施工合同全过程合同管理—从施工方角度看合同管理

题 目： 施工合同全过程合同管理 从施工方角度看合同管理 学 院： 商学院 专 业： 工程管理 姓 名： 李宇航 指导教师： 刘东霞 完成日期： I摘要建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。在市场经济条件下，建设市场主体之间的权利义务关系主要是通过合同确立的，而且合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面，作为其他工作的指南，对整个项目的实施起到总控制和总保证的作用。因此，在建设领域加强对施工合同的管理具有十分重要的意义。目前建筑市场过于向买方倾斜，竞争更加激烈，按市场经济运行规律，在激烈竞争中企业将优胜劣汰，不可避免将有一些企业倒闭、缩减、重构、或被兼并，这对每一个施工企业而言都是挑战。市场经济是法制经济，合同是市场经济的圣经，施工企业要在市场经济中，提高竞争力和生存能力，就必须通过提高合同管理水平来适应市场竞争的优胜劣汰。 论文首先介绍了建筑施工合同及合同管理的相关概念，讨论了建筑施工合同管理的地位和目标，论文从发包人、承包商、监理单位三个角度剖析了我国建筑施工企业合同管理存在问题的原因。论文还分析了建筑施工企业合同的全过程管理，对建筑施工企业合同风险、索赔管理进行了阐述，也结合工作实例进行具体分析，最后提出针对建筑企业合同管理中存在问题的主要解决办法。关键词：施工合同；全过程合同管理；风险管理；工程索赔 Abstract Construction contract is a major contract of project engineering， which is the primary basis of quality control ， progress control and investment control. In a market economy, theconstruction market of the main rights and obligations between the principal is established bycontract, and contract management throughout the entire process of project implementation and all aspects of project implementation, as a guide to other work on the implementation of the project guarantee of total control and play the role of the total. Therefore, in the construction field to strengthen the management of construction contracts has very important significance.At present our country construction market tilts excessively to the buyer，market competition is especially fierce，run a law according to market economy，enterprise will selectthe superior and eliminate the inferior in cut-throat competition，inevitable will have a littlebankruptcy of an enterprise，reduction，heavy structure，or the enterprise Er Yah being under construction by the merger，this to everyone all is challengeMarket economy is legal institutions economy，the contract is the market economy Bible，construction enterprises isgoing in market economy，survival of the fittest improving competition and the survival ability，coming to adapt to market competition right away be obliged to by improving a contract control level Paper first introduces the related concepts of the construction contract and contract management, discussed the status and goal of construction contract management, the paper from the perspective of the employer, the contractor, supervision unit three analyzes the existing problems of our country construction enterprise contract management. Paper also analyzed the whole process of the construction enterprise contract management, the construction enterprise contract risk and claims management, also undertake concrete analysis combined with practical work, and finally put forward in view of the problems of building enterprise contract management main solution. II目录序言1一、施工合同管理概述21建筑工程合同的概念22建筑工程合同管理的概念23合同管理在建设工程项目管理中的地位24施工方合同管理的目标3二、我国建筑施工项目合同管理现状研究31我国施工合同管理现存在的一些问题32针对施工合同管理存在问题的原因分析43从施工方角度看我国2013版施工合同5三、建筑施工合同的过程管理51合同签约前准备阶段62合同谈判签约阶段123项目实施阶段的合同管理124施工合同索赔管理13四、结论与建议161结论与启示162建议16参考文献17序言 随着市场经济的发展以及国内、外建筑市场的开放,我国的建筑业面临着严峻的挑战,主要表现在如下几个方面。我国的工程管理正在与国际接轨,按国际惯例管理,这就要求建筑企业必须建立相应的国际标准体系,ISO 9000标准及其它国际标准的推广使合同管理将转化为主要职能;建设监理制度赋予监理工程师严格履行合同管理职能;我国的建筑业投资呈现多元化,外资、合资、私人投资越来越多,业主强烈地追求效益;建筑市场将长期保持供过于求,竞争将日趋激烈,在竞争中优胜劣汰;我国加入WTO,建筑市场逐步向国际市场开放,国外有实力的大型建筑企业参与投标,对国内建筑企业形成强大的竞争压力。 建筑业的现状及建筑市场的发展,对建筑企业合同管理的要求越来越重要,这就要求建筑企业必须增强合同意识、做好合同的分析及有效地实施施工过程中的合同管理,提高合同管理水平。2013版合同示范文本的颁发也意味着我国合同管理的发展将不断进步。施工合同全过程管理研究从施工方角度看合同管理一、施工合同管理概述1建筑工程合同的概念建设工程施工合同也就是建筑安装工程承包合同，是承发包双方以工程施工为目的,明确双方权利、义务关系所达成的协议.它作为工程项目任务委托和承接的法律依据，是工程过程中双方的最高行为准则，是工程项目建设进行质量控制、投资控制和进度控制的主要依据。2建筑工程合同管理的概念 建筑工程合同管理是合同管理的主体对工程合同的管理，是对工程项目相关合同的策划、签订、履行、变更、索赔和争议的管理。工程合同管理有两个层次:第一层次是政府对工程合同的宏观管理，第二层次是合同当事人对合同实施的微观管理。 （1）宏观的合同管理 宏观的合同管理是指有关行业主管部门和各级工商行政管理部门，依据法律政策的规定，对合同进行指导、组织、监督、鉴证和核查等，以维护合同当事人的正当权益，确保合同依法履行。 （2）微观的合同管理 微观的合同管理是指业主、勘察设计单位、施工承包单位、监理单位、咨询单位、政府主管部门及行业主管部门等合同当事人对合同进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。宏观的合同管理和微观的合同管理是合同管理相辅相成的两个方面，互为联系，缺一不可。但宏观的合同管理主要体现有关部门的行政管理和执法行为，本文主要讨论的合同管理主要指施工方所实施的微观合同管理。3合同管理在建设工程项目管理中的地位在现代工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成为与进度管理、质量管理、成本（投资）管理、信息管理等并列的一大管理职能。在现代工程管理管理中，合同管理已越来越受到人们的重视。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。所以合同管理必然是工程项目管理的核心。4施工方合同管理的目标在工程建设过程中，各参建单位合同管理的目标是不同的，各自站在不同的角度、立场上，为各自单位在本工程建设上的目标服务。合同管理是为了保证项目总目标和企业总目标的实现。 站在施工方的角度，合同管理的目标具体包括： （1）使整个工程项目在预定的成本、预定的工期范围内完成，达到预期的质量、安全和功能要求，实现工程项目目标。 （2）使项目的实施过程顺利，减少合同争执，合同各方能相互协调。 （3）保证整个工程合同的订立、实施和控制都符合法律法规的要求。 （4）建立和保持良好的客户关系。一个工程成功的合同管理，就是在工程结束时项目双方或多方都感到满意，业主按计划获得合格的工程，其他利益相关人得到相应的收益，而施工方不仅能取得预期利润，而且还可赢得信誉，这是双赢、多赢的局面，是施工企业经营管理和长期发展战略对合同管理应有的要求。二、我国建筑施工项目合同管理现状研究随着我国经济的发展和人民生活水平的提高，我国建筑市场迅速成长，其竞争愈发激烈，但目前我国建筑企业的综合竞争力和管理水平，尤其是建设工程合同管理的水平存在很多问题，与国外的先进企业相比差距还很大。1我国施工合同管理现存在的一些问题从发包人、施工方、监理单位三方市场主体的角度分析：（1）发包人在合同管理中存在的问题我国建筑市场竞争激烈，发包人处于优势地位，在合同签订与执行过程中，常对承包方提出不合理不公平的要求。发包人因对中标人不满意而采取各种手段拖延阻止合同签订；为规避政府管理，私下与承包人签订“阴合同”，使出现阴阳合同现象，违反有关规定并严重扰乱建筑市场秩序，造成工程质量隐患；对工程缺乏科学合理的研究评价，不顾施工客观条件，对工期、质量标准提出不切实际的要求；不能完全按照合同示范文本签订合同，采用一些自编的、不规范的文本进行签约，通过这样笼统的、含糊的文本，避重就轻，转嫁工程风险；不按照合同约定及时支付工程款，导致承包人资金运转不畅。 （2）施工方在合同管理中存在的问题作为建筑市场中的弱势群体，施工方面对竞争常会做出不规范甚至违法违规的行为。其为取得超过自身资质等级许可范围的项目采取非法借用他人资质参与投标；在投标时不顾市场价格与自身实力，采取“低价夺标,索赔盈利”的策略，以超低价中标，在具体施工中出现不可避免的困难和纠纷；任意转包分包，将直接的工程转包没有资质的施工队伍，给工程埋下隐患；招投标中“经济标”、“技术标”编制及管理与工程项目的施工合同管理分属与公司的不同职能部门及工程项目组，中标后与发包人签订的施工合同只是以文件形式转给项目经理部,技术交底往往流于形式，施工合同管理与投标管理缺乏有效衔接导致二者严重脱节；工程施工时偷工减料，违反工程建设标准，使得工程质量达不到标准，产生严重的工程事故。 （3）监理单位在合同管理中存在的问题监理单位是受业主委托对工程建设进行第三方监理的具有经营性质的独立的企业单位。监理单位人员不到位，监理工作无法完成；监理人员专业知识缺乏，无法满足监理工作的要求；解决问题的出发点完全站在建设单位的立场上，不能客观公正的处理合同履行过程中的有关事宜；违背监理人员的职业道德，索贿受贿行为屡见不鲜。2针对施工合同管理存在问题的原因分析 （1）历史渊源 由于我国建筑施工企业的领导和管理层的思维和管理制度方式大多还带有计划经济的色彩，计划经济时代企业追求效益的内在动力不足， 建筑施工企业以委托书来代替合同， 合同管理更是无从谈起。然而随着我国市场经济的日益完善， 建筑业从业人员开始引入合同意识和合同管理， 但是彼时的合同非常不规范， 缺乏示范文本， 内容简单粗糙， 漏洞不少， 在经济纠纷中官司中施工企业往往比较吃亏， 合同管理才被日益重视起来。 （2）认识上的缺陷 我国建筑业从业人员对合同与市场的关系认识不到位，没有认识到合同与市场相互依存，市场经济的权责利都要通过合同来制定， 很多业内人士对合同管理认识不足，以至于在纠纷时依据不足，处于劣势。 另外合同管理上，过于重视合同管理的签订等前期阶段，而对合同后期的履行工程不够重视，没有将合同管理贯彻于工程施工的自始至终。 （3）法律上的缺陷 我国合同法律环境也不够完善，我国于 1999年才制定了同一点合同法，如前文所述，即使有了统一合同法，但对一些具体规定，还不够细致和全面，况且我国建筑施工企业从业人员，也缺乏依法订立和履行合同的意识，以致造成损失和失误。 （4）制度上的缺陷 我国建筑施工企业往往缺乏一套严谨、科学的合同管理制度，未能做到科学化、法制化、规范化的合同管理， 还存在着即使有了制度规定，但是有章不循的现象仍不时出现，况且随着市场经济的不断发展， 市场形势和规范都在不断变化，合同管理也会出现新的问题，合同管理制度也应当与时俱进不断完善。3从施工方角度看我国2013版施工合同我国2013版建设工程施工合同（示范文本）受到国内建筑业界和法律界的高度关注。与以往的国内各种建筑施工合同相比，在一定程度上平衡了承发包双方的权力与义务，改善了施工方在以往合同文本中不利的局面，体现了公平公正的基本原则，对整个建筑市场的公平有序发展提供了很好的保障。新版合同法更体现了国际性的特点，也借鉴了FIDIC合同的经典条文，同时也是建立在国内建筑市场现实环境下，没有偏离国内现状。与1999版施工合同相比，2013版施工合同主要有5个特点：一是増加了8项新的合同管理制度；二是调整完善了合同结构体系；三是完善了合同价格类型，増加了暂估价规定；四是更加注重对发包人、承包人市场行为的引导、规范和权益平衡；五是加强了与现行法律和其他文本的衔接，保证合同的适用性。 2013版施工合同是一个符合当前中国建筑市场健康发展所需要的合同示范本，但我们不能希望仅一个示范文本就能改变我国建筑市场长期以来的种种问题，也无法改变这个发包方处于主导地位的现状，但其推出可以对市场的进一步规范起到推动作用。广大业主及施工企业提高对此合同示范文本的认识,大力推广建筑工程施工合同示范文本,规范合同的表述形式,为从根本上改变合同管理的现状共同努力,减少合同中的矛盾与错误,提高合同履约率,进而提高工程施工现场管理水平。三、建筑施工合同的过程管理三全合同管理强调的是对合同形成的全过程、全面、全员参与地进行管理。从系统观点来看，“三全” 管理是一个整体，而整体内部的个体又有各自的个性和相互联系，使合同管理全方位、全过程都处于受控状态。“全面”要求我们从不同的角度、不同的部门对施工合同进行有效地管理和控制；“全员”则是每个岗位都应有的管理职能，所有工程管理人员的职责；“全过程”指一个工程项目的合同管理是从立项、设计、施工到竣工验收的工程周期推进。其强调的是 “过程方法”管理原则，形成了建设项目全过程的合同管理。下面我们主要从全过程角度来探讨施工方的合同管理工作：1合同签约前准备阶段 （1）建设工程合同风险分析 施工方面临的主要合同风险施工合同风险是指在施工合同的签订、履行、变更直至终结整个过程中不确定因素可能引起损失的危险。建筑产品投资大、周期长、不确定因素多等一系列特点决定了其行业的高风险性。虽然这种风险对于合同双方当事人都存在，但是我国当前的建筑市场环境使得承包商所承担的风险要远远大于业主。从施工合同风险的角度出发，施工方面临的与工程施工合同相关的风险主要有：不同合同管理模式（如传统的合同管理模式、BOT合同管理模式和EPC合同管理模式等）来确定的不同风险；合同类型（如总价合同、单价合同和成本补偿金合同）不同存在的风险；承包商自身的风险（自身管理水平低、资金周转困难、施工进度计划制定不合理）；业主方面的风险（不平等条款，业主信誉较差或经济情况发生变化)；合同缺陷导致的风险（合同条款不全面、不完整，合同内容表达不严密、有矛盾和二义性）。 合同风险应对措施合同风险管理是合同管理中一个十分重要的部分。由大量调查可知政策性因素或不可抗力等外部环境因素所导致施工企业的合同风险仅占不到20%，而更多的风险因素来源于企业自身的合同管理能力。承包商进行风险分析的目的，一是准确理解合同，区分风险责任，更好地围绕合同目标工作；二是通过风险分析，对一些可预测的风险事件作好合理的防范措施，尽可能地避免、转移或减少损失；三是使风险型条款合理化，力争对责权利不平衡条款、单方面约束性条款作修改或限定，防止单独承担风险。 加强施工合同风险管理既有利于承包商取得更多的经济效益，又利于承包商实现合同的目标，提高自身的社会信誉，从而在工程市场中站稳脚跟，增强竟争力。 常用的风险应对措施有风险控制、风险自留、风险转移等。每一种应对措施都既有优点，又有局限性。至于对某一具体风险到底采取哪种应对措施，应当按照以较小的成本支出获取最大安全保障以及实现预期的经济利益为原则来进行选择。所以，在很多情况下，风险管理人员往往需要将各种方法配合起来使用，才能产生更好的风险管理效果。 风险控制对策是指所有为避免或降低合同风险发生的可能性以及潜在经济损失而采取的各种措施，可以分为风险回避和损失控制两种。风险回避在避免损失的同时同样也失去了获利的机会。损失控制是预防损失的发生和降低损失的严重性，相对于风险回避，损失控制是一种更为积极、合理的风险应对方法。合同不仅是项目管理的法律文件，还是进行全面风险管理的主要依据。风险管理人员必须具备强烈的风险意识，能够从风险分析和管理的角度认真研究每一个合同条款，对合同中可能出现的风险因素有深入的了解，从而制定有效的风险防范措施。对施工合同的风险控制必须要贯穿整个合同的生命期中，即从合同谈判签订前的阶段、合同谈判签订阶段、合同履行阶段和结算阶段全过程。 风险自留是一种重要的财务性风险管理技术，与风险控制技术不同，风险自留并未改变风险的性质、发生的频率以及损失的严重性。对那些风险潜在损失较小、重复性较高的风险可以采取自留策略。风险自留又分为主动的风险自留和被动的风险自留。主动的风险自留是指风险管理人员通过合理的分析，有意识、有计划地将某些风险留给企业自身承担；被动的风险自留是指风险管理人员进行风险分析和评价时，没有意识到某些风险的存在，或者没有为处理某些风险做准备，当风险发生时，只能被动的承担不利后果。在采取风险自留措施时，对风险造成损失的处理方法有以下几种：可以把损失纳入当前发生的费用，企业这样做是一种有意识的决策，一般适用于那些发生频率高但损失程度小的风险，比如机动车的修理费等损失；还有就是建立企业内部风险基金，这是一项专门设立的基金，主要目的就是在损失发生以后，能够提供足够的流动性资金来弥补损失；有的企业还建立了外部企业风险基金，通过向保险公司逐期支付一定的费用，由保险公司代为积累和管理，风险发生时，保险公司的赔偿以基金中的数额为限，在实际操作时，企业会通过超过基金累计额的损失与保险公司达成协议，即企业支付一定的保险费用，保险公司赔偿超过基金总额的那部分损失。 目前风险转移是作为项目风险管理的一项重要技术被广泛运用，当施工企业无法通过其他方法来化解风险时，可以采用风险转移的手段来保护自己。合理的风险转移并非转嫁损失，因为各风险承受主体的优势不同，所以对风险的承受能力也不一样。对自身是风险的事情，对对方不一定是风险，也许就是一种发展的机遇。风险转移手段主要有非保险风险转移保险风险转移。 非保险转移方式是指通过保险手段以外的其他方式将风险转移出去，主要有合同转移和担保转移。通过合同进行风险转移可以是通过签订合同时选择对自身有利的合同计价方式。例如，施工合同按工程计价方式的不同可分为总价合同、单价合同以及成本加酬金合同。对于承包商来说，成本加酬金合同中承担的风险很小，在单价合同中和业主承担的风险相当，这都是承包商愿意接受的合同形式。通过合同进行风险转移还可以通过与分包商签订分包合同。比如，对于一些施工工艺复杂、自己不能胜任的一些专业性较强的施工任务，承包单位可以分包给具有相应资质的分包人来实施。这些原本对承包人具有很大风险的任务，对分包人而言不一定是风险，.很有可能成为其盈利的机会。工程担保是指担保人应合同一方(被担保人)的要求向合同另一方(权利人)作出书面承诺，一但被担保人没有按照合同条款履行合同或其它约定义务，担保人将在一定期限内、一定金额内代为履行合同或其它义务来弥补另一方损失的一种工程保障机制。目前，我国建设工程合同的担保主要有：投标担保、业主工程款支付担保、承包人履约担保、预付款保证担保、保修保证担保等。推行工程担保制度可以促进建设各方牢固树立诚信守约意识、加强履约的自觉性、规范当事人的履约行为。由于工程担保制度在上世纪80年代才引入我国，目前还处于起步阶段，存在着诸多问题，而且开展担保制度的主要是一些外资项目和合资项目，所以我国工程担保制度的发展还有走的路还很长。 保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付一定数额的保险费的行为。保险转移是指施工合同主体将其不愿承担或无力承担的风险转移给保险人承担的一种风险应对策略，这也是最常见、最有效的风险转移方式。在工程建设过程中，涉及到的风险因素很多，危险性很大，造成的损失往往也较大，常造成施工企业无力承受。于是可以通过保险的方式将风险转移给保险人。工程保险通过较小的财务支出来换取较大的损失补偿，被认为是一种有效的风险转移措施。例如，按照合同约定，承包人对已完工程项目负有保修责任，此时，承包商可以投保“工程质量责任保险”，将其可能承担保修责任的风险转移给保险公司。我国建设工程保险的主要险种主要有：建筑工程一切险(建工险)、安装工程一切险(安工险)、工程质量责任保险、职业责任保险、雇主责任险等。 目前，建设工程保险在我国引入时间还不是很长，尚处于初步建立阶段。但随着我国市场经济的发展，人们逐渐认识到建设工程保险对于风险管理的重要作用，政府、相关单位以及专家学者也正在加强对这一领域的探讨研究。但总的来讲，我国建设工程保险还存在着建设项目投保率较低、建设工程保险规模较小、建设工程保险市场不规范、相关法律法规不完善、开设险种较少以及缺乏建设工程保险领域的专业人才等问题。因此，我国建设工程保险制度的完善任重而道远。 风险利用是仅针对投机风险而言的，利用投机风险可以带来收益的特点，可以通过加强风险管理工作，为自己争取利益。在实际工程中，某些风险中可能会蕴藏着利润，并且影响实现项目既定目标的因素也在不断发生变化，有时冒点风险可以换取丰厚的利润回报。但投机风险具有两面性，有时利大于弊，有时弊大于利，所以风险利用并不是轻而易举就能得到回报。风险利用首先要考虑利用某种风险的可能性及其利用价值，其次要分析评估风险利用的代价和风险承受能力，在完成上述工作以后，风险管理者就可以制定风险利用的对策了。在实际工程中处理不同的风险时应采取不同的方法，由于各个方法有各自的特点和适用范围，在实际运用的过程中，应结合风险的具体特点选用恰当的处理方式，有时甚至需要综合多种方法才能收到满意的效果。 下面以用一个例子来说明风险应对策略的实际运用：位于我国西北某城市的一高档写字楼。建筑面积约为1.5万平方米，地面以上24层，地下2层(地下二层为地下车库)，建筑高度84.5米，主体结构为框架剪力墙结构，工程施工合同造价约为8000万人民币。该工程结构设计使用年限：50年，结构安全等级：二级；抗震设防分类：乙类；抗震设防烈度：8度；剪力墙抗震等级：一级；框架抗震等级：一级；场地黄土失陷类型：自重失陷；地基失陷等级：II级；建筑场地类别：二类。该工程具有以下几个特点：工期较为紧张，技术难度较大，施工任务比较繁重。由于地处西北地区，自然灾害较为频繁，地下埋藏较多文物，再加上一些人为因素，都会对施工合同的履行产生影响。结合本项目的实际情况，该施工单位将企业所面临的合同风险分为客观性和主观性两种。 对于客观性合同风险诸如政治风险、经济风险、自然环境风险以及社会环境风险等，由于这类风险的发生并不具备可控性，可以采取风险自留或者风险转移的方式，在项目前期做好充分的准备工作，加强现场管理工作，减少合同履行时的盲目性；也可以与保险公司签订协议，向第三方寻求风险的承担。合同管理小组结合工程总包合同总结出该项目面临的主观风险有合同类型风险、合同条款风险、项目完工风险、合同变更风险、合同管理风险。对各个风险都建立了相应应对措施，来加强合同的风险管理，为企业顺利履约合同，减小风险损失，完成预期目标提供保障。合同类型风险：施工合同风险与所签订的合同类型是密切相关的。承包商签订哪一种合同需要综合考虑工程项目的复杂程度、工程项目的设计深度、施工技术的先进程度以及施工工期的紧迫程度等因素。对承包商来说，签订总价合同的风险是最大的，成本加补偿合同的风险最小，单价合同所带来的风险由双方共同承担。合同条款风险：合同条款方面的风险主要是合同条款的表达不清晰、不完整、不严密、有矛盾或二义性等，条文没有把双方的责权利关系全面表达清楚，没有充分意识到在合同实施过程中可能发生的情况，从而引发双方的争执。例如缺少对业主拖欠工程款的处罚条款；对工程量发生变化而引起合同价格的调整没有规定具体的调整办法等。项目完工风险：由于该项目工期较为紧张，技术难度较大，施工的任务比较繁重，如果施工企业不能够按照合同的规定保质保量的完成工程项目，可能造成其不能按时拿到应得的工程款，影响到公司资金的流动，还会对企业的声誉造成不好的影响。合同变更风险：土木工程施工项目一般都有工期长、工作量大和不可预见的因素较多等特点，施工时常常发生与合同内容不一致的情况，就需要对原合同进行相应的调整。例如，施工现场条件发生变化，地下水突然上升，排水困难，基础需要灌装处理，这与合同约定的条件有实质上的区别，因此需要补充合同条款，列出相应发生的费用。合同管理风险：承包商如果没有健全的合同组织管理体系，将导致合同从谈判、签订到履行都得不到有效地监督和管理，签订的合同有可能存在较多的对承包商不利的条款，这往往是承包商遭受损失的重要原因。合同风险防范措施加强合同法律意识，坚持“利益原则”。了解业主和有关部门落实的工程是否合法，如果其合法性得不到落实，那么合同约定支付高比例的进度款和中间结算，切勿垫资；或者要求对方和第三方提供担保，以保证工程款的支付及非自己原因导致的损失，其担保由对方承担。缔约合同双方在法律上是平等的，一旦中标后签订合同，业主也不能随便毁约.承包商有权签订一个平等互惠的合同条款，这是承包商减少或转移风险应坚持的基本原则.始终坚持“利益原则”不仅是合同谈判和合同签订的基本原则，而且是整个合同管理和工程项目管理的墓本原则。明确风险资任条欲，在合同中限制和转移风脸。承包商应善于在合同中限制风险和转移风险。承包商对于业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究，切忌轻易接受业主的免除条欲，对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。不要轻信任何口头承诺。在合同的签订和实施过程中，不要轻易相信任何口头承诺和保证，少说多写是一个必须养成的工作习惯，一字千金，而非一诺千金，这是防范和控制合同风险必须坚持的一个原则。防范工程欲支付条款中的风险。工程款的支付按时间划分大致可分为四个阶段，即预付欲、工程进度款、最终付欲和退还保留金。当前拖欠工程救已成为困扰施工企业的严重问题，也是造成“烂尾楼”现象的成因之一。许多施工合同对这部分条欲不甚明确，尤其是对工程款支付违约素赔条款约定不完整、不严密，给施工企业造成经济纠纷和经济损失。防范工程变更风脸。如果承包商在施工中提出了关于设计更改、材料设备换用的合理化建议，经业主工程师同意，可以变更。但如未经工程师同意，搜自变更，即使是合理的，承包商也要对此赔偿损失，并且不顺延工期。在变更程序上的疏忽也是导致问题产生的主要根源之一。 （2）投标合同管理在投标阶段首先是资格预审，承包商申报资格预审时应注意下面的事项： 注意积累资料。平日即建立一个供资格预审用的信息库。有具体项目时，针对业主的要求在基本信息上加以修改补充。 在投标决策阶段，进行市场开发调研，要注意搜集信息，如有合适的项目，应及早作资格预审准备，提前发现自身问题，研究对策。如果财务能力不够或施工经验不足，及时寻找联营体伙伴；又如果施工机械力量不足则可寻找施工机械力量雄厚的分包商或联营体伙伴或再采购机械也可。 做好递交资格预审表后的跟综工作，及时发现问题，补充资料。投标报价可以说是投标中一项最重要的工作，这是赢得发包人目光的关键部位。报价一定要合理可行，过高不能赢得项目，而过低又没有利润。在这一阶段主要应注意如下问题: 对于招标文件中的模糊不清之处任何必须要求业主澄清。如总价包干合同中工程量表漏项、某些工程量偏少等。这些情况很可能导致开工后的风险，对投标人明显不利，必须要求书面澄清。如果有条件或规范要求苛刻不合理的问题要留到合同谈判利用，希望招标人能够修改，以便在合同实施阶段使自己处于比较有利的地位。 要设立专门的小组仔细研究招标文件中技术规范及图纸等方面的技术问题，包括业主提供的原始技术数据资料是否准确够用，技术要求是否合理，本公司的技术水平能否满足要求，有哪些技术方面的风险等，据此制定出切实可行的施工规划和施工方法。同时尽可能吸收有设计经验的工程师参加投标，以便准备备选方案，做到方案有特色，为业主节约投资，能提前投产或改善使用条件，这对中标非常有帮助。 投标时要有专人或聘请当地律师认真研究项目所在国有关法律，如合同法、税法、海关法、劳务法、外汇管理法、仲裁法等。这不但对确定合理的投标报价很重要，也为以后的合同实施特别是索赔打下基础。 投标报价时一般不能投“赔本标”，但是许多企业怕失去对工程的承包资格或盲目地追求高的合同额，不重视对工程利润的考察，而盲目的签订合同或接受-些条件苟刻的合同，最后必然给企业带来不小的损失甚至使企业面临亏损。所以作为承包商应牢固地确定宁可不承接工程，也不能盲目地签订不利的、明显导致亏损的合同。“利益原则”是合同谈判和签订的一个基本原则，乃至是整个合同管理的一个基本原则。不能随意设想“靠低价中标、靠索赔赚钱”，在采用不平衡报价时也不要轻易把某些子项做成赔本项目。但如果对于施工条件好、业主支付能力好、竞争激烈的工程，企业想要开拓新市场、新领域具有战略意义的工程可考虑低价中标。但一定要切记计算投标工程的成本价是确定最终报价策略的前提。 2合同谈判签约阶段 中标后即进入合同谈判阶段，承包商在合同谈判中应积极地争取自己的正当权益，争取主动。对于合同中显失公平之处，风险分担不公之处，或者前后矛盾之处要利用合同谈判的机会，予以质疑并澄清问题。争取修改对自己不利的、苟刻的条款，增加对自身权益的保护条款。谈判时应一个一个问题地谈，要准备好几种谈判方案，要学会控制谈判进程和谈判气氛，还要准备回答业主提出的问题。谈判时要根据实际情况预先确定哪些问题是可以让步的，哪些问题是宁可丢失投标保证金的风险也要坚持的，对严重影响承包商合法利益的重大问题应据理力争。 在双方协商一致的情况下，修改和补充原合同的一部分，并作文字记录，作为合同文件的组成部分。3项目实施阶段的合同管理在合同实施阶段，承包商的主要任务应该是按照合同的约定，全面、实际地履行合同的义务。主要包括两方面的内容：一方面是承包商施工现场机构内部的各项管理；另一方面是按合同要求组织项目实施的各项管理。承包商施工现场机构内部的各项管理指的是承包商的现场施工项目经理可以自己作出决定并进行管理的事宜，如现场组织机构的设置和管理，人力资源和其它资源的配置和调度，承包商内部的财务管理，工程施工质量保证体系的确定和管理等。承包商按合同要求组织项目实施的各项管理主要包括如下方面的内容： （1）按时提交各类保证，如履约保证、预付款保函等。 （2）按时开工。根据工程师的开工命令或合同条件规定的日期按时开工，否则构成违约。 （3）提交施工进度实施计划。承包商须按合同的工作范围、技术规范、图纸要求在开工后规定时间内呈交施工进度实施计划，此计划须报请工程师同意，根据此计划承包商负责组织现场施工。每月的施工进度计划亦须事先报及工程师同意。 （4）保证工程质量。检验工不到质量的标准是合同中的规范和图纸中的规定，承包商应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要时，根据工程师的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准后执行。 （5）报表管理。承包商应根据工程师的要求，每月报送进、出场机械设备的数量和型号，报送材料进场量和耗用量以及报送进、出场人员数。按工程所在国有关主管单位(包括海关、项目所在州、省有关机构)、业主或工程师的要求，按时报送各类报表，办理各种手续。 （6）在合同实施过程中，若发现合同文件的矛盾或含糊不清，应及时向对方提出，以便及时予以明确和调整，以免影响工程的进展。 4施工合同索赔管理 （1）工程施工索赔的起因 工程项目的特殊性。 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定，而且业主在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必须会导致项目工期和成本的变化。 工程项目内外部环境的复杂性和多变性。 工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。 参与工程建设主体的多元性。 由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有业主、总包商、监理工程师、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致索赔和争执。 工程合同的复杂性及易出错性。 建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题，容易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。 以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化;这就是索赔形成的根源。 （2）工程索赔成功的关键 建设好工程项目这是索赔成功的关键，若承包商能克服工程中的困难，发现设计中的错误并及时提出改进建议促进了工程的顺利完工，那么索赔应该能得到比较满意的结果 做好合同管理 这是索赔的必要条件。从索赔的角度理解合同条款，不错失任何索赔的机会;业主在施工过程中提出的任何指令后口头要求都要随时留意，及时提出索赔要求；运用法律知识编写索赔文件正确计算出工期延长和经济补偿。 做好成本管理 主要有定期的成本核算和成本分析进行成本控制，随时发现成本超过原因，采取措施；对计划外的成本支出及时提出索赔补偿 做好索赔谈判 施工索赔谈判人员的谈判能力对索赔成功与否有很大的影响。我们以济南某工程为例探究合同索赔管理，济南市桥梁施工单位与建设单位按建设工程施工合同（示范文本）签订了可调整价格施工承包合同，合同工期390天，合同总价5000万元。合同中约定按建标【2003】06号文综合单价法计价程序计价，其中间接费率为20%，规费费率为5%，取费基数为：人工费与机械费之和。 该工程在施工过程中出现了如下事件： 事件1：因地址勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处理该障碍物导致工作A持续时间延长10天（该工作处于非关键线路上且延长时间未超过总时差），增加人工费2万元、材料费4万元、机械费3万元。事件2：因不可抗力而引起施工单位的供电设施发生火灾，使工作C持续时间延长10天（该工作处于非关键线路上且延长时间未超过总时差），增加人工费1.5万元、其他损失费用5万元。事件3：结构施工阶段因建设单位提出工程变更，导致施工单位增加人工费4万元、材料费6万元、机械费5万元，工作E持续时间延长30天（该工作处于关键线路上）。针对上诉事件，施工单位按程序提出了工期索赔和费用索赔。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。本案例中事件1因为图纸未标明的地下障碍物属于建设单位风险的范畴，根据标准施工招标文件中合同条款4.11.2规定当承包人遇到不利物质条件时可以合理得到工期和费用补偿；事件2根据标准施工招标文件中合同条款21.3.1规定建设单位承担不可抗力的工期风险，发生的费用由双方分别承担各自的费用损失，因此只能合理获得工期补偿；事件:3建设单位工程变更属建设单位的责任，可以获得工期和费用补偿。又因为事件1和事件2的施工内容都位于非关键线路上，且延期都未超过该工作的总时差。故本案例中施工单位得到的工期补偿为事件3中工作E的延期30天。得到的费用补偿有事件19万元、事件315万元、企业管理费（2+4+3+5）*（20%-5%）=2.1万元，共26.1万元。 通过该案例我们可以得出：要科学合理地处理合同争议, 合同管理人员必须精通业务, 熟悉合同法及相关法律法规, 熟悉案例指导规则, 熟悉其操作运用规范及要领。在界定违约赔偿范围时, 根据全面赔偿的原则, 其范围一般应包括：订立合同而付出的损失；为履行合同而付出的损失；预期利益损失。合同已有约定的则应履行约定。根据赔偿限制规则, 应注意与以下几种情形相区别：由其他因素造成的损失；守约人擅自扩大的损失；先有违约行为, 又由其他因素扩大的损失；非由违约行为直接引发而是介人了其他因素造成的损失。在上述情形下, 违约人不应承担赔偿责任或不应承担超过其责任程度范围的赔偿。四、结论与建议1结论与启示 建筑施工企业合同管理一定要紧密结合合同法及相关法律，积极参考合同示范文本，集中企业优势人力资源，收集分析合同信息，谨慎灵活进行合同谈判，全程实时监督进行合同履行，积极维护自己的权益不避讳合同索赔，才能使自身适应更广阔的市场，有更好的发展。总之，建筑施工企业合同管理一定要紧密结合合同法及相关法律，积极参考合同示范文本，集中企业优势人力资源，收集分析合同信息， 谨慎灵活进行合同谈判，全程实时监督进行合同履行，积极维护自己的权益不避讳合同索赔，才能使自身适应更广阔的市场，有更好的发展。2建议 （1） 实行造价改革施工企业施行量价分离与市场定价制度是投标管理和施工合同管理的前提条件。在研究分析施工企业现行施工合同管理和投标管理中出现的问题后不难发现“经济标”部门工程造价会依据社会平均生产力和物资市场