有关竣工资料管理办法.doc

府谷电厂#1机组脱硝改造工程竣工资料管理办法一、 目的：在电力建设中，工程施工技术档案是施工过程的真实纪录，是竣工移交和评价工程质量的依据，是项目竣工后生产、运行、维修和工程改扩建的重要参考，是工程达标投产和工程创优考核、评价的重要内容和条件，因此为保证竣工文件、设备文件的齐全完整，做到竣工文件的积累、整理、编制、审核工作与施工过程进行同步，在工程竣工达标验收时，提交符合要求、完整的工程竣工移交文件，特制定本办法。二.范围：本规定适用于陕西德源府谷电厂能源有限公司一期工程所有的参建单位，适用于本工程的所有过程。三.本办法制定依据文件：科学技术档案案卷的一般要求GB/T11822-2000国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T282002基本建设项目档案资料管理暂行规定国档发1988 4号国家电力公司城市电力网建设与改造工程档案管理办法办发200019号关于编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定（82）建发施字50号火力发电厂工程竣工图文件编制规定电建1996666号火电企业档案分类表（6-9大类）总文档200229号火电机组达标投产考核标准（2006年版）中电建协工20066号火电机组达标投产动态考核办法（2001年版）国电电源2001218号城市建设档案归属与流向暂行办法档发字199720号建设项目（工程）档案验收办法国档发（1992）8号照片档案管理规范GB/T11821-2002火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程建设工程文件归档整理规范（GB/T 503282001）火电送变基本建设工程档案资料工作手册四.职责：4.1建设单位：（陕西德源府谷能源有限公司）4.1.1在工程建设期间，加强对参建单位文件材料的形成、收集、积累、鉴定、整理工作的检查指导，负责工程建设全过程档案资料管理的组织协调和前期文件的收集、整理、归档工作，负责接收工程的全部档案；负责收集、整理生产准备文件、包括企业技术标准，负责提供整套启动及试生产期间文件材料及试生产总结。4.1.2 资料室按照本办法中所规定竣工资料相关依据性文件所规定，负责竣工资料的组卷及整体的结构形式的监督审查工作，同时工程部及生产技术维护部、安监、合同预决算管理部门相互配合，负责监督检查单位工期、工程量变化，在竣工资料移交审查过程中，负责审查单位工期、核实工程量变化、预决算情况未完成记录及关闭记录等并签署审查意见。4.2施工单位：4.2.1负责施工、安装全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录）；4.2.2负责提交分部试运阶段（单体调试和单机试运）的方案、措施；4.2.3负责提交分部试运记录及验收签证书；4.2.4负责在单位工程开工前建立单位工程竣工技术资料卷册，并在施工过程中不断充实完善；4.2.5负责提交移交试生产前的消缺记录；4.2.6 负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结；4.2.7负责竣工技术资料的整理、组卷、移交；4.2.8负责补充、完善达标投产各阶段考核发现的竣工资料的缺陷；4.2.9负责按时提交全套、完整、系统、准确竣工移交文件（三套，原件一套，复印件两套，不允许用涂改液修改，与纸版文件内容完全相同的电子文件移动硬盘一套（PDF格式）。4.3监理单位：（国网能源山东建设集团有限公司）4.3.1负责监督、检查项目建设中文件的收集、积累和完整、准备情况；以及竣工资料的技术性和规范性审核、签认；4.3.2在竣工资料的建立和实施过程中，负责监督、检查竣工资料的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完成工作的记录及关闭记录等，在竣工资料移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。4.3.3负责提交进度控制、质量控制、安全控制、投资控制、综合性文件和监理报告；4.3.4负责提交监理竣工资料，监理资料应按单位工程、专业、阶段等组卷，综合性文件按文种组卷；4.3.5负责竣工资料的建立、整理、移交过程中施工单位与业主的协调工作。4.4设计单位：4.4.1负责提交项目各设计阶段的设计文件；4.4.2负责提交全部设计变更通知单原件；4.4.3负责提交设计总结文件；4.4.4负责提交三套完整的竣工图（一套原版、两套复印件）。竣工图必须是有效版本的新图纸，凡施工图没有变动的可直接用作竣工图，由编制单位在原图上加盖“竣工图”章，印章须用红色（采用不易褪色的）印泥加盖在每张图纸右下角标题栏附件空白处，竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签；凡是施工图只有两处及以下更改时，可用施工图更改后作为竣工图，当多处更改时，应重新绘制竣工图；印制后的竣工图按GB/T10609.3的规定，统一折叠成A4幅面（297mm210mm）,图标栏露在外面；“竣工图”章内容、尺寸（见附图3）4.5调试单位：负责提交所承担的试验项目调试方案、措施、调试报告、调试过程中设备缺陷处理记录、调整试运质量验评表、性能试验、取源部件布置、相关的分析及计算结果、调试过程中变更设计资料及调试工作总结。五、程序：5.1建立5.1.1竣工（验收）文件编制以单位工程（或分部工程）为单位并实行三同步的办法编制，三同步即在工程项目开工与建立竣工验收文件同步；项目进行过程与项目竣工文件的积累、整编、审定工作同步；5.1.2 单位工程（分部工程）项目的划分，以验标现行版本为依据；5.1.3验评表编制和填写要求(见附表)（1）质量验评表的内容按现行有效版本的火电施工质量检验及评定标准进行编写，对本工程不适用的内容可删除，本工程有特殊要求的可增加相应内容。（2）“质量标准”栏的填写要求A、要求按通用标准执行的，应同时填写通用标准验收单。（如立式凝结水泵安装，验评表号为：机7-4-2，其中“基础检查”质量标准为“符合验标机7-1-1规定”，即在填“立式凝结水泵安装验评单”的同时填“机7-1-1基础检查验收单”。）如“机7-1-1基础检查验收”已验收并填写了验收单，可直接在“质量检验记录”一栏填验收单名称及工程编号。B、 质量标准为“符合制造厂规定”的，应按厂家资料填写具体要求或数据。C、 质量标准为“符合设计要求”的，应写明主要设计要求。（3）二级、三级质量验收单下方“监理单位”打印，填写时打斜杠“/”。（4）质量检验记录应填写具体内容或数据。（5）检验（实测）结果或安装记录较多，不能全部填在质量验收评定表上时，应在质量验收评定表“检验（实测）结果”栏或“质量检验记录”栏内填写相关文件的名称和记录编号或安装记录名称和编号并附记录。（6）对有“符合验标焊接篇规定”要求的验收单，应在质量检验记录一栏填写焊接质量验收单名称及工程编号，并附“焊接质量等级评定结果通知单”。（7）分项工程质量评定检验指标统计时，如评定为“优良”，则检验指标统计时合格统计1个，优良也统计1个。（8）验收评定表、相关的记录和附件等涂改无效。5.1.4竣工（验收）文件一律采用A4幅面标准纸（如有A3幅面，装订时应折成A4幅面）表式制作及填制应符合火电机组达标投产考核标准（2000年版）及相关规定的要求，表式应为激光打印机打印件，填写时一律使用蓝黑墨水或签字笔书写，以保证字迹的耐久性，各种签证单中的各方人员签名应签全称，不能以盖章和打印的形式代替签名。5.2根据施工情况项目竣工（验收）文件的卷册初步按专业划分为以下卷册：（1） 第一卷：厂区五通一平资料；（2） 第二卷：建筑工程（包括暖通、消防）；（3） 第三卷：锅炉设备安装（包括输煤、燃油、除灰设备、电除尘器、厂外冲灰管、压缩空气、脱硫）；（4） 第四卷：汽轮发电机组、管道和供水设备安装（包括化学、制氢、污水、厂外供水管）；（5） 第五卷：电气设备安装（包括通讯、远动）；（6） 第六卷：热控仪表及控制装置安装；（7） 第七卷：焊接热处理及金属监督；（8） 第八卷：调整试运及达标投产（竣工验收篇）；（9） 第九卷：监理文件。5.3调整试运及达标投产竣工验收文件要求：本卷以调试承包商为主编写，施工承包商配合。包括但不限于：（10） 整套启动调试大纲；（11） 整套启动试验方案；（12） 整套启动试验指挥部的文件、命令、纪要、记录等；（13） 整套启动试运交接班记录和运行记录；（14） 整套启动试运调试报告；（15） 试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见。5.4项目监理文件由监理承包商按监理规范编制，包括但不限于：（1）质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件；（2）工程监理的监理计划、报告、呈报、纪要等合同规定的全部监理活动文件；（3）工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证和关闭文件。六：组卷的要求：（一）施工单位的竣工资料,按专业划分为九卷，卷以下为册，各专业按单位工程将竣工资料独立组成册。若同一个单位工程由多家（含两家）单位施工时，各施工单位应独立组成相应的卷册，由监理单位汇总后移交建设单位。（二）单位工程卷册结构的基本模式：（1）单位工程卷册封面、卷内目录和备考表1.卷册封面（含内封面）；2.卷内目录；（见附表1）3.备考表（排列在案卷文件末端见附表2）（2）单位工程概述1.工程概要介绍（含工程特点、工程技术要求）2.工程量、劳力组织和施工进度3.主要施工方案和措施；4.施工日志；5.施工大事记（3）工程施工技术资料和施工记录1.工程施工技术资料；1.1单位工程开工报审表1.2图纸会审记录； 1.3技术交底记录； 1.4工程重大问题的技术资料及处理文件；1.5来往技术文件信函； 1.6设计变更单、工程联系洽商单； 1.7设计变更明细（汇总）表2.施工测量与沉降观测记录；3.土（石）方工程施工记录；4.复合地基施工记录；5.桩基施工记录；6.基础施工记录；7.混凝土生产、浇筑、养护、测温记录；8.钢结构施工记录；9.主厂房等建筑工程施工记录（含楼、地面工程、门窗工程、装饰工程、屋面工程）；10.主厂房等建筑设备安装工程施工记录（含给排水工程、通风空调工程、采暖工程、照明工程等）11.烟囱工程施工记录。（4）工程质量保证资料1.原材料（钢材、水泥等）出厂合格证及质量证明、原材料代用证件、原材料试验报告、混凝土试块报告、砂浆试块试验报告、钢筋接头试验报告、土壤试验报告等；2.上、下工序间交接记录；3.不合格项的处理记录和验收记录；4.质量施工调查报告和处理记录；5.隐蔽工程验收记录。（5）工程检验评定和质量验收资料1.质量管理体系检查记录；2.分项工程质检评定记录；3.分部工程质检评定记录；4.单位工程质检评定记录；5.单位工程资料核查记录；6.单位工程观感质量检查记录；7.单位工程竣工验收交接证书（6）工程照片资料（7）备考表（三）、整理规范的依据和要求：依据科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T118222000）、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T282002）、基本建设项目档案资料管理暂行规定、火电企业档案分类表（6-9大类）等有关规定，对各施工单位所整理的竣工技术资料应做如下要求：1、各施工单位在移交业主档案室竣工资料前需提供竣工资料编制总说明（含竣工资料移交总目录），其中包括你单位编制竣工资料的依据、案卷整理情况、形成案卷的数量等，编制说明后附竣工资料移交总目录。2、按照火电工程“达标投产”考核标准，竣工资料需在机组投产后1.5个月向业主档案室移交。3、竣工资料的分类需按照火电企业档案分类表（6-9大类），对所整理的竣工资料编制档号。例1. 01018040001案卷号 分类号 府谷电厂一期工程一号机组 注:以此类推：公用系统为0100；一号机组为0101；二号机组为01024、质量检验评定表的格式和内容要符合原部颁验标5、对于“府谷电厂一期脱硝改造工程”几号机组统一用汉字“号”，其中公用系统要单独组卷，不能列入1号机组中；（四）验收评定表编制要求：（格式见附件） 为使竣工技术资料整体美观、统一，达到归档要求，现规定格式如下：1. 封面材料尺寸：对于封面卷皮由业主统一提供，卷脊厚度为20mm、30mm两种厚度。2.卷内用纸：采用国际标准A4（长为297mm宽为210mm）70克以上的A4复印纸；3.页面设置（1）纸型：采用A4纸，纵向；页边距设置：左边距 不小于2.5厘米； 右边距 不小于1.5厘米；上边距 不小于2.0厘米； 下边距 不小于2.0厘米；（2）纸型：采用A4纸，横向；页边距设置：上边距 不小于2.5厘米； 下边距 不小于1.5厘米；左边距 不小于2.0厘米； 右边距 不小于2.0厘米；（3）不设页眉，不设页脚。3.2格式（1）封面标题：大标题黑体二号；小标题宋体三号加粗(见附表)（2）副标题：府谷电厂一期脱硝改造工程一号机组 字号 小四号 字体 宋体(3)正标题：分项工程质量检验评定表 字号 二号 字体 宋体 加粗(4)正文字体：正文字体为宋体小四，字间距是标准间距；段落行距：文字部分是1.5倍的行距，表格部分视排版而定，一般为1.5行距；(5)表格内字体：表格内字体为宋体五号，字间距为标准间距，段落行距是排版而定，一般为1.5行距；（6）对齐方式：两端对齐，自然段行首起点在1.25cm处；(7)表 眉：字号 五号 字体 宋体(8)工程编号：按监理文件规定进行编制(9)分项工程名称：按验评项目划分表填写(10)性质：按验评项目划分表填写（11）表内空格用“/”、“本栏空白”或“以下空白”表示。（12）“核查意见”和“核定等级”栏须由相关人员打印签署。（13）表式应使用不低于Word 2000或Excel 2000进行编辑。（14）技术记录图应使用Auto CAD R2000以上进行绘制。4.页码编制要求：单位工程竣工资料整理完成后，施工单位将卷册内具有书写内容的页面先用铅笔编页码，报监理、建设单位审核，外封面（业主统一提供）、内封面（皮纹纸）、编制说明、竣工资料签订单、卷内目录、竣工（验收）文件移交签证书、竣工（验收）文件移交明细表不编页码，文字资料以一册为单位从001（三位数）开始，正面编在右下角，反面编在左小角。5、对竣工资料外观和卷内整理的规范性要求：5.1、组卷的原则是要遵循科技文件材料的形成规律，保持案卷内科技文件的有机联系，便于档案的保管和利用，故竣工资料宜以单位工程为单位进行组卷，且不能将原本为一体的科技文件人为的分开存放。表式必须是激光打印机打印，填写时必须使用碳素笔，而且字迹清晰可辨。5.2组成案卷的纸张统一为A4型，页数不超过200张，厚度不超进4cm；5.3每个案卷内要放内封面、卷内目录、备考表，其格式要有统一的规定，参照科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T118222000）。5.4、签名要签全名，须是亲笔签名，不是用印章代替，签名不得潦草而难以辨认，单位印章要齐全。5.5、案卷题名的规范填写： 案卷题名包括项目名称及结构、阶段等名称，结构为：项目名称+内容。 为了使案卷题名简明、准确地揭示案卷内科技文件的内容，不会因为案卷题名繁琐使提供查找困难，现规定：府谷电厂的项目名称统一填写为：陕西府谷电厂一期脱硝工程号机组（或公用系统）例： 陕西府谷电厂一期脱硝工程号机组+ 移交生产交接证书 项目名称 内容5.6、卷内目录的规范填写： 序号：卷内文件排列的序号，从“1”开始标注； 责任者：文件材料的形成部门或主要责任者； 文件编号：文件材料的文号、图样的图号、设备代号、项目代号等， 日期：文件材料的形成日期，年月日用八位阿拉伯数字代表，空缺的用零来补齐，中间用圆点隔开。如：1999年8月，可以表示为1999.08.00来表示。 文件题名：项目名称+内容，按照每份文件的内容照实填写。 页号：填写每份文件的首页页号，最后一份文件的页号为首尾页号。5.7、卷内备考表的规范填写： 备考表排列在卷内末页之后，其作用是用以说明卷内文件材料的情况。说明部分填写的内容：说明本案卷共几份文件，共几页，且案卷在整理过程中出现的问题等情况。立卷人：责任立卷人签名；检查人：案卷质量审查者签名；检查日期：审核案卷的日期。互见号：填写反映同一内容而形式不同的且另行保管的档案保管单位的档号，填写方法是档号后加上档案载体形式代号，并用括号括起。5.8、声像档案的整理要求：5.8.1记录本工程主要活动、重大事件和重要成果的声像资料；5.8.2领导人或者著名人物参加本工程活动的重大公务活动声像资料；5.8.3隐蔽工程、施工中重要的中间过程的声像资料；5.8.4其他具有保存价值的声像资料；5.8.5声像档案整理时应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录，说明应能简洁、确切地概括声像材料所反映的主题，说明一般不超过200字，总说明一般不超过500字。5.9.案卷的装订5.9.1装订方式：统一为棉线三孔一线左装订线结封底装订方法，装订后将打印好的内封面不干胶纸贴于装订好的卷册正封面的上面。5.9.2装订要求：装订时应做到文件右下页边齐整，无倒页；破损的需进行修复；去掉留存在文件材料上的金属物；参差不齐的应折旧叠为统一幅面，装订后做到整体美观、结实耐用即可。对于在今后的整理组卷过程中未涉及，可以经业主、监理、施工单位等协商后加以完善。七：竣工资料的交验流程：1.整理：单位工程竣工后，施工单位应尽快整理竣工资料并完成资料的签署；（1） 打印正式的卷内文件目录，用铅笔在文