工程项目岗位廉洁风险库

序号序号 部门或职部门或职 务务 主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 1违规租赁内部职工私车 2违规为私车报销油费、修理费、路桥费、保养装饰费等应由个人承担费用 3违规外借车辆或公车私用 4违规为私车或公车私用的车辆事故买单 5高价定点汽车修理厂，吃拿回扣 6 选择利益关联供应商或吃拿回扣（主要有烟、酒、茶、礼品、电器、服装、办 公用品、劳保用品、生活用品等的采购） 7公款购买应该由个人承担费用的物资占为己有，或贪墨采购物资 8虚开发票报销，贪污采购费用 9宾馆、饭店、KTV、洗浴中心等消费或充卡，吃拿回扣或贪墨赠送的礼品卷 10虚开发票报销，贪污招待费用 11贪污招待中未全部开封使用的烟酒 12将个人甚至家属消费发票混合在公务接待发票中一并报销 13重要会议不做记录、不签到，或有记录却不整理下发会议纪要 14 收发文没有建立系统的档案管理，重要资料不能及时传阅相应领导，查询资料 时没有有效台账找不到 15违规聘用厨师 16克扣截留伙食补贴 17截留征拆经费占为己有，或虚列费用报销贪污经费 18将应当由个人承担的费用放在征拆开销中一并处理、报销 19 收取好处，将不符合拆迁或征收的构筑物、土地纳入征拆范围，或提高征拆标 准 20签订虚假征拆合同套取征拆款 21根据局经管2016151号文，拌合站、预制构件厂、钢筋加工场一律不准外包 22根据局经管2016151号文，不允许使用职工亲属队伍 23根据局经管2016151号文，严禁将工程项目提点大包、工程转包和违法分包 24 选用股份公司、集团公司、工程公司范围的“黑名单”队伍（包括负责人列入 黑名单但挂靠其它资质的） 25未通过招（议）标程序，擅自确定队伍或完全听从领导安排指定队伍 26招（议）标程序不合理走过场，或违反纪律擅自帮助利益关联队伍中标 27选择无资质、资质不符合要求或个人名义的施工队伍 28 以个人利益、回扣、股份为标准选定队伍或服务机构（例如保险合同基本都有 回扣，技术服务和临建合同水分也很大） 29合同谈判透露项目部或公司底线，充当对方代言人 30未经上级相关部门进行合同评审就私自签订合同 31临建工程，签订没有施工方案和数量的完全开口合同 项目经理 支部书记 综合部 项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库 车辆管理 物资采购 接待 队伍选用 会议及收发 文 食堂 征地拆迁 序号序号 部门或职部门或职 务务 主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库 32在没有签订合同情况下进场施工，施工完成后依据对方上报资料补签合同 33合同单价超集团指导价上限且未按规定流程审批 34单价中包含的项目、项目部提供需扣款费用含糊不清，化整为零拆分计价项目 35故意将大量的施工内容纳入补充协议以规避招标 36 违规签订调高单价、将原条款包含内容另设项目、各类补偿、更改分包模式等 不增加工作内容而增加投入的补充协议 37不签订补充协议或不履行审批程序，仅凭会议纪要或个别人签字就安排计价 38施工队进场前未组织有效的合同交底 39合同交底未形成书面交底记录，接受交底人未签认 40办理签认滞后，导致已完项目不能及时对业主验工 41 不熟悉现场，导致已完工程不能及时对业主验工，或合同外工程不能及时办理 变更签认 42 根据局经管2016151号文，临时设施计量，必须“有设计、有方案、有合同 、有预算” 43隐蔽工程、临时工程没有参与联合收方 44施工队超合同计价（例如包含在单价内的项目重复计价） 45 施工队重复计价（例如一项工程在多个队伍计价；整改项目在另外队伍计价却 未从原队伍扣罚等） 46错误计价（例如套用不合理计价子目） 47 不能详细说明原因超数量计价（例如对下计价数量超对上计量数量；对下计价 数量超施工图数量等） 48 计价不符合规定的计价工、计时台班（包括但不仅限于包含在单价中项目、签 认手续不齐、签认不及时、工作事项说明不清晰、存在造假嫌疑等） 49扣款及分摊项目未及时在计价中核减 50项目完工不及时与施工队办理结算 51项目进场未组织开展成本预控 52项目进场未与公司签订责任成本合同 53与公司签订责任成本后，未对责任成本进行分解，责任没有上肩 54牵头领导不明确，各配合部门职责不明确，部门之间沟通欠缺 55没有按照“月重点、季全面、年综合”的要求进行成本分析和考核 56分析与管理两条线，依然各自我行我是，分析结果未实际规范行为，改善管理 57 考核不真实或不严谨（比如将考核当任务完成，数据不真实，大量成本前期未 统计，节超原因分析不清等），奖罚不到位 58不允许使用领导或员工亲属供应商，租赁其本人或亲属设备 59 未通过招（议）标程序，擅自确定供应商和设备，或完全听从领导安排指定供 应商和设备 60招（议）标程序不合理走过场，或违反纪律擅自帮助利益关联队伍中标 61以个人利益、回扣、股份为标准选用供应商和设备 供应商及设 备选择 项目经营分 析 补充协议签 订 项目经理 项目总经 计合部 合同签订 合同交底 验工计价 序号序号 部门或职部门或职 务务 主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库 62合同谈判透露项目部或公司底线，充当对方代言人等 63未经上级相关部门进行合同评审就私自签订合同 64在没有签订合同情况下先行购买物资或安排设备进场 65集中采购材料，价格超当期信息价 66设备租赁超集团指导价上限 67单价条款含糊（例如停工或怠工期间租赁费折算比例可以明确） 68故意将大量的供应资料纳入补充协议以规避招标 69低价中标后大幅度调价 70价格调查偏离市场，调价受供应商单方面左右 71 补充协议不履行审批程序或不签订补充协议，仅凭会议纪要或个别人签字就直 接计价 72物资收方项目部自身没有记录或记录不全，完全依赖供应商提供的资料 73物资收方未过磅复核，过磅未采用电子磅单 74河砂含水率、钢筋点支与过磅数量差的处理 75施工队领用物资没有签认，或签认不齐全 76施工队间物资调拨没有双方签认，或签认不齐全 77没有对各施工队消耗的物资进行节超分析，节超未落实到奖罚 78施工队使用项目部月租设备不签认台班或签认不齐全，签认的台班不扣款 79月租设备提供的操作人员、工作时间不符合合同 80没有按时填写台班运转记录 81月租设备使用项目部柴油，闲置时擅自为施工队、地方干私活 82未及时分析设备的使用效率，关于月租、零租没有比选 83闲置设备不能及时清退 84地磅、操作房等计量设备没有定期校验 85砼罐车进出库没有记录、也没有过磅，没有对砼的外卖进行监管 86磅房过磅人员监管或岗位轮换 87通过采购劣质油而获取好处 88盗卖油料，或为不符合加油条件设备、车辆加油 89油料领用台账不齐全，未对领用油料设备进行运转分析和定额消耗分析 90油料成本未及时、有效分摊 91零星料采购价格过高 92没有施工队的委托，仅凭物资需求计价就采购应由施工队自行承担的零星料 93供应现场的零星料没有施工队签认（包括数量和价格） 94施工队用电未装电表 用电管理 零星料管理 项目经理 物设部 搅拌站管理 物资收发管 理 设备管理 油料管理 补充协议签 订 合同签订 序号序号 部门或职部门或职 务务 主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库 95电费没有及时、有效分摊（包括电力损耗的处理） 96擅自倒卖废旧物资 97在废旧物资处理时收取回扣，或截留贪污部分处理费用 98开篇布局项目进场未按照要求开展开篇布局工作 99指导性施工组织方案不科学，经济性未进行比选 100临时工程施工前没有方案，也不进行交底 101完全按施工队要求编制方案 102施工组织方案编制和签认不及时，影响工程开工 103高价洽谈、签订技术服务合同，收取好处 104 没有按照“五量控制”，即“中标清单工程数量、施工图工程数量、责任预算 工程数量、责任中心工程数量、实际完成工程数量”进行有效管控 105工程数量在没有进行复核之前便盲目开工 106没有总体的物资需求计划 107隐蔽工程、临时工程没有组织各部门联合收方 108计时工、计时台班签认随意，有多签时间、签认不该由项目部承担部分的情况 109施工队计价收方数量没有定期汇总复核，包括与施工图数量的对比分析 110 获得供应商好处，选用不符合质量要求，或虽复核质量要求但经济性不是最优 的物资 111获得供应商好处，出具河砂虚假含水率报告 112擅自处理大量检测后废旧钢材、型材 113变更索赔资料收集不齐，办理进度滞后 114利用变更索赔契机，报销个人费用，贪污部分经营经费 115收取好处，以变更索赔成果为施工队创效 116内业资料内业资料编制未与工程进度同步，前期闲置后期恶补 117重要数据测量没有进行有效复核，导致测量事故 118收受施工队伍好处，收方时做大测量数据 119收受好处或完全听从领导安排，超付施工队、供应商、设备租赁方等资金 120收受好处或完全听从领导安排，任意安排付款比例 121收受好处或完全听从领导安排，没有附件资料便安排付款 122收受好处或完全听从领导安排，在未按要求收取税票或代扣税款情况下付款 123在手续不齐情况下违规委托付款 124违规借支备用金，或备用金大额借支大额归还 125请款工作滞后，影响项目现金流 测量 项目总工 施工部 技术部 项目经理 项目总会 财务部 施工组织方 案 资金拨付 工程数量管 理 试验 变更索赔 用电管理 废旧物资管 理 序号序号 部门或职部门或职 务务 主要业务主要业务可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 项目岗位廉洁风险库项目岗位廉洁风险库 126不懂业务或未有效沟通，部分可以减免的税项未能减免 127利用请款、办税契机，报销个人费用，贪污部分经营经费 128报销不符合财务规定的票据 129报销应由个人承担的费用 130收入与成本不真实 131提交的扣款未予以扣除 132保证金、废旧物资处理款、各类罚款等未进账 133项目进场、工点开工、高危作业施工前，未组织安全专项培训或培训不规范 134没有安全交底，或有交底但未执行 135没有定期组织对设备、施工操作等的专项检查，或检查流于形式没有奖罚 136发生安全质量事故，不按照“四不放过”原则处理 137安全质量事故处理费用，项目部垫付的没有将成本按照责任进行分摊 138办理证件办理安全施工许可证不力，耽误工程进度 139信誉评价工作组织不力，排名靠后 140利用办理施工许可或信誉评价契机，报销个人费用，贪污部分经营经费 141违规设立小金库，使用小金库发放奖金、补贴 142违规设立小金库，使用小金库内部迎来送往 143违规设立小金库，使用小金库资金购买个人物品、物资（如手机、电脑等） 144违规设立小金库，使用小金库报销应该由个人承担的费用 145 没有相应手续，使用小金库为第三方支付应该由其承担的费用（例如伤亡赔偿 、民工工资、当地欠款等），第三方事后没有归还或是归还给了个人 146不干好工作，习惯性的通过小金库了难各方关系，为事故或错误买单 147 违规使用小金库挥霍享受（例如旅游、KTV及洗浴娱乐、酒店包房打牌、高档 烟酒茶个人消费等） 148虚列票据、重复报销等套取小金库资金 安全质量管 理 信誉评价 小金库（项目领导） 项目经理 项目总会 财务部 报销 成本列支 请款、办税 安全总监 安质部 部门部门岗位主要工作岗位主要工作可能存在的风险或错误事项可能存在的风险或错误事项 新上项目未按照要求开展开篇布局工作 新上项目未组织开展成本预控 新上项目不组织编制责任成本，或编制的责任成本项目部未与公司签订 公司牵头领导或部门不明确，各部门之间沟通欠缺 没有按照“月重点、季全面、年综合”的要求进行成本分析和考核 考核不真实或不严谨（比如将考核当任务完成，数据完全依赖项目部提 供，前期盈利后期却涌入大量成本，节超原因分析不清等），奖罚不到位 项目主要领导选用，未进行严格考察，存在带病提拔任用情况 中途频繁更换项目主要领导 项目经理更换，未严格进行离任审计，交接双方未划定完善的经济及管理 界限 对于各种原因被撤换领导，没有进行责任追究，有些调入其它项目任原职 甚至提拔 根据局经管2016151号文，自2016年6月21日起，拌合站、预制构件厂、 钢筋加工场一律不准许外包 发现使用公司领导或管理