薪酬绩效管理办法

文件名称薪酬绩效管理办法版本1.0试用版颁发部门人力资源部文件编码生效日期审核人总经办批准人总经办发送部门总经办、营销管理中心抄送部门人力资源部、行政部、财务部薪酬绩效管理办法（1.0试用版）目 录第一章 总则3第一条目的3第二条适用范围3第三条营销职级分类3第四条名词解释3第二章 组织管理4第五条总部组织架构4第六条事业部组织架构5第七条分公司组织架构11第三章 招聘管理17第八条招聘入职基本要求17第九条招聘入职管理特别说明22第四章 员工关系管理22第十条 劳动合同管理22第十一条入离职管理23第五章 薪酬绩效管理25第十二条营销业务岗薪酬绩效管理25第十三条职能岗薪酬管理37第六章 新筹建分公司管理方法39第七章 附 则39 第一章 总则第一条目的为推动公司业务规范、有序、快速的发展，规范公司管理架构，明确各级员工的职责与权限，持续提高业务质量与经营绩效，特制定本手册。第二条适用范围本手册适用于公司全体员工。第三条营销职级分类一、 销售职级：理财顾问、理财经理、理财总监二、 管理职级：营销管理中心管理职级由低到高分为4个职级：团队经理、营业部经理、城市经理、区域经理。第四条名词解释一、 提成任务额：由机构逐级分解得出，且不低于SOP任务额，提成任务额是核算员工提成时使用的任务额标准，提成任务额与员工的提成相关联，不与绩效工资、职级考核、晋升等相关联。二、 SOP任务额：SOP中职级对应的任务，与绩效工资的业绩达成率、职级考核、晋升等相关，不与提成相关联。三、 钉钉系统：移动办公的管理平台，聚焦在公司管理的移动办公平台，以帮助公司对接互联网，打造互联网+管理的移动办公管理平台。第二章 组织管理第五条总部组织架构副总裁总裁助理总裁市场运营部培训部人力资源部营销管理中心心分公司总营业部总部培训管理岗区域培训岗总部人事管理岗区域人事岗总部综合管理岗总部市场运营管理岗区域经理综合管理部区域运营综合岗区域市场运营岗分公司运营综合岗市级培训岗市级人事岗第六条事业部组织架构一、 区域组织架构图二、 区域/省职能岗位编制如下列所示岗位名称岗位编制区域总经理1人培训主管1人人事主管1人运营主管1人综合管理主管1人合计6人注：区域/省未编满的，职能岗配置为3名：培训岗、人事岗、运营岗与综合岗合并为运营综合岗。三、 区域各部门/各岗位要求与职责1区域总经理1.1岗位要求1.1.1 大专或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；特别优秀者可择选考虑。1.1.25年以上金融或相关行业从业经验，有至少带过400人以上团队的工作经验或是同等岗位工作经历，具有优秀的市场拓展能力和团队管理能力，能迅速完成市场拓展并带领团队完成销售任务；1.1.3金融背景知识丰富，有基金、保险、信托、证券等营销管理经验者优先考虑；1.1.4具备基金从业资格证、CFA、CFP等金融相关证书者优先考虑；1.1.5具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；1.1.6具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力，能在一定的压力下胜任工作；1.1.7有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户经验者优先；1.1.8具备较好的扩展市场及经营管理能力；1.1.9诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情；1.1.10有强烈的创业意识、成本控制意识和创新精神，愿与公司一同成长。1.2工作职责1.2.1负责事业部的业务、人事、行政、数据、市场等整体管理工作；1.2.2负责带领事业部完成市场拓展，并达成业绩目标；1.2.3负责事业部管理人员、业务人员及后勤支持人员的招募、培训、激励等日常管理工作；1.2.4指导所辖事业部各城市营销渠道的开拓、维护管理工作；1.2.5贯彻公司和财富事业部的各项制度规定、落实；1.2.6完成总部下达的其他工作。2. 分公司总经理2.1岗位要求2.1.1 大专或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑，特别优秀者可综合考虑；2.1.25年以上金融从业经验，有至少带过300人以上团队的工作经验，分公司筹建经验等，具有优秀的团队管理能力，能带领团队完成销售任务；2.1.3金融背景知识丰富，有基金、保险、信托、证券等营销管理经验者优先考虑；2.1.4具备基金从业资格证、CFA、CFP等金融相关证书者优先考虑；2.1.5具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；2.1.6勇于承担责任，能迅速组建团队并带领完成业绩目标；2.1.7有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有大客户资源者优先；2.1.8具备较好的扩展市场及经营管理能力；2.1.9诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情；2.1.10有强烈的创业意识、成本控制意识和创新精神，愿与公司一同成长。2.2工作职责2.2.1负责管辖区域的业务、人事、行政、数据、市场等整体管理工作；2.2.2负责带领区域达成公司下达的业绩目标，并完成市场拓展；2.2.3负责区域管理人员、业务人员及后勤支持人员的招募、培训、激励等日常管理工作；2.2.4指导区域各城市营销渠道的开拓、维护管理工作；2.2.5贯彻落实公司的各项规章制度，并树立良好企业形象；2.2.6完成公司交办的其他工作。3综合管理主管3.1岗位要求3.1.1本科或以上学历，3年以上相关工作经验，具备金融行业行政综合管理工作经验者优先；3.1.2形象气质佳，亲和力强，具有较强的解决问题的能力，积极上进、工作责任心强；3.1.3略懂财务，处事灵活，具备良好的职业素养，且熟练掌握各类办公软件的使用；3.1.4 善于综合统筹管理，具备100人以上企业行政综合管理经验，熟悉各类行政事务。3.2工作职责3.2.1统筹区域各项行政综合管理工作，包括行政费用审核提报、办公用品管理、会议管理、公文管理、考勤机管理与考勤汇总、通讯录管理、办公室管理等工作；3.2.2负责公司各项制度、通知的及时下达、宣传、跟进执行等工作；3.2.3负责公司各类行政后勤事务，公司来访客人的接待、会议接待等工作；3.2.4负责办公环境的整洁与维护，做好办公室管理，维护办公环境与秩序，营造良好工作氛围；3.2.5配合做好各类市场活动的后勤支持工作，完成上级领导交办的其他事务。4人事主管4.1岗位要求4.1.1本科或以上学历，人力资源或管理相关专业，3年以上人力资源相关工作经验，具备金融行业工作经验者优先考虑；4.1.2熟悉人力资源六大模块，并具有其中至少两个模块工作经验，了解各类招聘渠道及招聘流程，掌握较好的面试技巧；4.1.3 具有较强的专业能力，对金融行业员工的招聘、培训、薪资、绩效考核、员工关系等处理具有深入的认识和实操经验；4.1.4形象气质佳，善于人事统筹管理，亲和力强，能够及时沟通和解决各类人事问题，并具有较强的工作责任心和上进心；4.1.5熟练掌握各类办公软件的运用，尤其是Word、Excel的使用；4.2工作职责4.2.1统筹区域整体人事管理工作，包括人员招聘、入/离、转、调、考勤管理、人员信息等各项人事工作；4.2.2统筹区域人事管理，人力成本控算，做好业绩统计、绩效考核、提成核算审核等工作；4.2.3统筹区域各项人事档案的存、调、转等管理工作，做好劳动风险防范；4.2.4统筹区域出勤管理，做好各类请假出勤等审批，月底做好考勤汇总提交总部审核；4.2.5 负责每月绩效考核、工资核算/复核/汇总、薪资问题解答、社保增减员等，汇总提交总部审核；4.2.6负责总部、事业部各项人事规章制度的下达、监督执行，建设良好企业文化和良好员工关系；4.2.7配合其他各部门工作，并完成上级领导交办的其他工作。5运营主管工作职责5.1岗位要求5.1.1本科或以上学历，3年以上同等工作经验，具备金融行业工作经验者优先考虑；5.1.2对市场运营、数据整合与分析有一定的运用基础和实操经验；5.1.3形象气质佳，亲和力强，灵活处事，善于解决问题，且具有良好职业素养，工作责任心强；5.1.4掌握各类数据汇总、办公软件的使用；5.2工作职责5.2.1统筹区域整体市场、运营工作，实施数据收集、统计、汇总、宣导等工作；5.2.2统筹区域业务系统中提报的各类业务单据审核工作，并做好业绩汇报和业绩数据呈报工作；5.2.3统筹区域通讯录的更新，区域业务合同的审核，包括合同内容 、日期等，并负责合同的存档、保管等工作；5.2.4严格把控各项业务节点，做好各项业务节点的数据汇总工作，对业绩未达标人员数据做好及时上报处理；5.2.5配合整体市场活动的开展，并负责市场渠道的拓建，配合其他各部门工作并完成上级领导交办的其他工作。6培训主管6.1岗位要求6.1.1本科或以上学历，专业不限；3年以上金融相关行业培训工作经验者优先；6.1.2熟悉培训行业，了解企业培训体系构建及培训工作的相关流程，具有构建现代化培训体系的理念，且具有培训课程体系建设的操作经验；6.1.3掌握金融行业培训技巧，贯彻落行各项培训计划，并协助公司做好对企业文化建设；6.1.4形象气质佳，亲和力、表达能力、分析能力、沟通能力、执行能力及抗压能力强。6.2工作职责6.2.1根据公司制定的培训体系、培训计划、阶段性培训要求及公司业务发展需求执行培训工作，在区域内做好培训管理工作，提供有效的培训后援支持；6.2.2建立营销培训计划，负责营销团队各类销售技巧、产品知识培训的教学组织及实施；6.2.3配合营销部门参与产品传承、启动、产创说会讲授、产品路演等系列培训支持工作；6.2.4配合组织协助各类日常培训工作，推动管辖区域内整体业务的进步，实时收集、统计、汇总、分析分公司数据并做好汇报，提出改善性建议；6.2.5协助各类市场运营推广活动的开展，并做好企业文化宣传，树立企业良好形象；6.2.6配合其他各部门工作，并完成上级领导交办的其他工作。第七条分公司组织架构一、 公司组织架构图二、 分公司岗位编制表岗位名称岗位编制市级分总1人营业部经理1人团队经理3人理财经理、理财顾问24人人事专员1人培训专员1人运营综合专员1人合计32人注：在筹建初期分公司整体人数不超过30人，团队3个，团队编制可配置最高8人，可不设营业部经理，团队直接由市总管辖，分公司未满编的，职能岗配置为2名：人事岗、运营综合岗。三、 分公司总经理岗位要求与职责1市分公司总经理1.1岗位要求1.1.1大专或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；1.1.25年以上金融从业经验，有至少带过100人以上团队的工作经验或分公司筹建经验，具有优秀的团队管理能力，能带领团队完成销售任务；1.1.3金融背景知识丰富，有基金、保险、信托、证券等个人理财产品营销管理经验者，或其他行业高端客户营销服务管理工作经验者优先考虑；1.1.4具备基金从业资格证、CFA、CFP等金融相关证书者优先考虑；1.1.5具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；1.1.6工作责任心强，善于团队管理，能够及时完成任务目标；1.1.7有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户经验者优先；1.1.8诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情；1.1.9有强烈的创业意识、成本控制意识和创新精神。1.2工作职责1.2.1负责分公司业务、人事、行政、市场营销等整体管理工作；1.2.2带领分公司团队达成公司下达的各项业绩目标；1.2.3负责城市各业务团队、后勤支持人员的招募、培训、激励等日常管理工作；1.2.4负责各类营销渠道的开拓、维护、管理、培训等工作；1.2.5负责地区市场拓展，定期开展营销沙龙、讲座、路演等拓展活动；1.2.6完成工作报告及相关的业务汇报工作；1.2.7及时与事业部、省分公司对接，贯彻落实公司的各项规章制度；1.2.8完成上级领导交办的其他工作。2营业部经理2.1岗位要求2.1.1大专或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；2.1.24年以上金融从业经验，有至少带过50人以上团队的工作经验；具有优秀的团队管理能力，能带领团队完成销售任务；2.1.3金融背景知识丰富，有基金、保险、信托、证券等个人理财产品营销管理经验者，或其他行业高端客户营销服务管理工作经验者优先考虑；2.1.4 具备基金从业资格证、CFA、CFP等金融相关证书者优先考虑；2.1.5 具有良好的客户沟通、人际交往及维护客户关系的能力；2.1.6 良好职业素养，勇于承担责任，能够带领团队成员完成业绩目标；2.1.7有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户的经验；2.1.8诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情。2.2工作职责2.2.1负责营业部整体营销管理工作，团队组建等；2.2.2负责带领营业部达成或超额完成公司下达的业绩目标；2.2.3负责各业务团队招募、营销技巧培训等日常管理工作；2.2.4负责各类营销渠道的开拓、维护工作；2.2.5 负责协助组织市场拓展活动，定期开展理财沙龙讲座等，并不定期去机构进行产品路演，促成更多渠道合作等；2.2.6 完成工作报告及相关的业务汇报工作，并贯彻落实公司各项规章制度；2.2.7 完成上级领导交办的其他工作。3.团队经理3.1 岗位要求3.1.1 大专或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；3.1.2 3年以上金融从业经验，有至少带过30人以上团队的工作经验，能带领团队完成销售任务；3.1.3 具有良好的客户沟通、人际交往及维护客户关系的能力；3.1.4 有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有优秀的销售业绩能力等；3.1.5 诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情；3.2工作职责3.2.1 负责团队组建，带领团队开拓市场、达成团队各项业绩目标；3.2.2 做好团队管理工作，确保团队人员编制数量，人员稳定性；3.2.3 定期主持团队会议，总结业务经验，对理财业务人员进行培训、指导、激励；3.2.4 负责贯彻落实公司和事业部的各项规章制度；3.2.5 协助指导团队人员做好客户沟通、服务、维护与提升工作；3.2.6 完成上级领导交办的其他工作。4.理财经理4.1岗位要求4.1.1营销、管理、金融等专业优先，条件优秀者可适当放宽；4.1.21年以上工作经验，具有证券、银行、保险、信托等金融行业相关经验者优先；4.1.3具有丰富的金融专业知识，沟通能力强，具有较强的逻辑、表达、客户异议处理能力和销售促成能力；4.1.4具备较强的自律性、执行能力和团队协作精神，诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，乐于接受挑战，能够承受一定的工作压力。4.2工作职责4.2.1负责客户的开发、经营、维护与提升，达成每月下达的业绩目标；4.2.2积极收集、登记并整理客户信息，并建立完备的客户档案，有针对性的做好客户的日常维护工作；4.2.3根据客户需求向客户提供专业投资理财建议与规划，帮助客户达成理财目标；4.2.4严格遵守公司的各项规章制度，准时出勤，并参与公司各项会议、培训等；4.2.5完成上级领导交办的其他工作。5人事专员岗5.1岗位要求5.1.1大专以上学历，人力资源相关专业，2年以上相关工作经验，具备金融行业人力资源工作经验者优先；5.1.2熟悉人力资源六大模块，具有其中至少两个模块实操经验，并熟悉各类招聘渠道及招聘流程；5.1.3工作责任心强，形象气质佳，亲和力强，能够及时掌握公司人力动态，做好员工关系和各项人事工作的处理；5.1.4 具有良好的职业素养，善于灵活处事，并熟练掌握各类办公软件的使用；5.2工作职责5.2.1负责分公司各项人事工作，包括招聘、入/离、转、调手续的办理，新员工入职引导、试用期跟进、考勤及出勤单据汇总复核、工资核算、社保增减员汇总等工作；5.2.2负责市分公司业务人员招募，严格把控人力成本，做好出勤管理、工资核算、业绩提成核算、绩效考核等汇总核算工作；5.2.3负责各项人事档案的存、调、转等管理工作，劳动合同的签订与管理；5.2.4负责日常出勤管理的审核、提报、汇总，包括请假、外出、出差、调休、休假等审核；5.2.5做好各项人事规章制度的宣导工作，并跟进落实执行情况，完成上级领导交办的其他工作。6. 培训专员岗6.1岗位要求6.1.1大专及以上学历，专业不限，具有2年以上培训工作经验，1年以上金融行业相关培训经验；6.1.2熟悉金融行业培训体系及培训工作的相关流程，具有组建公司培训体系的理念和操作经验；6.1.3能够配合落实好各类培训计划与工作，做好企业文化的建设与实施； 6.1.4形象气质佳，亲和力，善于演讲和分析问题，具有很好的沟通能力、执行能力及抗压能力。6.2工作职责6.2.1根据公司制定的培训计划，落实培训要求，贯彻执行，并根据公司业务发展需要，开展培训工作，为分公司人员提供有效的培训及后援支持；6.2.2负责新入职员工培训，销售队伍各类有效的培训教学活动组织，实施及参与培训课程的讲授；6.2.3配合营销部门参与产品传承、启动、产创说会讲授等系列培训支持工作；6.2.4协助分公司总经理日常培训工作，推动分公司整体业务增长，实时收集、统计、汇总、分析分公司业务数据情况，收集、分析、整理各竞争对手，提出有效性建议，推动业务发展；6.2.5协助分公司总经理组织策划各类市场活动，并积极配合参与；6.2.6协助做好总部、事业部、分公司各项规章制度的执行，完成上级领导交办的其他工作。7.运营综合专员岗7.1岗位要求7.1.1大专及以上学历，2年以上工作经验，具备一年以上金融行业相关运营综合工作经验者优先；7.1.2对行政管理、数据整合与分析具有一定的实操经验，善于数据分析与管理；7.1.3具有较强的综合管理统筹经验，形象气质佳，亲和力强，工作责任心强，能够应对工作中出现的各类问题；7.1.4熟练掌握各类办公软件的使用，尤其是Word、Excel等；7.2工作职责7.2.1负责分公司各项行政工作、行政费用申请、审核和报销等工作；7.2.2负责分公司办公用品的管理，各类办公用品的采购、配发、回收、盘点等工作；7.2.3负责分公司的考勤机管理，新员工指纹录入、登记、备案，考勤管理、考勤及单据汇总等；7.2.4负责通讯录的更新，总部及分公司各项制度的下发、传达、执行力度跟进等；7.2.5负责公司前台电话接听、来访接待、快递收发、会议室管理等，维护好办公环境；7.2.6配合做好各项市场活动的后勤工作，完成上级领导交办的其他工作。第三章 招聘管理第八条招聘入职基本要求一、 年龄要求应聘全职员工（签订劳动合同），年龄须在22岁以上，50岁（含）以下（如需应聘50岁以上或退休人员，需经总经办、总部人力资源部批复）。超过公司年龄要求者，可签订代理协议、居间协议，退休或离退休人员必须签订劳务合同，签订之前提交总部审核，签订之后提交总部备案。二、 形象要求员工形象气质较好，谈吐得体，亲和力强，积极、阳光、开朗，具有良好的职业素养，内勤人员学历控制在大专或本科以上。三、 招聘管理面试流程(一) 招聘管理1、 招聘过程中做好人员背景调查工作，不允许招聘三期员工（劳动纠纷期、生育期、工伤期）等员工入职，业务人员不允许出现挂职等现象，如特殊情况必须备案总经办、总部人力资源部方可执行，私自操作或隐瞒者，分公司负责人予以2个月工资处罚，相关人事工作人员予以直接辞退；2、 公司员工直系亲属不得入职公司，一经发现，严格处理；3、 以上情节严重者，一经查实，相关人员予以立即解除劳动关系，公司不予任何赔偿或补偿。(二) 面试管理1 理财经理面试流程人事岗（人事专员/人事主管）团队经理营业部经理/市总经理2 团队经理面试流程人事岗（人事专员/人事主管）营业部经理/市总经理3 营业部经理面试流程人事岗（人事专员/人事主管）市总经理省总经理4 市总经理及以上面试流程（所有市级以上必须面试到总经办）区域总经理总部人力资源部总经办5 职能岗面试流程人事岗（人事专员/人事主管）部门主管/经理市总经理/省总经理/事业部总经理总部人力资源部总经办备注：职能岗需经过总部人事或总部相关部门负责人电话、视频面试同意后，方可办理入职。四、 录用审批1 录用流程面试合格后，请各面试官填写面试评估表签字确认后，由人力资源部发起录用审批，附上候选人的应聘登记表、面试评估表的扫描件，通过钉钉或邮件发起审批流程，审批通过后方可发放录用通知书，办理入职，办理入职时所有入职资料必须一并提交。审批流程如下表（此审批流程适用于所有审批，如审批流程中职级空缺，直接审批到下一职级）：事业部职位审批流程发起人第一级审批第二级审批第三级审批第四级审批第五级审批第六级审批工作岗位人事专员市总经理市总经理人事主管区域总经理总部人力资源部负责人总经办运营综合专员市人事专员市总经理人事主管/综合管理主管区域总经理总部运营管理部负责人总部人力资源部负责人总经办培训专员市人事专员市总经理人事主管/培训主管区域总经理总部培训部负责人总部人力资源部负责人总经办理财经理市人事专员市总经理人事主管区域总经理总部人力资源部负责人总经办团队经理市人事专员市总经理营业部经理市人事专员市总经理人事主管区域总经理总部人力资源部负责人总经办市总经理人事主管区域总经理总部人力资源部负责人总经办事业部/省人事主管 区域总经理总部人力资源部负责人总经办运营主管区域总经理总部市场运营管理部负责人总部人力资源部负责人总经办培训主管区域总经理总部培训管理部负责人总部人力资源部负责人总经办综合管理主管区域总经理总部综合管理部负责人总部人力资源部负责人总经办区域/省总经理总部人力资源部负责人总经办2 录用通知录用审批流程通过之后方可由分公司人事发送录用通知书，请参照录用通知书模版。入职当天，打印录用通知书由员工本人签字确认，与入职资料一起归档公司备案。五、 入职流程录用审批流程通过之后，由分公司人事与录用员工确定入职时间，并在规定的入职时间内办理入职，入职时必须交齐所有入职资料，相关部门应根据人力资源部门的通知提前做好各自的准备工作。1新员工报到时应提交以下材料（纸质档案）：1.1身份证复印件（验原件）；1.2学历、学位证书、职称、资质证书的原件及A4复印件各1份（验原件）；1.3原单位开具的离职证明原件；1.4照片2张（彩色白底照片1寸）；1.5当地市级以上医院入职体检健康证明一份（近3个月内有效，女性员工需要做尿检）； 1.6建设银行银行卡复印件（签字、注明开户行、开户地）；2新员工开通钉钉系统申请入职手续办理完毕，由人力资源部汇总，统一发给总部人事主管申请开通，离职员工需第一时间上报删除。3入职手续办理3.1新员工入职具有5天观察期，入职当天人力资源部必须向新入职员工进行公司规章制度、劳动合同等说明，并打印录用通知书由员工本人签字确认，入职15天内签订劳动合同。（岗位薪资标准及考核参照基本法，内勤员工以总部最终确认为准）3.2人力资源部在新员工入职当天作好入职引导，介绍岗位职责、公司的管理体制、工作环境、考勤管理方法、管理规章制度等，由员工所在部门直属领导引导入职者熟悉工作环境、工作职责和内容、部门工作制度和要求等，尽快融入公司。3.3人力资源部联系该员工所属部门主管，进行人员入职交接，并做好观察期和试用期员工跟进。3.4人力资源部整理所有入职资料提交总部人事主管备案，并联络对新员工进行钉钉系统录制。3.5人力资源部将该员工所有入职档案，包括入职登记表、身份证、毕业证、资质证书、银行卡的复印件、体检报告等的存档。 3.6新员工入职手续办理完毕，建立新员工档案，并将员工档案正确完整无误的更新在花名册，电子档案在入职3天内发送至总部人事主管备案，资料包括但不仅限于：3.6.1身份证复印件/扫描件；3.6.2学历、学位证书、职称、资质证书的A4扫描件各1份；3.6.3原单位开具的离职证明；3.6.4当地市级以上医院进行入职体检健康证明（近3个月内有效）； 3.6.5建设银行银行卡扫描件一份（作公司发放工资使用，请注明开户支行、开户地），并注册钱眼账号；六、 员工信息的存档1人力资源部收取入职资料，建立新员工档案。2人力资源部将员工资料存入员工档案库。3. 劳动合同按照公司要求统一寄回总部盖章。第九条招聘入职管理特别说明1. 入职人员需要符合事业部关于亲属回避的要求，直系亲属不得入职公司，另不得招聘三期员工或劳动用工风险大的员工，包括但不仅限于劳动纠纷期、生育期、工伤期等，业务人员一律不允许挂职。 2. 入职时间以总部审批通过的时间为准，不得私自约定入职时间（总部特批除外）。3. 入职时必须交齐所有入职资料，如未交齐资料的，三天内必须补齐，入职时间以交齐入职资料为准，如在三天内仍未交齐入职资料的，公司视为自动放弃入职，将不予录用、发放工资、补偿或赔偿。第四章 员工关系管理第十条 劳动合同管理一、 合同首签：新员工入职签订三年以上期限劳动合同，每年6月30日前（含）入职的，劳动期限为三年以上的6月30日止；每年12月31日前（含）入职的，劳动期限为三年以上的12月31日止，劳动合同一式两份，一份公司总部存档，一份员工自行保存。劳务合同期限为一年，以入职时间为准；代理协议及居间协议期限均为一年，具体参照协议相关内容。（如需签订劳务合同、代理协议、居间协议，必须提前通过总部审批，签订完毕提交总部留档备案）二、 合同续签：劳动合同续签期限三年以上，合同到期前一个月人力资源部通知员工及所在部门负责人办理续签等相关事项。第十一条离职管理一、 员工离职管理1. 员工因故辞职，应填写员工离职申请表，由人事在钉钉提交审批流程，审批通过之后方可办理离职手续，如涉及总部其他部门的工作交接，必须在审批流程时抄送其他部门负责人；2. 试用期内员工需提前三天提出书面申请，正式员工需提前30天提出书面离职申请，待审批同意后方可办理离职手续，员工没有按照规定离职给公司造成损失的，公司可以要求劳动者承担赔偿责任；3. 未办理任何离职手续擅自离岗者、离职手续未办结擅自离岗或提交离职申请未经同意擅自离岗者，员工所在部门负责人或人事应以书面或邮件的形式及时通知离职人员在7日内到公司办理离职手续，如通知仍未正常办理离职手续者视为自动离职，自动放弃在职期间所有工资，并不予以追究公司任何赔偿或补偿责任；4. 内勤、市分公司总经理（含）及以上离职，需要先经过事业部总、总部人事、总经办审批后方可进行离职，办理离职手续。二、 离职手续办理1.员工离职审批通过之后，办理离职手续，做好工作交接，填写工作交接清单，由部门相应对接员工签字确认后，方可认定交接完成；2.交接完成办理离职手续，人力资源部门开具解除劳动关系确认书，一式两联，一联公司存档，一联员工保存；3.员工离职手续未办结的情况下，工资暂不予以发放，待离职手续办理完毕后方可发放工资，自动离职或5天观察期内员工离职不予发放工资；4.人力资源部将离职申请表和离职交接表存档管理备案，于月底工资核算时一并提交总部复核。第十二条转正、异动管理一、 员工转正管理1. 员工入职后通过试用期考核符合公司转正标准的可申请转正；2. 转正申请由员工本人提出，填写转正申请表，人事审核，直属领导、部门负责人、分总签批后，由人事在钉钉按审批流程提交审核，审核通过之后方可转正，并对应更新在花名册；3. 内勤员工试用期约定为三个月，试用期考核通过，提前15天提交转正申请；4. 业务人员试用期约定为三至六个月，试用期考核标准参照公司基本法，考核达标可申请转正；5. 转正审核按流程审批通过之后，由人事对应更新到花名册提交总部备案，并将转正申请表于每月底与工资表一起提交总部审核留档。二、 员工异动管理1. 员工晋升、岗位调整或调动必须填写异动申请表，由人事在钉钉提交申请，按流程审核通过之后方可异动；2. 内勤员工岗位调整，需经过分公司负责人、事业部总经理审批，提前与总部人力资源部沟通，综合评估后方可异动；3. 业务人员晋升、团队或岗位调整，需团队之间沟通协调同意，经过分公司负责人、事业部总经理审批之后方可异动；4. 异动审核按流程审批之后，由人事对应更新到花名册提交总部备案，并将异动申请表于每月底与工资表一起提交总部审核留档。第五章 薪酬绩效管理第十三条营销业务岗薪酬绩效管理一理财经理薪酬绩效1薪资1.1理财经理薪酬福利构成 基本工资（基础工资+绩效工资）*工资系数薪资标准（基础工资+绩效工资）*工资系数+个人提成+营销激励+其他福利基础工资标准为月度浮动，根据当月实际完成年化业绩对应基础薪资核发。1.2职级、薪资标准、SOP任务额理财经理职位薪资标准及SOP任务额（表格）职级年化业绩SPI（万元）基本工资（元）合计（元）基础工资绩效工资理财顾问0X1030006003600初级理财经理10X25300012004200中级理财经理25X40420012005400高级理财经理40X55480024007200销售总监55X70600024008400高级销售总监70X85660030009600资深销售X859000300012000备注：理财经理入职均为理财顾问级别，基础工资根据入职天数进行计算和发放，后根据业绩浮动调整。1.3工资系数：根据城市类别划分，工资系数表如下所示级别城市工资系数A类北京、上海、广州、深圳1.2B类除A类城市之外的其他城市1.0C类除A、B类以外的其他城市0.8备注：基本法上所有薪资及考核标准为1.0标准版，对应的级别须乘以对应系数。1.4理财经理业绩提成点位对应表计提比例（X为完成年化业绩，单位：万元）年化业绩提成比例0X 2.4%备注：此提成标准仅限线上产品，基金类、保险类等产品提成参照具体方案执行。1.5 理财经理岗月度绩效考核指标及权重考核指标权重计算公式说明月度业绩达标率100%月度实际完成年化业绩/月度业绩年化目标参照管理职级薪资标准及SOP任务额合 计100分注：每月由运营管理部提报数据，人力资源部进行绩效考核评比。2绩效管理2.1试用期理财经理绩效管理2.1.1试用期为3个月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入职员工，当月为第一个考核月；每月20日后入职的员工，次月为第一个考核月；20日后入职的员工，当月有业绩正常计提业绩提成，基础工资按入职天数岗位薪资标准计发，当月不享有绩效工资。2.1.2入职15天内（含非工作日）考核入金5万，入职1个月内标准年化业务量考核累计不低于10万，否则公司可予以解除劳动关系。2.1.3入职2个月内标准年化业务量累计不得低于15万，否则视为不达标，可于次月解除劳动关系。2.1.4入职后3个月内标准年化业务量累计不得低于30万，否则视为试用期不达标，可解除劳动关系。2.1.5如3个月考核不达标继续申请留用者，按每月年化业绩10万进行考核，岗位工资根据业绩完成情况进行浮动；如3个月内完成同一级别业绩目标，即可在该级别转正或3个月取平均数按级别转正。2.2转正理财经理绩效管理 转正理财经理连续2个月标准年化业务量累计低于15万，次月降为理财顾问；转正理财经理连续3个月标准年化业务量累计低于20万，予以解除劳动关系。2.3理财经理晋升管理2.3.1以季度为标准，全国理财经理业绩排名前20%的人员并且业绩考核达标的，经公司综合考核评估，获得晋升团队经理的资格，可以筹建新的团队，筹建期限最长为三个月，筹建期内薪资待遇不变；2.3.2 理财经理三个月内完成筹建的，可申请正式晋升为团队经理，晋升团队经理后，按照团队经理考核标准进行考核；2.3.3晋升团队经理，由本人提出申请，市人事发起，经团队经理、市总、省总、事业总经理审批，总部人力资源部审核生效；2.4 理财经理特殊转正、留用、晋升需经团队经理、市总经理、省/事业总经理、总部人力资源部、总经办审批，批准后方可生效。二、 管理职级薪酬绩效管理职级由低到高分为5个级别：团队经理、营业部经理、市总经理、省总经理、事业部总经理，具体岗位编制对应如下表。（注：省总经理空缺期，所辖分公司经理直属事业部管理）岗位上限编制下限编制团队经理10名理财经理5名理财经理营业部经理6名团队经理3名团队经理分公司总经理3名营业部经理1名营业部经理区域总经理无3个市分公司1 薪酬1.1管理职级薪酬福利构成基本工资（基础工资+绩效工资）*工资系数+管理提成 +营销激励+其他福利1.2薪资架构管理职级薪资标准及SOP任务额 业绩目标职级月度月度考核基础工资绩效工资基本工资总额团队经理年化业绩80万500020007000营业部经理年化业绩120万10000300013000市总经理年化业绩160万15000300018000区域经理（1）年化业绩150万*所辖市数量20000500025000区域经理（2）年化业绩180万*所辖市数量25000500030000区域经理（3）年化业绩220万*所辖市数量30000500035000备注：a. SPI业绩指标是指年化业绩：X是指完成年化业绩；b. 营业部经理级（含）以上，试用期基础工资为80%，管理职级为副职的基本工资在正职级基础上打八折；c. 绩效工资按照月实际绩效考核达标比例发放，当月20日后入职的，当月不考核，当月绩效工资不享有。1.3工资系数：根据城市类别划分，工资系数表如下所示级别城市工资系数A类北京、上海、广州、深圳1.2B类除A类城市之外的其他城市1.0C类除A、B类以外的其他城市0.81）1.4基础工资各管理职级基础工资按管理职级薪资标准及SOP任务额中标准核发，不进行月度浮动。1.5绩效工资绩效工资按月度绩效考核结果比例核发。1.5.1营销管理岗月度绩效考核指标及权重考核指标权重计算公式说明月度业绩达标率100%月度实际完成年化业绩/月度业绩年化目标参照管理职级薪资标准及SOP任务额，事业部总级别以上按总经办实际下达月业绩目标及完成率考核。合 计100分注：每月由市场运营部提报数据，人力资源部进行绩效考核评估与复核。1.5.2绩效工资发放比例绩效考核比例（Y）绩效工资发放Y30按实际完成比例发放30Y00注：每月绩效考核根据绩效考核指标整体达成比例，对应区间发放。1.6管理职级提成点位对应表 月度SPI职级月度考核X30%SPI30%SPIX团队经理年化业绩80万0%0.20%营业部经理年化业绩120万0%0.15%分公司总经理年化业绩160万0%0.12%区域总经理年化业绩160万*所辖市数量0%0.10%备注：所有管理职级副职的年化业绩、计提比例和正职级相同。1.7市场费用标准业绩标准（Y）市场费用比例Y3003Y3004注：业绩标准按当月入金总额，当月市场费用额度可累积到次月，但不得超过最高限额。2. 各营销管理职级绩效考核2.1团队经理绩效管理2.1.1试用期团队经理绩效管理2.1.1.1考核周期试用期为3个月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入职员工，当月为第一个考核月；每月20日后入职的员工，次月为第一个考核月，当月不享有绩效工资。2.1.1.2降级管理考核当月未达考核标准50%（含）以上，或人力未达到1+4标准且团队当月入金业绩低于25万的，次月降职为副团队经理。降职副经理当月完成对应考核标准100%，次月调整至团队经理；降职副团队经理当月完成对应考核标准30%（含）以下，直接降职理财经理，按入职一档理财顾问定薪，降职之后业绩考核为每月年化业绩10万，不达标者可予以辞退。2.1.1.3试用期内完成月度业绩标准3倍以上，可申请提前转正。2.1.1.4六个月业绩量累计80%可申请转正。2.1.2转正后团队经理绩效管理连续二个月未达考核标准50%（含）以上，次月降职为团队副经理。降职副经理当月完成对应考核标准100%，次月调整至团队经理；降职副经理当月完成对应考核标准30%（含）以下，次月降职理财经理，按入职一档理财顾问定薪，降职之后每个月年化业绩不得低于10万，否则予以辞退。2.1.3团队经理晋升管理2.1.3.1以季度为标准，完成双倍业绩考核，可获得公司销售管理精英评选，经公司审核可获得晋升更高管理职级的机会。2.1.3.2晋升申批流程：由本人提出申请，分公司人事发起，经市总经理、省总经理、事业部总经理、总部人力资源部审批，总裁批准生效。2.1.4 团队业绩考核包括但不仅限于理财经理，团队经理个人业绩完成达到团队考核标准的，可申请保留团队成员。2.2营业部经理绩效管理2.2.1试用期营业部经理绩效管理2.2.1.1考核周期试用期为6个月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入职员工，当月为第一个考核月；每月20日后入职的员工，次月为第一个考核月，当月不享有绩效工资。2.2.1.2降级管理考核当月未达考核标准50%（含）以上，同时管理团队标准少于2个，次月降职为团队经理。降职团队经理当月完成对应考核标准100%，次月调整至营业部经理；降职团队经理当月完成对应考核标准30%（含）以下，次月降职理财经理，按入职一档理财顾问定薪，降职之后每个月年化业绩不得低于10万，否则予以辞退。2.2.1.3试用期内完成月度业绩标准3倍以上，可申请提前转正。2.2.1.4六个月市分公司整体业绩量累计80%可正常转正2.2.2转正营业部经理绩效管理连续二个月未达考核标准50%（含）以上，同时营业部团队标准少于3个，次月降职为团队经理。降职团队经理当月完成对应考核标准100%，次月调整至营业部经理；降职团队经理当月完成对应考核标准30%（含）以下，次月降职理财经理，按入职一档理财顾问定薪，降职之后每个月年化业绩不得低于10万，两个月年化业绩考核累积低于20万的予以辞退。2.2.3营业部经理晋升管理2.2.3.1以季度为标准，完成双倍业绩考核，可享受销售管理精英评选，经公司审核，可获得晋升更高管理职级的机会。2.2.3.2晋升申批流程：由本人提出申请，分公司人事发起，经市总经理、省总经理、事业部总经理、总部人力资源部审批，总裁批准生效。2.2.4 营业部业绩考核包括但不仅限于团队经理、理财经理，营业部经理个人业绩完成达到营业部考核标准的，可申请保留团队成员。2.3分公司总经理绩效管理 2.3.1试用期分公司总经理绩效管理2.3.1.1考核周期试用期为6个月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入职员工，当月为第一个考核月；每月20日后入职的员工，次月为第一个考核月，当月不享有绩效工资。2.3.1.2降级管理考核当月未达考核标准50%（含）以上，同时市分公司营业部标准少于1个，团队标准少于4个，次月降职为营业部经理。降职营业部经理当月完成对应考核标准10