控和测量结果、内审结果，要及时传达到有关部室、基层单位。57管理评审571党委书记每年组织一次管理评审。必要时，由党委书记决定随时进行，以确保厂务公开体系持续的适宜性、充分性和有效性。572管理评审的输入（1） 内审结果及上级主管部门检查情况。（2） 上级部门及职工的信息、反馈。（3） 纠正和预防措施情况。（4） 以往管理评审的跟踪措施。（5） 可能影响厂务公开管理体系运行的各种变化。（6） 有关改进的建议。573管理评审的输出（1） 厂务公开管理体系及其运行过程有效性的改进。（2） 提高改进厂务公开管理的一些措施和办法。（3） 资源配置的优化。6、厂务公开实现61目的通过对厂务公开管理实现的策划，使管理手册和程序文件中确定的要求能在实施过程得到实现，使公司决策更加符合科学化、民主化、制度化的要求。62适用范围适用于生产经营情况公开过程，公司管理情况公开过程、劳动人事管理情况公开过程、费用管理公开过程、廉政建设情况公开过程、各基层单位厂务公开过程的策划以及与上级有关部门和职工要求有关过程的控制。63职责631党委书记负责厂务公开各过程目标的批准，公司分管领导负责业务范围内的事务公开的业务指导。632公司工会负责各公开过程实现过程中文件和记录的管理。633公司工会负责上级有关部门和职工满意度的测评。634纪委、组织人事、及各业务部门负责业务范围内的公开过程的控制。64内容策划64. 1策划过程（1）确立厂务公开各过程适用的法律法规及其它要求，所有过程应符合厂务公开管理方针，达到上级有关部门要求和职工满意。（2）确定所有过程中文件和资源的要求。（3）确定各过程所要求的验证、确认、监督和测量活动的安排和验收考核标准。（4）确立所有过程中所需的记录要求。642厂务公开的提供6421生产经营情况应包括的内容：（1）产量、质量、成本；（2）销量、售价；（3）利润。6422企业管理情况（1）公司重大改革方案，公司改制方案提交职代会审议通过后公布。（2）涉及职工切身利益的改革方案要经职代会无记名投票表决通过后公布。 （3）基本建设投资问题要经专门委员会讨论后，至少召开党政工联席会议审议后公布。6423劳动人事管理情况应包括的内容：（1）民主评议企业领导干部及中层环节干部的结果；（2）选拔任用干部情况；（3）专业技术职称、工人技师的 评聘情况；（4）转岗、带岗、分流职工的情况；（5）劳动合同签订情况。6424 费用管理情况应包括的内容（1）公司领导干部工资（年薪）、奖金发放情况；（2）公司财务报告；（3）职工福利费使用情况；（4）业务招待费支出情况；（5）职工工资奖金发放情况。6425廉政建设情况应包括的内容：（1）企业领导干部住房、通讯费用情况；（2）工资（年薪）、奖金发放情况。 6426基层单位厂务公开，根据企业实际自行规定。6427班组厂务公开，根据企业实际自行规定。65公开过程651公司厂务公开过程控制拟写议案征集意见、整理汇总修改议案报主管领导审核签字责任部门填写公开审批单提交党委会研究按规定的方式进行公开信息反馈制定整改措施填写记录、备案归档跟踪整改652基层单位厂务公开过程控制 填写公开审批单报领导审核签字按规定的方式公开填写记录、备案归档跟踪整改信息反馈653 班组厂务公开过程控制公开事项班组公开栏公开信息反馈、跟踪整改填写记录、备案归档7、测量分析与改进71总则通过对厂务公开实现过程绩效的监控、测量、分析和改进活动，并制定相应的纠正、预防措施，确保厂务公开管理体系的符合性和有效性，实现持续改进。72监控和测量721职工及上级有关部门满意厂务公开管理手册作为对厂务公开管理体系业绩的一种测量，收集上级部门和职工是否满意的信息，并对各类信息进行整理反馈给管理者代表，保存相关记录。由管理者代表组织采取相应的管理措施并跟踪措施的实施情况。722内部审核（1）每年进行一次内审，当管理体系发生重大变化或出现重大不符合项时，可适当增加内部审核频率和次数。（2）公司工会负责审核计划的编制，管理者代表负责审批审核方案和审核计划，并任命审核组长。