工程索赔管理探析.doc

工程索赔管理探析 摘 要:在公路工程建设中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。 关键词:工程索赔;管理 索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。 在公路工程建设中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。 1 工程索赔的分类 1.1按索赔发生的原因分类 如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。 1.2 按索赔的目的分类 可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整合同价款。 1.3 按索赔的依据分类 可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔要求,这种索赔不太容易发生争议;非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的含义,推论出一定的索赔权。 1.4 按索赔的有关当事人分类 可分为承包商同业主之间的索赔;总承包商同分承包商之间的索赔;承包商同供应商之间的索赔;承包商向保险公司、运输公司的索赔等。 1.5 按索赔的业务性质分类 可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。 1.6 按索赔的处理方式分类 可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式,即按每一件索赔事项发生后,报送索赔通知书,编报索赔报告,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔,又称综合索赔,即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔。 2 工程索赔的产生原因 2.1 设计方面 在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。 2.2 施工合同方面 在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。 2.3 意外风险和不可预见因素 在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。 2.4 不依法履行施工合同 承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素,不严格执行合同文件而引起的施工索赔。 2.5 工程项目建设承发包管理模式变化 当前的建筑市场,工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式,使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善,都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。 3 公路工程索赔处理的必要性 3.1 业主方面 首先可以得到合理的标价和减化评标程序;再者可以有工程变更的权力,使工程产品的设计更加合理和完善;随着工程的进展,市场材料、设备等的变化,有时还可以节约工程成本;也为保证工程质量和施工进度奠定基础。 3.2 监理方面 完全可以根据施工现场的客观情况,以及业主主观情况的变化,能够公正无私的处理好设计中未能全部考虑到的各种因素,从而保证工程建设处在一个良好的施工环境中。 3.3 承包商方面承包商可以简化投标前的一些风险考察,从而加快投标书的编制;允许工程索赔可以有效的保证经济利益;同时能促进国内施工企业的施工管理趋于国际化,逐渐走向国际工程承包市场。 3.4 合同管理 使工程合同协议更合理、更合法、更公正,并且充分体现出合同双方享有各自的正当权利。因此,正确对待工程索赔是很有必要的。同时也是我国完善法制建设的一个重要表现所在。 4 工程索赔的处理原则及程序 4.1 工程索赔的处理原则 按照我国建设部、财政部下达的通用条款,规定按以下原则进行索赔: (1)索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时,工程师必须以完全独立的身份,站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性,以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。根据我国有关规定,合同文件能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,其组成和解释顺序如下: 本合同协议书; 中标通知书;投标书及其附件;本合同专用条款;本合同通用条款;标准、规范及有关技术文件;图纸;工程量清单;工程报价单或预算书。 (2)必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。 (3)及时、合理地处理索赔。索赔发生后,必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理,尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。 (4)加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中,应对可能引起的索赔进行预测,及时采取补救措施,避免过多索赔事件的发生。 4.2 工程索赔的处理程序 在工程项目施工阶段,每出现一个索赔事件,都应按照国家有关规定、惯例和工程项目合同条件的规定,认真及时地协商解决。施工单位应按下列程序以书面形式向建设单位索赔:详见框图。 5 工程索赔的注意事项 精心做好引起工程索赔预防工作,就可以积极地预防索赔事件的发生。另一方面在索赔的处理方面应注意以下几点: (1)进行时效检查。一旦接到承包商的索赔报告,应首先检查索赔报告是否超过规定的时效期。我国建设工程施工合同文本 (GF- 1999-2001)参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定:“索赔发生28天内,向工程师发生索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内,向工程师提出追加合同价款和/或延长工期的索赔报告及有关资料;工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予签复,或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内末予答复或末对承包商作进一步要求,视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔,视具体情况有权拒绝。同时对有效索赔应及时处理。 (2)调查研究鉴别真伪。应通过资料查阅和现场调查鉴别索赔报告的真实性。接到索赔报告后,要认真仔细查阅施工图和预算书,并组织双方人员共同进行现场实测,以判别该索赔是否真实。 (3)分清责任,严格审核费用。对实际发生的索赔事件,往往是合同双方均负有责任,对此要查明原因,分清责任,并根据合同规定的计价方式进行审核,以确定合同双方应承担的费用。 工程建设索赔管理中,索赔与反索赔是合同双方经营活动不可缺少的组成部分。一般施工索赔额都要达到合同价款的10%-15%,个别情况甚至更多。由此可以看出,索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用,要做好这项工作,须从加强人员培训、强化合同管理等各方面入手,积极去探索、去实践。 6 工程索赔的预防措施 通过以上对工程索赔因素的分析,对于工程索赔,作为业主方的管理主要是在预防和处理 方面下功夫,具体应做好以下几点: (1)认真做好工程前期准备工作,使计划、设计等工作尽可能严密细致,以减少实施中的返工修改。 (2)从招标阶段开始,注重招标文件、合同条款、工程量清单等一系列合同文件文字的严密性,以防止因文字漏洞造成索赔机会。 (3)在工程招标评标时,应将各投标单位在以往施工索赔中的表现作为综合信誉评价的重要指标,择优选定信誉好的承包商。 (4)作为业主方的管理人员应注意全面地、严格地履行合同。在设计管理方面应努力做到按合同规定交付设计图纸、资料,并要求设计单位提高设计质量,尽量减少设计变更。 (5)在物资供应方面,应做到设备和材料供应按时,保质保量。尽量避免因材料供应的规格型号,品种与图纸不符而造成材料代用。 (6)对于物价上涨可能引起的索赔,可以通过施工招标、采取将涨价作为风险一次包死的作法来加以防范,即在商签合同时,根据工期长短、市场物价走势的预测,双方商定一个风险费用给承包商,并在合同中规定建设期间国家、地方政府和中石化系统的政策性调价文件一律不再执行。 监理工程师应有足够预风工程事故的能力,积极主动地发现在工程建设过程中的一些风险和不定因素,尽早把工程索赔事件的苗头在萌芽状态是给予彻底解决。不随意下达停工令干扰施工,不应