内部质量审核员培训练习案例

方 之 见 内部质量审核员培训练习案例 III 姓名: 请根据以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和原因分析, (效果确认可不必填写). 1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有员工都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发现品管部工号 为12的张小姐未有。违反： A 原因分析 : B 纠正措施 : 2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为3/17/01，违反： A 原因分析 : B 纠正措施 : 3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行, 违反： A 原因分析 : B 纠正措施 : 4. 编号为002. /008的来料检验记录已经被损坏无法看清楚 , 违反： A 原因分析 : B 纠正措施 : 5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反： A 原因分析 :B 纠正措施 : 6. 在不合格品控制程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发现00.04.05生产的 产品的不合格品未经客户批准特采即交货。违反： A 原因分析 : B 纠正措施 :7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、 蓝色箱 都装的情形。违反： A 原因分析 : B 纠正措施 :8. 在审核检验试验时发现005编号的文件规定检验室的温度是25 3C , 却未有温度计。 违反： A 原因分析 : B 纠正措施 :9. 在审核制程时发现008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。 违反： A 原因分析 : B 纠正措施 :10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清楚, 回答和文件要求不符。违反：A 原因分析 : B 纠正措施 : 11在审核公司的业务计划时，审核员问公司的负责人目标和计划的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，所以都是由我一手包办，我的想法就是依据。违反：4.1.4A 原因分析 : B 纠正措施 :12审核员问公司的业务计划是怎样进行更改，公司的销售经理回答：“这在每年年底讨论决定更改。”可是要求提供依据时，其回答是：“这个由于是常理，没在相关文件里规定。”违反：4.1.4A 原因分析 : B 纠正措施 :13在审核公司管理代表时，审核员问公司的持续改进体现在哪些方面，有哪些证据，管理代表回答：“我们在相关文件进行了规定，主要体现在质量上和成本上，其它方面没有考虑。”违反：4.1.1.4A 原因分析 : B 纠正措施 :14在审核控制计划时，审核员问制造部的一位负责相应工段的工程师：“在控制计划中，先期策划决定的三个特殊过程怎么看不出？”工程师回答：“我们在FMEA里标识的非常清楚。”违反：4.2.4.7A 原因分析 : B 纠正措施 :15在审核一机床厂技术部时，发现了一份ECN是关于产品主轴的材料变更，审核员问：“是否通知了客户？”技术部负责人说：“我们改用更好的材料，不用通知客户。”违反：4.2.4.11A 原因分析 : B 纠正措施 :16.在审核中发现工厂对一分承包商的提供的物料没进行入厂检验，审核员问原因，工厂相关人员回答：“这是客户指定的供应商，所以我们不管。”违反：4.6.1.2A 原因分析 : B 纠正措施 :17审核中发现工厂的模具中有一副模具由其客户提供，审核员问怎么可看出为客户提供的，模具管理人员回答：“这副模具是独力无二的，一眼就可看出，况且在其存放区域有明确的标牌显示。”违反：A 原因分析 :4.7.2 B 纠正措施 :18审核发现生产现场杂乱无章，生产管理人员回答：“在QS9000中没有规定要进行5S或其它的工作，况且虽然乱了一点，但这些东西我们非常清楚。”违反：4.9.1.2A 原因分析 : B 纠正措施 :19审核中发现作业指导书是D版本，审核员问相关版本的指导书都是什么时候生效的，现场工程师回答是：“不清楚了，但文控有文件的分发记录和日期。”违反：4.9.3A 原因分析 : B 纠正措施 : 20问作业指导书是怎样编制出来的，回答是：“根据实际的生产操作编制的，真理源自实践嘛，我们再根据它完成了控制计划和流程图。”违反：4.9.2A 原因分析 :B 纠正措施 :21.审核中发现生产现场的文件刚进行了更改审批,但员工在生产时与其指导书的说明不一,但现场无任何其它说明，回答是:“客户要求先前的老产品还可生产3000件，新文件下月开始执行。”违反：4.13.4A 原因分析 : B 纠正措施 :22.审核中发现客户发给公司的CAR(纠正和预防措施要求书),审核员问其回复的资料,质量工程师提供了一张经审核批准的本厂的纠正与预防措施书。违反：4.14.1.2A 原因分析 :B 纠正措施 :23.审核一汽车配件厂，发现客户退货记录上有两批未到保修期出现了问题的产品退货记录,审核员问这些产品怎样处理了,回答是:“返工后重新检验合格发给客户了。”审核员问是否有分析记录，回答是：“没记录，也无太大必要，有返工再检验记录才最重要。”违反：4.14.2.3A 原因分析 :B 纠正措施24.审核发现一公司在给上海通用供货时使用新旧两种包装箱,且尺寸有差别，问是怎么回事,物流部人员回答:“旧的是通用提供的指定的包装箱，因现在量大，我们厂昨天开会讨论决定买进了新的。”违反：4.15.4.2A 原因分析 :B 纠正措施25审核员问公司关于产品审核的情况时，质量工程师说：“我们的产品非常简单，每批产品的最终检验就是产品审核。”违反：4.17.2.4A 原因分析 :B 纠正措施 内部质量审核员培训练习案例 I 姓名:一. 请根据所附的程序书展开查检表编制一份内部质量审核计划.(将质量手卌亦加上) 二. 请根据提供的程序文件编制一份审核查检表.三. 请根据案例练习的正确结果编制内部质量审核总结报告.四. 请写出管理评审输入的部分内容或纲领( 不少于6个不同事项).五. 审核员正在做审核, 但销售部门主管态度恶劣, 现在他出去办事十分钟了还未回来, 如果你是审核员,你应如何做 ?六. 如果你是一个审核人员, 在做审核时其部门经理未参予, 只让其文员负责陪同和回答问题, 且许多问题 难以回答, 如果你是审核员, 你应怎办?七. 审核员小王是个技术专家, 在审核另一部门车间时, 发现许多做法都欠合理, 就一边审核一边讲许多更 好的方法给车间, 要求其改正, 车间主管也认为小王的要求很合理, 并且认为这样的审核方法具有实效 性,你认为呢?八公司在安排内部审核时将你安排审核总经理和管理代表，你准备审核那些项目及需要哪些客观证据。 内部质量审核员培训练习案例 II 姓名:请分析下列案例, 如有违反ISO9000条文的, 请将违反的条文写出, 并叙述其缺点类型 (MA/MI), 如有未违返的请叙述理由, 如尚需查看进一步资料的请说明.(1020=200分 A5分B5分 A错B不得分)1. 审核员到现场审场, 发现在车间烤箱作业指导书上规定: 面包烘烤3分钟后取出. 审核员问现场工作 人员:你如何知道面包烘烤是否够3分钟? 工作人员回答 :以我自已的经验, 感觉到时间到就拿出了 A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA o MI2. 审核员在销售部, 审核到一张订单要求1996年10月01日交货, 可无法查到交货记录, 亦未任何交期 延后的说明, 销售员回答:因为是国庆节, 客户打电话给我要求推迟五天交货, 而且此家客户经常是电 话联络, 亦未出现过任何问题. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI3. 审核员问管理代表你有何权责?管理代表回答:不太清楚; 审核员继续问: 贵公司的质量方针是什么? 管理代表回答: 对不起 , 太长了, 忘记了, 不过在这文件里, 您自已看. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI4. 在品管部, 审核员看到一份检验标准书规定产品的尺寸要求是250 .1 , 但检验记录是25.2, 最终判定结 果是合格, 审核员问为什么? 品管主管回答 因为只大0.1, 对使用无任何影响 . A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI5. 在仓库放置许多物品, 堆放欠整齐, 审核员提问是何物品后仓管员回答那是客户提供给我们做装配使用 的, 所以暂不予管制. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI6. 在一家规模较小的公司, 审核员发现合格和不合格品堆放在一起 , 车间主管回答是因为地方窄又赶货, 暂时这样放置, 待货赶完了,就会好了. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI 严禁拷贝 1 方之见 7. 在品管部审核员发现一个用来做最终检验测试用的治具未校准, 品管主管回答一般都不会有问题发生. 所以未考虑校验. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI8. 审核员发现在采购部一张采购五金配件的采购单上要求10月31日交货, 但货逾期仍未交, 亦未有说明, 采购员回答: 已和供货商沟通了, 明天就到, 老板付不了供货商货款, 我也没办法. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI9. 在品管部, 审核员发现一个检验员有一份已失效的文件, 审核员问从那来的? 检验员回答:当初发文件时 多了一份, 所以回收时亦未回收. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI10.在培训程序文件规定所有人必须先培训方可工作, 但审核员发现一设计部门的负责人无培训. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI11.在设计部, 设计程序文件规定设计输入和设计输出均透过三个部门负责人审查, 并予以记录, 审核员要 求提供记录, 设计人员回答:我们确实已审查过了,只是记录归文员做, 但她那天病了, 你看, 其它的记 录无一遗漏.做的非常好 A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI12.在内部审核记录中, 审核员发现担任生产部经理的周先生负责审核生产部, 审核员问:为什么?因为你们 的文件规定不能自己部门审核自己部门 管理代表回答是因为只有他对自已部门最了解. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI13.在仓库放着一台未有任何标识的产品综合测试仪, 审核员问是何东西? 仓管员回答是品管部检验不合格 的仪器, 正准备去修理. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI 严禁拷贝 2 方之见 14.审核员看到一份产品检验报告上是程小姐的检验署名, 审核员要求她示范此产品检验的步骤 , 程小姐回 答说: 那是李小姐那天请假, 主管让我代检的, 实际上我也不太会检验. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI15.在销售部门, 审核员发现有许多售出的产品都有质量问题, 不断派人维修, 且积累了大量的维修报告, 审 核员问这么多的报告如何处理, 销售主管回答:只有一式一联, 存盘在销售部, 根据文件规定: 他存档3 年, 3年后我们准备销毁. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI16.仓库管理文件规定仓库的产品在进出库时必须清点数量, 以免错数, 但审核员在账本上看到镙丝应该有 10000个, 但实物只有8000个, 仓管员解释是因为有时候车间急用就拿走了, 未开单. 他们会送来的. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI17.审核员问管理者代表，公司今年的年度业务计划与去年有何不同，回答是：“业务计划由总经理全权负责，所以我们都不清楚。 A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI18.审核员问总经理管理评审会议记录保留多久? 总经理说3年,他又问在何处有规定, 总经理答:不知道. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI19.审核到设备管理部门, 审核员要求主管提供十月份设备保养记录, 但寻找了许多都没找到. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI20.根据此公司文件数据控制程序的要求,文件持有人必须要签收文件. 审核员看到许多文件都有杨先生的签 收, 所以要求看杨先生的文件, 但文件管理人员说杨先生已离职另谋高就了. A 违反条文或说明: B 缺点类型: o MA oMI 严禁拷贝 3 QS9000简介课程试题 方之见 一. 选择题(可复选 610=60分) 部门: 姓名: 分数: 1.( ) ISO制定的标准是: A .世界通用 B. 推荐性标准 C. 强制性标准 2.( ) 认证QS9000: A.比ISO9001严格 B. 比ISO9001的认证要好 C.A.B都错 3.( ) QS9000的证书: A. 世界公认 B. 取决于客户和地区. C. A.B都错 4.( ) 公司目前认证的标准是： A. QS9000第三版 B. QS9000第二版 C.ISO9000及QS9000 5.( ) QS9000适用于的客户是: A欧洲客户 B.美国三大汽车公司 C.A、B都错 6.( ) 我们请认机构对供货商