开封营业部证券从业资格考前培训试题

开封营业部证券从业资格考前培训试题测验姓名 所属部门 时间 年 月 日 阅卷分数 一、单项选择题 （每题3分，共16题，共48分）1、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定，下列说法正确的是 。A、可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B、有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币5万元C、投资公司可以在5年内缴足即可D、取消了最低注册资本额的规定2、依据2006年1月1日开始生效的中华人民共和国公司法的规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的 。A、30% B、50% C、40% D、60%3、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的 。A、50% B、60% C、70% D、80%4、证券发行公司信息持续披露的文件是指 。A、招股说明书 B、上市公告书 C、定期报告文书 D、招股意向书5、按照我国现行法律规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金，属于 。A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为6、证券从业人员职业道德规范的内容包括 4个方面。A、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B、勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D、严于律已、遵纪守法、自尊自爱、照章办事7、证券从业人员禁止的行为是 。A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是 。A、公开、公平、公正、守信 B、法律、监管、自律、规范C、公开、公平、公正、诚信 D、法律、监管、规范、发展9、申请证券从业人员资格者，必须年满 岁A、18 B、19 C、20 D、2110、中华人民共和国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由 自行负责。A、发行人 B、承销人 C、证券监管部门 D、投资者11、 是提高市场效率的关键。A、信息公开 B、加强监管力度 C、各项制度合法化 D、正当竞争12、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于 。A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为13、 是证券法律制度的核心任务。A、保证证券发行人能够筹集到所需资金B、保证证券交易价格的稳定C、促进证券经营机构的不断壮大D、保护公众投资者的合法权利14、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 。A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为15、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司的最低注册资本额降低至属于 。A、人民币2万元 B、人民币3万元 C、人民币4万元 D、人民币5万元16、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人包括： 。A、股东 B、董事 C、监事 D、总经理二、多项选择题 （每题3分，共7题，共21分）1、国际证监会公布的证券市场监管的目标在于 。A、保护投资者利益 B、维持市场正常秩序 C、保持市场价格稳定 D、发挥市场的积极作用2、市场操纵行为包括 。A、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易具有相似性C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格D、以其他方式操纵证券交易价格3、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定，允许的出资形式包括 。A、货币 B、实物 C、非专利技术 D、普通债权4、依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定，下列关于公司上市条件的说法中 。A、公司股本总额的3000万元以上B、公司股本总额的5000万元以上C、向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上D、向社会公开发行的股份达公司总股份数的10%以上5、下列信息属于内幕信息的是 。A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更 C、公司股权结构的重大变化 D、上市公司收购的有关方案6、 均属于证券从业人员的保证行为。A、热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序7、证券从业人员禁止的行为包括 。A、不得以获得投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B、不得风吹草动客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C、不得与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定D、不得接受客户的全权委托三、判断题 （每题3分，共7题，共21分）1、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 2、根据中华人民共和国证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 3、信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 4、所有未公开的信息都属于中华人民共和国证券法的规定的内幕信息。 5、证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。 6、证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进