积极探索廉政风险点管理.doc

积极探索廉政风险点管理，努力维护市场安全和队伍安全尊敬的各位领导，同志们： 根据寻甸县工商局机关开展集中学习的安排，今天，我就工商行政管理部门廉政建设、行政权力行使及廉政风险点的一些工作实践，对引入党风廉政建设风险点管理作探索式汇报。所谓风险点，就是容易产生问题的薄弱环节。新形势下，随着我国市场经济体制的建立完善和法制建设的稳步推进，群众法制意识不断提升，社会监督力量不断增强，行政问责制度日趋完善，工商行政管理部门不再是上了“保险”的单位。从阜阳“劣质奶粉”事件、“齐二假药事件”到近几年来一件件的市场安全事故，均给予我们深刻的教育和警示。在贯彻惩防腐败体系实施纲要的实践中，还存在着因教育、制度、监督不完善导致的“真空地带”，风险点防范管理则是应对弥补这些真空地带的一种尝试。对此，在党风廉政建设工作中引入风险点管理机制，是党风廉政建设工作的一项创新。抓住了廉政风险点，就抓住了党风廉政建设的薄弱环节；抓住了廉政风险点，就抓住了党风廉政建设的要害部位；抓住了廉政风险点，就抓住了党风廉政建设的关键所在。市工商局湛江局长曾经说过：风险点就像长城上的烽火台。长城能抵御外敌入侵，依靠的是各个烽火点一旦发现敌情，狼烟四起、及时报警，各个烽火点都充分发挥预警功能，以点连线，构筑起坚固的长城。因此，风险点防范管理必须立足全方位、立体化的工作思路，努力构建完善的风险防范网络。要着力建立“风险预警、风险免疫、风险防范、风险监督、风险考核”五种机制，努力维护市场安全和队伍安全。工商部门在行使行政权力、分配或使用公共资源的过程中，任何一个环节都存在风险，其中更多的是岗位责任风险。每个有权力的岗位都有可能产生腐败，每个有权利的岗位都有可能因不作为、乱作为、慢作为或以权谋私等受到责任追究，这就是风险。为此，我们认为，要将防范岗位责任风险确定为履职风险点管理的重要内容。过去的两年间，寻甸县工商局立足工商行政管理职能职责，提出“你认为工商部门在行使职权中存在哪些风险？”、“你所在岗位的风险点是什么？”、“本科室、所（分局）的风险有哪些?”等问题，让每一位干部职工依照自己所在的岗位职责，对照履职、执行制度的情况，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观的分析查找日常工作中潜在的工作责任风险和廉政风险，下面，我着重向各位汇报一下行政审批、行政执法、队伍管理、市场监管、财务管理、阳光政务、会费收支风险点及其防范措施。一、行政审批方面的风险点及其防范措施。行政审批权是权力与利益关系紧密的环节，是容易导致腐败行为发生的一个风险点。行政审批权重点之一是在工商部门行政许可事项上，主要是在注册登记窗口工作岗位上。（一）风险环节1、受理审查；2、证照审批；3、核准登记；4、证照核发；5、各类企业的证照年检、验照；6、档案管理。 （二）风险点表现1、受理中，窗口人员态度生硬，话难听、门难进、脸难看，致使办事群众不满意；2、对不符合规定的名称予以核准或者对符合规定的名称不予核准；3、对不符合注册登记条件的予以受理，对符合条件的不予受理；4、对登记材料不齐全，不符合法定形式，不具备企业登记条件的予以登记；5、拖延，刁难，不兑现服务承诺；6、擅自设置行政审批条件，要求企业或个体工商户提供不需要提供的材料，违规给当事人增加义务，提高门槛;7、窗口工作人员因业务不熟，不能一次性告知，导致办事人员多次往返； 8、对需要的前置审批手续把关不严，办证程序不合法；9、对一些政府招商引资企业，所涉及的高污染，高耗能行业，未能按要求提交相关前置（如：环保、安全等），但为发展地方经济必须进行登记的；10、擅自收费或者不按照法定项目和标准收费，以及利用年检、验照“搭车收费”的行为；11、不出具有效票据收费；12、擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料等；13、利用手中权力搞“吃拿卡要”。（三）防范措施1、加强对注册登记人员的职业素质和业务素质教育管理，提高政治业务素质，增强工作责任心；2、公示工作流程、职责、收费标准、前置审批事项等；3、利用电子监察系统，监控行政审批流程，在注册办理大厅设置意见箱、服务质量测评表、公示监督电话，接受群众监督；4、主管局长会同纪检监察部门对受理注册登记情况进行经常性的监督检查，定期对注册登记档案进行抽查；5、服务质量考评采取年度考核结合随时抽查，及时评议反馈；6、认真执行行政许可法规定，严格落实昆明市工商局注册登记管理工作职责规范（修订稿），确保登记手续完备和程序合法；7、受理核准：对符合法定形式的当场受理，两日内办结，不符合法定形式的当场一次性告知；8、推行企业登记疑难问题会诊制度，采取集体研究，防止一人说了算、一人承担责任；9、建立登记回访制度，法制和注册登记科每年对新办企业进行一次回访，并抽查企业档案和个体户档案，进一步强化事后监督；10、专人负责档案管理，书式与电子相符，严格借阅、查询程序。二、行政执法方面的风险点及其防范措施。随着行政许可法、行政赔偿法的出台，使行政机关必须在法定权限和程序内行使职权。行政执法不规范是极易导致腐败行为发生的又一个风险点。（一）风险环节1、立销案管理；2、调查取证； 3、实施强制措施； 4、行政处罚决定与行政处罚自由栽量权；5、案件移送；6、罚没物资管理环节。（二）风险点表现1、查办案件人员不具备执法资格； 2、瞒案不报、有案不立、压案不办；3、擅自处理案源等情况，导致案源流失；4、不按规定程序立销案；5、伪造证据，导致该行政处罚违法或处罚不当；6、取证不齐不足，导致案件无法定性量罚；7、不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人的合法权益等；8、随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚等；9、滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；10、随意吊销证照；11、不按规定监督行政处罚决定的执行；12、不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正常办理；13、不依照法定程序采取行政强制措施；14、滥用强制措施；15、实施强制措施不出具有效执法文书等；16、不按程序办案，案件程序不合法；17、适用法律法规不当、文书不齐备；18、未按移送标准执行，使当事人逃避相关法律责任；19、罚没物资账目不清，出入库手续不完备，随意处理，处理程序不合法； 20、擅自处理罚没财物；21、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；22、将罚没财物变相低价处理给当事人等；23、案件档案管理混乱，造成案件卷宗遗失或损毁；24、为违法单位或个人出谋划策，通风报信，出具伪证的；25、利用手中权力吃拿卡要，办人情案，随意处罚。（三）防范措施1、严格执法人员的执法资格；2、对发现的案源统一上报公平交易科进行核实登记，确定办案机构，报主管局长批准。下发案件办理通知书，报法制科、纪检监察室备案；3、严格执行工商行政管理机关行政处罚程序规定和行政执法过错责任追究办法。在案件查办过程中，严格履行报批手续，履行告知义务，正确使用行政强制措施，遵守法定时限办案；4、严格执行行政处罚法、国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见和昆明市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法，正确行使自由裁量权，合理裁量；5、对重大案件或社会影响大的案件由法制部门提前介入和主管领导参与指导；6、对强制措施申请经主管领导批准的，报法制科、纪检监察室备案；7、严格执行昆明市工商行政管理机关罚没物资管理办法，扣留物资实行扣管分离，办案机构扣留的财物在规定时间内交办公室人员保留，罚没物资由办案部门指定专人管理，要建立罚没物资的扣留、保管、处理、销毁、登记台账和实物出入库手续。主管局长和案件审理领导小组加强监督检查。三、队伍管理方面的风险点及其防范措施。队伍建设中的不确定因素，是导致干部出问题的风险。（一）风险环节1、干部教育管理环节；2、干部日常管理环节；3干部调配环节；4、干部任免环节。（二）风险点表现1、对干部教育不力，作风松散，纪律松弛，不团结，缺乏战斗力；2、对干部调配、任免不讲原则，任人唯亲，暗箱操作，挫伤干部工作积极性；3、政令不畅通，故意或无意造成玩忽职守，贻误工作；4、旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归；5、对干部管理不严，监督不力，发现问题苗头时不能采取教育防范措施；6、对出现问题的干部问责不及时、查处不到位。（三）防范措施1、加大对干部教育、管理和培训的力度，不断提高干部职工政治素质和业务素质；2、严格执行干部任用条例规定。按照干部管理权限，以及规定的数量、结构和应具备的条件培养选拔干部。坚持德才兼备，任人唯贤，群众公认，注重实绩和公开、公平、竞争、择优的原则；3、培养选拔过程中要倾听干部职工的呼声，各科室负责人要及时收集后备干部廉洁自律方面的日常信息，负责向党组推荐真正得民心、顺民意、有能力的干部，为党组正确决策提供准确依据；4、任职试用期满进行德、能、勤、绩、廉全面考核；5、在单位、部门、岗位之间进行交流、轮岗；6、实施岗位目标综合管理考核，定岗、定人、定职责和定工作标准，加大工作问责力度，完善干部激励竞争机制。四、市场监管方面的风险点及其防范措施（一）风险环节1、对市场主体的监管环节；2、市场巡查；3、动产抵押物登记；4、消费者申（投）诉处理；5、特殊类别广告登记和备案；（二）风险点表现1、对市场主体乱检查、乱摊派、乱罚款；2、监管不力，巡查不到位，导致无证经营泛滥，制假售假问题突出；3、对监管中发生的突发事件处置不力，导致责任事故；4、收受贿赂，为制假售假者充当保护伞，危害消费者权益；5、不及时受理或不受理消费者申（投）诉，造成群众上访；6、调解中偏袒一方，作出不公正、不公平的调解结论；7、发现有违法行为，不移交有关办案机构给予行政处罚；8、对不符合条件的户外广告、固定形式印刷品广告、烟草广告及特殊类别广告予以登记、审批、备案；9、对符合条件的不予登记、审批、备案。10、对食品安全监管不力，出现食品伤人害人事件；11、对农资监管不到位，出现群体性农资事件；12、对危险行业、非煤矿山监管不到位，出现伤人死人事件。（三）防范措施1、加强企业分类、个体工商户分层监管，严厉打击无照经营、制售假冒伪劣商品等违法行为；2、加强市场巡查力度，完善突发事件应急预警处置机制；3、严格落实“八六八”禁令，规范市场监督管理行为，依法监管；4、严格审核抵押合同双方当事人主体资格证明，严格动产抵押注销程序；5、受理申（投）诉由调解机构负责人指定调解人，调解人对申（投）诉举报问题调查了解和调解，依据事实划分责任，制作调解书，调解结果由调解部门负责人审核签字；6、本局12315要对下级单位处理申(投)诉举报办结情况进行回访并制作回访记录，回访结果如实录入12315软件系统，以备回访检查；7、严格审批条件、事项，规范工作程序；8、建立和完善广告监测情况月登记、季报告和监测登记台账制度；9、主管局长通过局域网等途径，加强对广告登记备案情况监督检查。五、财务管理方面的风险点及其防范措施（一）风险环节1、资金管理环节；2、收入环节；3、支出环节；4、票据管理环节。（二）风险点表现1、物资管理混乱，导致固定资产流失；2、票据管理中票款不符，不及时上交款项，贪污挪用;3、票据丢失、损坏；4、票据开具大小写不一致；5、开夹心票现象；6、收费不开具收据；7、私设小金库，利用公款到高档娱乐场所消费，乱发钱物；8、报账审批把关不严，出现多报多领、虚报冒领等情况；9、隐瞒应当上缴的财政收入；10、坐支、滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；11、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；12、设置帐外帐、公款私存或私分公款；13、擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支；14、公车管理不善，违规驾车发生安全事故或造成经济损失的。（三）防范措施1、组织财务干部认真学习预算法、票据法和行政单位会计制度，使财务管理人员熟悉相关法律法规，增强依法理财的自觉性；2、建立健全各项财务管理制度，约束财务人员的工作行为，降低廉政风险，实行支票与印章由不同人员保管，对财务报表进行填报、审核双重把关，细化分工，明确责任；3、进一步完善固定资产管理规定，对固定资产实物进行认真登记、清查和盘点，定期对账，做到账账相符，账物相符，防止公物私用；4、严格执行票据定期缴销、交旧领新、票款一致的管理制度，定期和不定期检查基层票据的保管和使用情况，加大对专用票据的监管力度，防止票据遗失；5、严格落实财务收支管理规定，严格落实政府采购规定，加强内部审计监督；6、修定完善车辆管理规定；7、制定完善公务接待管理规定；8、定期公示接待费用，燃油及车辆维修费用；9、所有办公用品均由物资采购小组采购；10、办公用品实行专人管理，人员定期交流。六、阳光政务方面的风险点及其防范措施（一）风险环节1、公示环节；2、服务承诺环节；3、依法行政环节。（二）风险点表现1、不按规定进行政务公开，损害群众的知情权；2、服务承诺不兑现，致使政府信誉受损，公信力下降，人民群众不满意。（三）防范措施1、认真落实政府信息公开条例，加大信息公开力度；2、加大社会监督力度，全面实施基层执法人员向监管服务对象代表述职述廉；3、加大精神文明建设和行风建设力度，努力创建文明行业；4、认真纠正损害群众利益的不正之风，认真解决“四乱”问题；5、认真开展“四访、四知、四做到”活动，切实为人民群众办好事、解难题。七、会费收支方面的风险点及其防范措施（一）风险环节1、会费收取；2、会费支出。（二）风险点表现1、“搭车”收取会费；2、不按照自愿入会原则，强制入会；3、不按照标准收取会费；4、不按照会员章程支出会费。（三）防范措施：1、严格按照自愿入会原则，填写入会审批表；2、严格按照章程规定收取会费；3、积极开展会员法律、法规及业务学习、培训，严格按照章程规定、范围支出会费，使会费开支做到“取之于会员、用之于会员”。八、风险点管理的打算（一）构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线1、突出针对性，健全前期预防措施。一是对思想道德层面的风险防范，要进一步使廉政教育经常化，定期组织开展党纪法规学习，组织全局干部开展示范和警示教育；二是对制度机制风险的防范，突出狠抓制度建设，培养工商干部的制度意识，做到用制度管人、管事、管物；大力推行阳光政务，规范工作流程，堵塞制度漏洞，促进政风行风的根本好转；三是对岗位职责风险的防范，全面推行政务公开服务承诺制度；建立健全内外结合廉政监督机制，对岗位职责风险进行有效的防范；2、突出动态性，建立中期监控机制。在建立前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查和重点抽查等手段，对工商干部行政行为、制度机制运转、权力运行过程实施监督管理，及时发现苗头性、倾向性问题。一是信息监测，即通过开展党组民主生活会、基层执法人员向监管服务对象代表述职述廉活动、民主测评、群众评议、特邀监督员反馈意见等手段掌握各单位及其干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题；二定期自查，要求各单位每半年组织一次廉政预防措施落实情况自检自查；三是重点抽查，由县局党风廉政建设领导小组根据工作需要，采取明查暗访、专项检查、听取汇报、查阅学习教育台帐及各种活