某工业企业安全管理分级评定标准

龙岗区工业企业安全管理分级评定标准（基础管理部分）总体要求（1.10）（一）所有规章制度都必须以受控文件的形式颁布，不能以草稿的形式存在。所有规章制度除了归档备查外，还须传达至相关责任人员（可以小册子的形式统一印发至有关责任人员），并组织必要的培训。凡是文件未受控的，每发现一个制度文本扣3分。验收时至少抽查2名部门责任人员，发现安全管理制度文本未传达至相关责任人员的，每发现一例扣3分。（二）规章制度的表达应清晰明白，不可含糊不清而导致可能出现歧义。如有些制度里出现：“安全主任负责制定本单位安全管理规章制度，并报上级审批”，是直接主管上级还是所有的上级？是多大级别的上级？这样的规定因含糊不清而无法执行。凡是发现规章制度含糊不清而导致无法实际执行的，每发现一处扣3分。规章制度的制定和颁发应严肃认真，不可视同儿戏而产生低级错误。不能出现把企业名字搞混，A企业的制度在B企业执行；或把所在地域搞混，A街道发生事故报B街道安监部门，等等之类的现象。在验收过程中发现此类低级错误的，每发现一处扣50分或直接作为否决项予以否决。（三）安全管理制度不能设计得特别繁琐复杂。制度设计要根据企业的规模、结构，形成简明、快捷实用的管理程序。比如，有些小单位对轻伤事故的处理要求成立庞大的事故调查组，又比如，一个小企业的危险作业审批也要求三到四级的审批把关，这样的规定就过于繁琐，在实际执行中往往会打折扣。凡是安全管理制度设计得十分繁琐或不合情理，企业没有真正执行的，视为该制度未得到落实，扣该制度应得分数的一半。考评验收时，验收人员遇到特别复杂的管理程序，可当场询问安全主任：该单位实际是如何运作的？如安全主任的回答与制度所规定的流程不一致，就可视为该制度未得到落实。（四）安全管理制度须自成体系，各制度之间有严整完备的逻辑关系。企业的安全生产责任制度是整个管理体系的总纲，目的是将企业的主体责任划分至各部门及管理人员，即确定应该“干什么”；企业的其它规章制度用于规定企业各部门及其管理人员应如何履行其安全生产管理职责，即确定“如何干”。“干什么”与“如何干”必须相互对应，不能有前后脱节甚至矛盾的现象。比如，在责任制度里赋予了机电部维修保养机械设备的职责，那么就应该在维护保养制度有这方面的具体规定。如规定：生产车间发现机器故障应报机电部维修，填写“报修卡”，机电部收到报告后应在一个工作日内派人维修等。又比如，责任制度里明确规定：安全主任须定期向总经理提交安全生产报告和下一阶段工作意见。那么，必须在相关的规章制度（如会议制度、工作报告制度、安全小组工作规则等）里交待，安全主任应如何履行这一职责，至少应明确“定期”的时间到底有多长，是书面报告还是口头报告，报告的内容是哪些方面等。凡是安全管理规章制度有前后脱节，不互相对应的，每发现一处扣3分；发现制度之间存在矛盾的，每发现一处扣10分。一、安全生产责任体系（1.1）安全生产责任制度应明确各部门和各级管理人员的安全生产工作职责，与实际的企业管理构架相匹配。做到：（一）安全生产责任制度须有“总则”，在总则部分交待本单位的安全管理构架和专（兼）职安全管理岗位设置情况，不能在正文里贸然出现“安全干事”、“安全管理专干”之类的岗位名称。如不编写“总则”，则应有企业安全管理构架图作为附件。企业安全生产管理构架是设定整个安全生产责任体系的依据。凡是没有交待企业安全管理构架的和安全管理岗位设置情况的，扣5分。（二）安全管理责任体系应与企业实际的管理构架相一致，不能以“超前”、“有前瞻性”为理由，认为企业将来可能扩大生产规模而人为增添“虚构”的企业管理部门，也不能减少企业的管理部门。凡是安全管理构架与企业实际的管理构架不一致的（含名称不一致，比实际多或少部门），发现一个部门扣20分，发现两个及以上扣30分。（三）关于企业安全生产管理机构和安全生产管理人员1、主要负责人职责。企业的权力运作模式不同于其它组织的运作方式，企业的经营和管理权力属于投资人，与此同时，其安全生产责任也最终归属于投资人。现代企业的公司模式将企业所有权和经营权分离，则企业的实际管理者（即主要负责人）是安全生产最终负责者，谓之“安全生产第一责任人”。安全生产主要负责人有法定的安全生产职责（安全生产法第十七条）。从法理上讲，本分级评定标准所列明的一切安全生产管理事项都由主要负责人最终承担责任。企业在制定安全生产责任制的时候，要明确其主要负责人“全面负责”的特点，而且要遵从安全生产法第十七条的六项职责规定。2、协调领导组织的设置。对于企业是否应成立安全生产议事协调领导组织，法律没有明确规定，但安监总局2010139号文件要求：“加强企业安全生产工作的组织领导。企业及其下属单位应建立安全生产委员会或安全生产领导小组，负责组织、研究、部署本单位安全生产工作，专题研究重大安全生产事项，制订、实施加强和改进本单位安全生产工作的措施。”据此，暂要求300人以上企业须设立安全生产委员会或安全生产领导小组，安全生产委员会或安全生产领导小组须下设办公室（称为“安全生产委员会办公室”或“安全领导小组办公室”，简称“安全办”）。企业设立安全生产委员会或安全生产领导小组，必须对其人员的组成、权限和议事规则有明确的规定，并确有实际的运作。如没有这方面的具体规定，视为该领导组织未成立，其相应的办公室亦视为未设立。3、安全生产管理机构的设置。企业设立安全生产委员会或安全生产领导小组的，可以将其办事机构（即“安全办”）作为企业专门的安全生产管理机构，也可以另行设立安全生产管理机构（如设立“安技科”、“安全部”、“安技处”等）。安全生产管理机构的主要负责人须有企业主要负责人的授权，对企业安全生产工作进行全面管理。4、安全生产管理人员的配备。企业未设立专门安全生产管理机构的，由专（兼）职安全管理人员承担安全生产综合管理职责。为保障安全管理人员的管理权力，必须有企业主要负责人的授权或任命。安全生产管理人员的人数须符合广东省注册安全主任管理规定的要求。（四）分级评定标准所列明的所有事项都属于企业应该履行的安全管理主体责任，必须在责任制里予以分解和明确。如：安全生产责任制度和其它规章制度由哪个部门、哪个责任人制定、审核和批准；安全生产“三级”安全教育由谁组织实施，课件或教材由谁编制；安全隐患排查由谁负责组织实施，安全隐患排查统计分析表由谁填报；危险作业由谁负责审批；应急预案由谁制定、谁负责组织演练，等等。凡是有一项职责未明确责任部门和责任人，或未明确主要责任部门的，每一小项扣3分。如：没有明确应急预案由谁负责制定，扣3分；又没有明确应急演练由谁负责组织实施，再加扣3分。（五）安全生产职责划分不能有重叠，即：不能将同一安全生产管理事项赋予两个以上的不同部门共同负责，若必须有协助部门的，在职责划分中要分清主次。凡是管理职责有矛盾或交叉重叠的，每发现一处扣3分。（六）安全管理职责必须明确具体，不能泛泛而谈。部门职责与部门负责人的安全管理职责不同，不可重复。部门职责为具体的安全生产管理事项，而个人的职责是指个人在完成这些管理事项过程中应该起的作用。如行政部负责“新员工入厂前的安全生产厂级教育”，而其具体的组织实施可以由行政部经理负责，也可由安全主任负责。具体个人职责可以写成：“安全主任负责厂级安全教育的组织和实施；行政部经理负责对安全主任组织实施厂级安全教育的情况进行监督检查。”也可以写成：“安全主任负责制定厂级安全教育的培训方案，经批准后组织实施；行政部经理负责对方案的可行性进行审核，并批准执行。”鉴于绝大部分企业实行部门首长负责制（而不是集体领导制或民主决策制），有些事项只需分解至具体实施部门即可，不必分解至个人，但须在责任制度的“总则”或“附则”部分交待：由部门一把手负责组织本部门安全生产职责的组织实施，并承担安全管理责任。凡是职责含糊不清，交待不明，酌情扣分。有一般瑕疵的，扣3到10分，问题较严重的扣1020分。（七）分级评定标准未列明，但企业由于其实际生产经营情况而必须履行的安全生产管理事项，也必须按照上述要求予以明确责任。如危险边坡的监控管理、作业人员出厂到外单位进行服务和施工是安全管理等。凡是这方面的责任制度存在问题的，扣分方式与上同。（八）企业不必履行或生产经营活动中不存在的职责不能出现在责任制度里。如：企业生产经营活动中没有涉及危险化学品，则不能有关于危险化学品的安全管理职责。凡是不顾企业实际情况擅自增添企业安全生产管理职责的，每发现一处扣3分。（九）安全生产考核奖惩制度应与责任制度相对应。具体要求：一是要有对安全管理责任人的定期考核制度。须交待考核的时间和频次（如规定每年年终组织一次）、考核的组织（如规定：由行政部牵头，抽调各部门人手组成考核小组）、考核的具体内容（以责任制所规定的内容为准，如行政部负有厂级安全教育的职责，则须对此进行考核，考核的具体内容可设定表格）、考核结果的裁定（如规定通过安委会会议最终裁定）、考核结果的运用和奖惩（如通报、与年终奖挂钩等）。二要和安全检查（或安全隐患排查）制度和安全事故报告处理制度相互衔接。比如，安全检查制度可以规定：发现某部门安全管理履职不力，又拒不整改的，按照安全生产考核奖惩制度有关规定处理。在安全生产考核奖惩制度里，则须对此类情形有明确规定，这样就实现了两个制度的衔接。又比如，安全事故处理制度有对责任的认定程序，而对责任如何追究则在安全生产考核奖惩制度里体现。三要有对普通员工的立功行为和违章违纪行为的奖惩规定。对安全生产违章违纪行为，可实行“第一次警告，再犯严重警告，三犯辞退”的规定，也可实行扣发“安全生产奖”的规定（前提是本单位设置了员工“安全生产奖”），不允许实行“罚款”的措施（罚款是国家行政部门才有权采取的措施）。四要有对从业人员违章违纪造成企业损失如何赔偿的具体规定。劳动部工资支付暂行规定第16条规定，“因劳动者本人原因给用人单位造成经济损失的，用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔偿，可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20%。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准的，则按最低工资标准支付。”该规定如果写入了劳动合同，则只需交待按照劳动合同的约定处理。安全生产考核奖惩制度是非常重要的管理制度，必须纳入新员工“三级”安全教育内容，在“三级”安全教育的大纲（或课件、教材）里予以体现。凡是安全生产考核奖惩制度没有满足上述要求的，酌情扣28分。二、安全生产教育培训（1.2）安全生产教育培训的重点是做好对从业人员的“三级”安全教育。具体要求如下：（一）三级安全培训教育要有记录。每举办一次教育培训应建立“培训记录卡”，将培训的时间、地点、授课人员记录在案，并经培训组织者签字。“培训记录卡”与受训人员签名一并归档保存。无三级安全教育培训记录的，每人次扣2分，最高扣20分。（二）三级安全教育不是普通的安全法制和安全常识教育，其重点是履行安全生产法第三十六条的规定，即如实告知从业人员本单位的危险有害因素及其防范措施和事故应急措施，并组织学习本单位的安全生产管理规章制度和操作规程。培训教材分为厂级和车间级两个。厂级安全教育重点是告知员工有关全厂的公共安全方面的情况（包括主要的危险因素及其防范措施），以及通用于全厂的一些规章制度（如危险作业审批管理制度、用电安全管理制度、安全生产奖惩制度、设备维护保养制度等）。车间级安全教育重点告知本车间的一些重点危险有害部位、场所、机器设备等方面的情况及其防范措施，以及本车间的特殊安全管理要求。一般情况下，大型企业应有厂级安全教育培训大纲，同时每个车间还要有本车间的教育培训大纲。有些企业生产车间不多，或者生产车间的情况类似，可以将厂级安全教育培训大纲和车间级教育培训大纲统一编制。岗前安全教育一般是针对本岗位的危险有害因素和操作规程，可不单独编制大纲。凡是三级安全教育培训教材没有本单位危险有害因素的具体内容及其防范措施，没有本单位安全生产规章制度有关内容的，扣10分。（三）安全教育制度的编制要求：一要明确新员工应该接受相应的岗前安全教育（如有些白领岗位只须进行一些全厂性质的安全规章制度的教育）；二要明确由谁组织，如何进行组织（如可以分车间组织培训，也可以将不同车间的员工统一组织培训；可以将厂级和车间级合在一起组织培训，也可以分两次组织，具体应考虑企业自身的实际情况）；三要明确授课人员（如厂级的由安全主任授课，车间级的由各车间负责人授课）；四要对培训教材的编制、更改程序有明确要求；五要对培训过程有具体要求（如可以要求授课老师须准备课件、要求受训员工要签名、培训结束后须经考试合格等）；六要注意到企业的一些实际情况，并提出有针对性的具体要求（如特殊危险工种的培训也应纳入三级安全教育统一组织，但要附加专门的培训内容，并考试合格后发证）；七要对日常安全教育有明确的规定（如什么情况下应接受教育，在一般情况下，员工被发现有违章行为即应该接受一次培训教育，若须定期教育，则要确定期限、组织方式等）。凡是三级安全教育或培训制度没有可操作性的，扣515分。（四）对外来人员参观、学习和业务洽谈的安全告知事项，由企业自行确定教育方式，验收时不作硬性要求。但企业须设立安全生产宣传教育栏（含板报、电子屏等），营造安全文化氛围。凡是未建立安全宣传教育栏的，扣10分。（五）外包工程安全管理制度的编制。企业已建立外包工程管理制度的，可用其外包工程管理制度替代，不再单独建立其安全管理制度，但外包工程管理制度必须包含有安全生产的内容。具体内容须包括：对施工单位安全资质的审查（谁审查、审查的事项等）、对施工合同有关安全责任划分有关内容的审查、对外来施工人员的安全教育、安全告知等事项。凡是外包工程的安全管理制度没有上述具体内容的，酌情扣25分。三、安全检查及安全隐患排查治理（1.3）安全检查和隐患排查应根据企业的实际情况来制定规章制度，切忌过细过滥，无端增加企业的管理成本而导致无法执行。（一）安全检查（或隐患排查）制度的编制要点：一要设定本企业常态化的安全检查的种类及其层级。设定安全检查种类应考虑企业的实际情况，考虑到企业的管理成本，切忌重复繁琐的安全检查，如有些厂规模较大，管理层级较多，可以设定厂级的综合检查和专项检查、车间级的检查和班组检查三个层级；但有些厂规模很小，不到50人，只有一个车间，则只需设定一种检查，就是厂级的综合安全检查。有些厂工艺、设备和现场情况复杂，检查密度可增加；有些厂现场安全性较高，情况简明，检查可以简单一些。检查制度的设定须保证：每个季度至少应有一次的综合性的安全检查，并形成安全隐患统计分析表。二要对每一项安全检查由谁组织、什么人参加检查有明确规定。三要对检查内容具体细化。一般说来，越是低层次的检查，其内容主要针对物的不安全状态和人的具体违章行为，越是高层次的检查，其内容往往是企业的管理现状和责任人员的履职情况。比如，车间（或部门）级别的安全检查内容规定：值班保安员应对全厂消防栓的完好情况进行检查（有的单位把这一内容归于安全设备的定期维护保养制度，亦可）；而全厂性的综合安全检查则应该是：通过抽查消防栓的检查记录，检查保安员是否真正履行工作职责。作为季度综合安全检查，所发现的所有安全事故隐患，都应该归结为制度的缺陷或制度落实不力，并形成隐患统计分析报告。四要对检查发现的问题有如何进行处理、整改完成后如何进行验收的明确规定。一般说来，低层级的安全检查（如班组级的检查），发现问题责令当事人立即改正即可，如发现机器安全附件失灵，立即报维修部门修理即可。而高层级的安全检查，发现问题则要进行制度和履职情况方面的分析，并从制度和履职情况方面提出整改意见，责令整改，如发现机器设备安全附件失灵，则要责问为什么班组长没有及时发现，班组长和操作人员是否真正履行了班前安全检查的职责。又如，安全通道堆放货物，车间主任发现问题只需责令整改，安全主任在综合性检查中发现这一问题就要问一问车间主任干什么去了，为什么没有对此采取措施。有些安全问题要归结为企业管理水平的问题，如工作岗位设置不合理，有毒有害岗位和其它岗位设在同一区域，可认定为疑难问题，由本单位的安全小组（或安全委员会、高层经理会等）研究解决。此外，对检查中发现的问题是否属于安全隐患存在争议，应有一个裁决的机制。五要明确安全隐患统计分析表由谁编写、审核，对统计分析表提出的解决问题的措施由谁督促落实，多长时间应该落实等方面有具体明确的规定。凡是发现安全检查或安全隐患排查制度规定不具体，没有可操作性的，酌情扣520分。（二）安全隐患排查记录只要求有全厂综合性安全检查记录。要求检查记录从2010年10月开始归档，之前是否有记录不纳入考核。如从2010年10月后仍没有记录的，要说明原因（如2010年10月后才开展分级达标）。凡安全记录不完整且不能说明正当理由的，酌情扣520分。（三）安全隐患排查制度的落实安全隐患排查制度的落实主要从现场安全条件得到体现。现场安全隐患较多，对应该发现的安全隐患（如现场物件摆放混乱、设备安全防护装置缺失、安全通道不畅、电线没有套管等肉眼可见的隐患）未能及时发现，应归结为安全隐患排查制度落实不力。须注意的是，生产现场存在的安全隐患成因比较复杂，有些是由于企业自身技术水平不够，对国家安全标准的把握不准确（如对一些复杂设备、工艺的安全标准把握不够，有些工艺流程从一开始就存在隐患）；有些是由于设备质量的问题，企业难以及时发现（如设备买回来就存在安全方面的缺陷）；有些是企业主要负责人不愿意投入，导致隐患未得到及时整改（在1.1扣分）。能体现安全隐患排查制度落实不力的，主要是一些动态的、明显的应该被发现的隐患。验收时，对照企业制定的安全检查表（用于综合性安全检查的检查表）检查现场，安全检查表没有明确的检查内容的，在1.3.2项扣分，同时还发现现场有明显的安全隐患未被发现的，视为隐患排查制度落实不力，酌情扣525分。安全检查表有明确具体的安全检查内容，但发现表中所列明的内容未排查到位的，视为隐患排查制度落实不力，酌情扣525分。四、危险作业审批和危险化学品管理制度（1.4）危险作业指容易造成严重伤害事故和财产损失的作业，主要是指临时性作业、非生产性作业以及劳动条件恶劣的作业，应实行审批管理制度。要求做到：（一）应比较具体地交代本单位主要存在的危险作业，不能以“有限空间作业”、“临时用作业”等进行泛指而无具体的作业描述。比如，应交代：本单位存在的有限空间包括锅炉炉膛内作业、水井清理、化粪池清理（有些企业负责宿舍、厂房的物业管理，化粪池的清理一般外包，但除在外包工程安全管理制度进行一些安全规定外，也宜纳入危险作业审批管理制度），本单位的临时用电作业主要是需接临时电源的维修和安装，本单位的登高作业含屋面清洁、仓库的登高作业等。建议对企业存在的危险作业进行风险评估，以此确定企业可能存在的各类危险作业，并据此制定相应的控制措施。常用的评价方法有：1、工作危害分析（JHA）；2、安全检查表分析（SCL）；3、预先危险性分析（PHA）；4、危险与可操作性分析（HAZOP）；5、失效模式与影响分析（FMEA）；6、故障树分析（FTA）；7、事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。凡是没有关于危险作业的具体交代的，每项扣3分。比如，没有关于带电作业的具体交代，扣3分；又没有关于有限空间作业的具体交代，加扣3分。（二）要对危险作业的审批流程有详细规定，包括应如何提出申请（如填写危险作业审批表）、谁负责审核、谁负责审批、审批的依据、审批后如何执行、由谁负责现场监护等方面（按照安全生产法第三十五条，危险作业须有专人现场管理）。须注意的是，规章制度主要对工作流程进行规定，一般不涉及技术方面的内容。作为危险作业审批依据的安全技术方面的要求，应以附件的形式出现在制度内。凡是对危险作业的审批管理缺少上述内容的，每项酌情扣25分；流程不清晰，或流程不合理而实际上难以执行的，视为执行不力，扣一半分。（三）本单位不存在的危险作业可以在制度里交代，并可以有简要的禁止性规定，但不应有详细的审批管理程序。比如，本单位极少或根本没有动土作业，可用一句话进行简单规定：如需进行动土作业，须书面报安全主任同意。对完全不可能存在的危险作业，规章制度里也可以不涉及。对不存在的危险作业也做了详细的管理规定，可不扣分，但建议尽量避免。（四）本单位有使用危险化学品的，应按照危险化学品安全管理条例第十五条的规定，建立危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危险化学品的安全使用和管理。危险化学品使用的安全管理制度的内容包括：本单位使用的危险化学品主要是何品种、由谁负责采购及采购的要求（如保证来源可靠、有安全标签等）、如何入库登记、如何领用发放、如何使用及使用监督等。凡是本单位在生产作业过程中须使用危险化学品，而没有建立危险化学品采购、仓储、使用和废弃等各环节的安全管理制度的，扣20分。有制度，但规定不合理，缺乏可操作性以至于实际未执行的，视为执行不力，扣一半分。制度制定合理，但没有得到有效执行的，酌情扣515分。五、重要设备和安全设施的维护保养制度（1.5）该制度的要点：（一）要列明本单位存在的须纳入定期维护保养的重要设备和设施有哪些，如：特种设备（如：电梯、锅炉等）、危险设备（如冲压设备、涂层烘干设备等）。（二）要明确维护保养的责任部门，如指定为机电维修部门，也可指定为使用该设备的生产部门。（三）要明确维护保养的具体内容，如：检查机器是否正常、对机器进行清洗、更换机油等。（四）日常使用中发现故障如何处理，如规定：操作人员发现有故障，不可直接处理，须报维修部门修理（没有维修部门的，也可以直接规定为报某岗位技术人员处理）。（五）对安全设施，如消防栓、灭火器、电气安全装置等，其检查和维护可以纳入维护保养制度中，也可以纳入日常安全检查制度中。（六）对特种设备，如电梯，法律规定必须由专门的维护保养单位负责，本单位的维护保养制度对此也要有具体说明，如：对维护保养单位的监督由谁负责、维护保养单位提出的维修建议（比如维修保养单位建议更换电梯钢丝绳）由谁审查、谁决策。凡是维护保养制度没有列明本单位的具体机器设备的，扣3分；没有具体维护保养内容的，扣2分；存在电梯等特种设备却又没有关于其维护保养的具体规定的，扣3分。六、伤亡事故报告处理制度（1.6）伤亡事故的报告处理制度应简单易操作。对重伤以上事故，只需交代及时报告政府有关部门即可，有关处置按照应急预案执行。主要内容是建立对轻伤事故的处理机制，包括：由谁负责报社保部门并办理社保理赔、由谁负责对事故进行调查并填写伤亡事故处理表、谁负责审批结案、谁负责对事故所反应的问题落实整改等。伤亡事故的处理不能用“四不放过”一句话交代，须清楚交代如何查清事故原因、如何追究事故责任、如何让其他作业人员受到教育、如何防止类似事故重复发生，处理程序也不能特别复杂。凡是伤亡事故报告和处理程序繁琐复杂，以至于实际未执行的，视为执行不力，扣一半分。七、劳保用品管理制度（1.7）制度编制要点：（一）要明确本单位需要使用劳动保护用品的岗位，需要使用的劳动保护用品的品种和数量；（二）要明确劳动保护用品由谁负责采购、谁负责审查清点入库；（三）要明确劳动保护用品的领用、发放和更换流程，包括由谁申请，如何申请，由谁审批，谁负责登记等；（四）劳动保护用品佩戴和使用的监督可纳入安全检查和安全隐患排查制度，作为检查的一项具体内容。凡是劳动保护用品制度不合理、无法执行的，视为执行不力，扣一半分。八、重要岗位操作规程（1.8）（一）分专业、分工艺制定安全技术操作规程，并当生产条件发生变化时及时重新组织审查或修订。对实施作业许可证管理的动火作业、受限空间作业、爆破作业、临时用电作业、高空作业等危险性作业，要制定专项安全技术措施，并严格审批监督。企业员工应当熟知并严格执行安全技术操作规程。岗位操作规程制订和修订管理制度应明确由谁负责制定、谁负责审核和批准颁布。有些岗位的操作规程宜由生产车间负责制订，有些则宜由机电技术部门制订，应根据企业实际情况作出相应规定。有些小企业统一由安全主任负责制订操作规程，这也是可以的。操作规程的审核和颁布，可以授权生产车间，也可以由厂行政部门统一审核和颁布。凡是岗位操作规程的制订、修订管理制度不合理而无法执行的，视为执行不力，扣一半分。（二）操作规程可以“作业指导书”的形式出现，关键是其内容须保证符合有关安全规定，并有安全注意事项的有关要求。（三）操作规程须纳入安全生产“三级”安全教育的内容，主要作为岗前安全教育的内容。验收时现场询问作业员工，是否接受过关于安全操作规程的教育，发现一例未接受教育，扣2分。九、应急预案的编制（1.9）应急救援预案的制定首先应设想可能出现的重大安全事故，然后再提出有针对性的应急处置措施。比如，有些企业厂房后有边坡，则应有相应的应急预案，应急预案应规定：暴雨袭来，由谁值班并对边坡进行监控巡视，多长时间巡视一遍，发现边坡有裂纹等危险先兆如何处置，要不要紧急疏散，如何疏散等。又如，企业涂层烘干设备或其它易燃易爆场所报警仪发生报警后，应由谁采取第一步紧急措施，是什么样的措施，第一步紧急措施失效后，第二步要如何做，该不该立即通过广播疏散现场作业员工，如何疏散等。凡是应急预案存在漏洞以至于无法执行的，每一项酌情扣35分。十一、关于微小工业企业安全生产规章制度建设所谓微小工业企业，指从业人数50人以下，设置单一车间（或作坊），单一纵向管理模式（即不设置横向的平级管理部门），以从事较简单的生产加工为主要业务的工业企业。微小企业一般比较重视市场经营，对内部管理的要求不高，从而安全生产管理也比较薄弱。微小企业往往事故频发，必须督促微小企业履行安全生产主体责任，方可实现我区安全生产形势的稳定好转。鉴于微小企业规模小，经营灵活，难以照搬一般中小企业（300人左右）的安全管理模式，实行安全生产的规范化管理，特就微小企业的安全管理提出如下意见：（一）企业不论规模大小，都必须按照有关法律法规的要求履行其安全生产主体责任，包括对从业人员的安全教育和培训、安全隐患排查治理、危险作业审批管理、重要设备的安全维护保养、劳保用品使用、制定和执行安全操作规程以及做好应急预案等方面安全管理职责。（二）微小企业的管理构架相对简单，没有横向的部门设置，因此其安全管理责任体系也应比较简单，不必设置专门的安全管理领导组织（即不必设置安委会或安全领导小组）。但微小企业的主要负责人仍须依法接受安全生产知识培训，考核合格，且必须设置至少一名安全管理专职（或兼职）人员。企业主要负责人可以亲自或授权安全主任对整个企业的安全生产进行管理。有些微小企业没有所谓的车间主任，由企业负责人（即老板）兼任，则安全主任的职责就是协助企业负责人做好安全培训、安全隐患排查、危险作业审批等一应安全生产管理事宜，不必另行进行安全管理职责的划分。有些微小企业另行设置生产车间负责人，则还须明确生产车间负责人与安全主任之间的职权划分。微小企业不必建立专门的安全管理责任制度，可以用 “安全管理制度”一个文件囊括所有的安全生产管理职责及管理流程，也可以拆分为两到三个安全管理制度。（三）企业不管是用一个“安全管理制度”涵盖所有管理事项，还是划分未多个管理制度，都必须明确包含如下内容：1、企业生产一线的新从业人员必须接受安全教育培训，培训工作的组织和考核可以由安全主任一个人全部负责到底，不必分层级。须另行制定安全教育培训的教材，教材内容重点是本企业车间的危险因素及其防范措施、安全管理规章制度（重点是奖惩制度）以及安全操作规程。2、由安全主任负责安全生产综合检查和安全隐患排查，每次检查形成记录，每个季度填报安全隐患排查统计分析表。3、危险作业可以设定告知制度，每次作业前口头告知，由安全主任督促并协助落实现场监控等安全防范措施。4、公共安全设施的定期维护检查可以由安全主任负责，也可以由保安人员负责。设备的维护保养应有专门的技术人员负责。5、要有生产安全事故的处理和安全奖惩的有关规定，可实行对事故责任人员和安全生产违纪人员第一次警告、第二次严重警告、第三次辞退之类的规定，有关奖惩的决定可由安全主任提出意见，由企业负责人审核后作出，也可由企业负责人直接作出。奖惩决定须告知当事人，并存档。6、有劳保用品的采购、发放和使用监督的规定。如可以规定由安全主任负责采购和质量把关，财务人员协助，规定多长时间更换等。有关劳动保护用品的使用监督可作为安全隐患排查的内容之一。7、岗位安全操作规程（或作业指导书）可由安全主任直接制定，并督促作业员工严格按照操作规程操作。8、应急救援预案主要交代应急救援的具体措施和现场的分工，不能大而无当。如针对火灾事故，具体交代初起谁负责扑灭、如何扑灭（使用何种灭火器材）、谁组织疏散等。（现场管理部分）总体要求（一）分级评定标准所列明的现场管理项目旨在突出重点，加强管理，严查重大事故隐患，预防重伤、死亡和火灾事故的发生。企业安全生产规章制度的有效落实要在现场得到体现，很多现场存在的问题要在基础管理部分扣分，如：员工未佩戴劳动保护用品要在安全生产教育培训制度及落实部分扣分，安全操作规程和重要设备的维护保养制度的执行情况都在现场体现但在基础管理部分扣分，安全通道堵塞等现场问题除在现场部分扣分之外，还要在基础管理部分的安全检查和隐患排查治理制度及落实扣分。（二）现场扣分要依据法律、法规和标准，不得引用过期、作废的标准，不得乱扣分、重复扣分、随意扣分。一、设备设施安全（2.1）机械设备安全应重点检查危险性较大、涉及生命安全的有关设施、设备，如特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械和场内专用机动车辆等）和危险机器（砂轮机、剪板机、切纸机、机械压力机、空压机、压痕机、注塑机、炼胶机、碎料机、木工机械、弧焊设备、气设备、输送机械和其他危险性较大的机械等）。（一）不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。（依据：中华人民共和国安全生产法第八十三条）判定国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备，要依据国家经贸委令淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录(第一批) (第二批) (第三批) 和工信部部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）。凡是企业存在上述目录所列淘汰落后生产能力、工艺和产品，如：J31-250机械压力机、强制驱动式简易电梯、X920键槽铣床、无法安装安全保护装置的冲床、J53-400、J53-630、J53-1000双盘磨擦压力机等，应先扣50分，再作为否决项处理。（二）机械设备安全防护装置生产设备安全卫生设计总则（GB 50831999）6.1.6规定：“以操作人员的操作位置所在平面为基准，凡高度在2m之内的所有传动带、转轴、传动链、联轴节、带轮、齿轮、飞轮、链轮、电锯等外露危险零部件及危险部位，都必须设置安全防护装置”这条基本原则，应该针对具体机械、设备安全标准要求的防护装置进行隐患排查。如压力机要依据机械压力机安全使用要求AQ7001-2007标准，对机械压力机的通用安全要求及刚性离合器压力机和机摩擦离合器安全要求，检查安全保护装置应该采用何种安全防护装置（安全模具、安全保护栅栏、双手控制保护装置和光电保护装等）。现场验收时应该逐台验收双手控制保护装置的同步性，对采取脚踏操作装置的压力机应该判定其防护的有效性。在验收中，凡是发现冲、剪、压机械、木工机械、砂轮机、注塑机械、压痕机、破碎机等危险机械、设备未安装有效防护装置的，发现一处没有安全装置扣510分，不符合要求扣25分，不计负分。（三）压力容器 要依据TSGR0003-2007简单压力容器安全技术监察规程进行检查。检查中注意判定压力容器（含空压机储气罐）是否为简单压力容器。符合简单压力容器安全技术监察规程使用范围的简单压力容器，不需要办理使用登记手续。在推荐使用寿命内的简单压力容器，不需要按压力容器定期检验规则进行定期检验。但对简单压力容器的使用管理有明确要求：1、使用单位应当建立设备安全管理档案，对简单压力容器（包括安全附件）进行定期保养、检查并且记录存档，在使用过程中，使用单位应按照设备使用说明书的要求进行正确操作，发现异常情况时（包括安全附件），应当及时请特种设备检验检测机构进行检验；2、达到推荐使用寿命的简单压力容器应当报废。如需继续使用的，使用单位应当报特种设备检验检测机构按压力容器定期检验规则进行定期检验；3、简单压力容器发生事故，事故发生单位应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并且按照锅炉压力容器压力管道特种设备事故处理规定的要求进行报告和处理。不得隐瞒、拖延不报或者谎报；4、国家质检总局特种设备安全监察局2007年10月9日简单压力容器安全技术监察规程常见问题答疑中指出：“2007年7月1日前按压力容器安全技术监察规程设计制造的简单压力容器，在简规实行后，在用的该类容器继续按原来的管理方法进行管理使用，并按压力容器定期检验规则进行定期检验。尚未投入使用的，可按简规第六章的规定进行使用管理。”以上简单压力容器的使用管理，应在基础管理部分的“具有较大危险因素的设备和设施的安全维护保养管理制度”（1.5）得到体现，未得到体现并有效执行的，在基础管理部分扣分。注：TSGR0003-2007第三条“简单压力容器”的判定必须同时满足以下条件：（1）容器由筒体和平封头、凸形封头（不包括球冠形封头），或者由两个凸形封头组成；（2）筒体、封头和接管等主要受压元件的材料为碳素钢、奥氏体不锈钢；（3）设计压力小于或者等于1.6MPa；（4）容积小于或者等于1000L；（5）工作压力与容积的乘积大于或者等于2.5MPaL，并且小于或者等于1000 MPaL；（6）介质为空气、氮气和医用蒸馏水蒸发而成的水蒸气；（7）设计温度大于或者等于-20，最高工作温度小于或者等于150；（8）非直接火焰的焊接容器。（四）危险设施、设备有明显的安全警示和张贴安全操作规程。依据中华人民共和国安全生产法第八十三条第一款第四项：“未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款。”在验收中，前述提及的特种设备、危险设备和较大危险因素的生产经营场所（如：石油液化瓶组间、吊装作业现场、危险物品的储存仓库、剧毒物质生产场所、发电房、油罐等）均应有明显的安全警示标志，张贴安全操作规程。未张贴安全操作规程的，在基础管理部分扣分。二、电气安全（2.2）电气安全重点是防止低压用电触电灾害及电气火灾事故发生。PE线和设备接地是防护的基本要求，剩余电流保护装置只作为基本防护措施的补充保护措施。（一）关注低压配电系统PE线和设备接地（指用电设备的非带电金属部分的接地）。其目的是当用电设备因绝缘老化或损坏而引起漏电，或因感应现象而导致非带电金属部分电位升高或电荷积聚时，可提供低阻抗电路使漏电电流或感应电荷疏导至大地，藉以保护人员设备安全。低压用电设备实施设备接地，可以将该漏电设备的线路切断，防止人员触电或电气火灾事故。1、接地检查要从低压配电室起，区分N线和PE线。2、检查车间配电箱PE进线和零线排和地线排，检查接地可靠。按GB/T13869-2008用电安全导则6.13，保护接地线应采用焊接、压接、螺栓连接或其他可靠方法连接，严禁缠绕或钩挂。电缆（线）中的绿/黄双色线在任何情况下只能用作保护接地线。3、检查插座。按GB/T13869-2008用电安全导则6.16，插头与插座应按规定正确接线，插座的保护接地极在任何情况下都应单独与保护接地线可靠连接，不得在插头（座）内将保护接地极与工作中性线连接在一起。4、检查设备金属外壳接地。按GB/T13869-2008用电安全导则6.20 ：I类设备使用时,应先确认其金属外壳或构架已可靠接地,或已与插头插座内接地效果良好的保护接地极可靠连接,同时应根据环境条件加装合适的电击保护装置。把全厂和整个车间无PE线作为否决项，在验收时，确认全厂和整个车间无PE线先扣50分，再作为否决项处理。对机器外壳未连PE或插座未连PE线，发现一处在分级评定标准2.2.6、2.2.7项扣13分，各扣完10分为止。（二）关注因接地故障而引起的电击事故和电气火灾，贯彻GB13955-2005剩余电流动作保护装置的安装和运行，在车间配电箱和用电末端安装剩余电流动作保护装置。1、在分级电气安全标准中，涉及剩余电流动作保护装置有 3 条，在贯彻GB13955-2005剩余电流动作保护装置的安装和运行标准时要关注如下要点：（1）GB13955-2005剩余电流动作保护装置的安装和运行实施后代替GB 139551992漏电保护器安装和运行；（2）“强调TN-C系统只有经过改造为TN-C-S或TN-S系统，才能正确安装使用剩余电流动作保护装置”的道理；（3）安装剩余电流动作保护装置不是万能的，安装剩余电流动作保护装置仅适用于“在电路中带电导体对地故障所产生的剩余电流超过规定值时”起保护作用，而对相间短路和相线与中性（N）线短路发生的电击和电气火灾事故不起保护作用；（4）GB13955-2005 在“必须安装剩余电流动作保护装置的场所”的条款中增加了生产用电气设备和安装在户外的电气装置；（5）应要求企业采用二级或三级保护；（6）现场要识别空气开关和漏电开关；（7）现场要识别断路器和漏电断路器；（8）要按电气设备的供电方式选择剩余电流动作保护装置，如：二极二线式、三极三线式、三极四线或四极四线式；（9）要正确选择剩余电流动作保护装置动作参数；（10）要给企业强调剩余电流保护装置的运行和管理（建立动作记录；必须定期操作试验按钮，检查其动作特性是否正常；用于手持式电动工具和移动式电气设备和不连续使用的剩余电流保护装置，应在每次使用前进行试验等）；（11）要按照GB13955-2005 4.7 要求，具备下列条件的电气设备和场所，可不装剩余电流保护装置：a.使用安全电压供电的电气设备；b.一 般环境条件下使用的具有加强绝缘(双重绝缘)的电气设备; c.具有非导电条件场所的电气设备。2、安装剩余电流动作保护装置的要求，对生产用的电气设备尽量实施一台安装一个剩余电流动作保护装置，单台电气机械设备，可根据其容量大小选用额定剩余动作电流30mA以上、100mA及以下、一般型（无延时）的剩余电流保护装置。对于电动缝纫机等小型设备，可以多台共用一个，但应优先选用额定剩余动作电流不大于30mA、一般型（无延时）的剩余电流保护装置。对于多台共用一个剩余电流保护装置，当一个设备漏电时，其他不漏电的设备也会停机，也难以检查是哪台设备漏电，要告知企业会出现这一现象。3、坚持电源插座回路必须安装剩余电流动作保护装置，因为插座是移动设备和工具的电源，这是本分级评定标准2.2.5的要求。在验收时，对末端安装了剩余电流动作保护装置，而车间配电箱未安装剩余电流动作保护装置扣25分。对末端未安装剩余电流动作保护装置，车间配电箱也未安装剩余电流动作保护装置扣510分。对末端安装剩余电流动作保护装置发现一个扣13分，直至扣完10分。对2.4米以下照明回路要安装剩余电流动作保护装置, 发现一个未安装扣13分，直至扣完10分。 2.2.2、2.2.3、2.2.5三项扣分之和不得超过30分。三、防火防爆（2.3）防火、防爆检查重点场所主要针对：危险化学品库或中间库、调油房、喷漆室、烘干室（炉）、移印间、丝印间、UV炉、喷胶、清洗房、洁净车间、气瓶间、油罐和能产生铝粉、镁粉、锰粉、面粉、淀粉、纸粉、木粉、塑料、染料、棉花、烟草、血粉、鱼粉等爆炸性粉尘的场所等易燃、易爆作业场所。因为分级评定标准的“防火防爆”没有规定为否决项，对防火防爆10项检查要针对上述易燃、易爆作业场所严格要求，要结合现场实际运用。由于现场实际情况复杂，需要既坚持执行标准，又能考虑实际现状，要遵守安监总局16号令第十六条的要求，“生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。”为了避免“不同公司对同一现场问题，认识不一致”，“同一公司对同一现场问题，安全工程师认识不一致”。提出如下意见，在执行过程中检验完善：（一）危险化学品中间库存储量和作业场所存放量根据GB50016-2006建筑设计防火规范3.3.9“厂房内设置甲、乙类中间仓库时，其储量不宜超过一昼夜的需要量。”根据GB 6514-2008 涂装作业安全规程涂漆工艺安全及其通风净化5.1.4.1.2“涂漆作业场所允许存放一定量的涂料及辅料，但不应超过一个班的用量。”在执行中企业内部贮存危险化学品中间库在控制总量的前提下，一般贮量控制在不超过三天生产用量。作业场所暂存量不宜超过当天的量。中间仓库应靠外墙布置（不能与宿舍等人群活动场所贴临），并应采用防火墙和耐火极限不低于1.50h的不燃烧体楼板与其它部分隔开。鉴于三天量和当天量没有具体量的数量，可参照GB18265-2000危险化学品经营企业条件和技术要求5.4.3“零售业务的店面内只许存放民用小包装的危险化学品,其存放总质量不得超过1t。”5.4.7“零售业务的店面与存放危险化学品的库房（或罩棚）应有实墙相隔。单一品种存放量不能超过500kg，总质量不能超过2t。”在验收时，企业内部贮存危险化学品中间库除坚持一般贮量不超过三天生产用量外，还要坚持单一品种存放量不能超过500kg，总质量不能超过2t。否则需要有公安局批准验收的危险化学品库。作业场所不许使用大包装的危险化学品，其暂存量不宜超过当天的量。否则扣20分。（二）液化石油气气瓶总容积1m3 ，执行GB50028-2006城镇燃气设计规范867 : 级瓶装液化石油气供应站可将瓶库设置在与建筑物（住宅、重要公共建筑和高层民用建筑除外）外墙毗连的单层专用房间，并应符合下列要求：1）房间的设置应符合本规范第8.5.2条的规定；2）室内地面的面层应是撞击时不发生火花的面层；3）相邻房间应是非明