论河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准

n河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准(试行)河南省安全生产监督管理局二一一年五月文档由本人精心搜集和整理，喜欢大家用得上，非常感谢你的浏览与下载。凡本厂职工应热爱电厂、热爱岗位、热爱本职工作，发扬“团结务实、争创一流，立足岗位，爱厂敬业，尽职尽责，不断提高工作质量和工作效率，圆满完成各项生产和工作任务，为华能的建设和发展作出贡献2019整理的各行业企管，经济，房产，策划，方案等工作范文，希望你用得上，不足之处请指正编 制 说 明 为开展并规范河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号，以下简称通知）和企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006 -2010）的有关规定，结合省内铅冶炼企业的实际情况，制定了河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）（以下简称标准）。 起草单位：河南省冶金研究所有限责任公司。 主要起草人：张树勋、张朝阳、戴之羽、罗春祥、郭明、庞春芬、卢迪、孙兴凯。河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）考评说明1、本标准适用于河南省境内以铅矿物为原料的原生铅冶炼企业和以各种含铅废旧物料为原料的再生铅冶炼企业，也包括单一的铅电解生产单位以及其他涉及铅冶炼的生产企业（以下简称铅冶炼企业）的安全生产标准化等级评定工作。2、申请企业应符合国家相关的产业政策，履行了安全设施“三同时”制度，设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。3、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过2人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过3人。4、安全标准化考评满分为100分。每个单项考评检查表满分为100分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表），然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下： 式中 考核总分值 权重系数 单项考评检查表得分 检查表序号当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下： 式中：实得分值扣除缺项后的单项考评检查表满分值河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 1、安全管理考评 表1- 1 安全生产目标考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产目标要每年以文件化的形式设立并有最高管理者签发。检查企业下发的有效文件。1、无企业安全生产目标文件不得分；2、未经最高管理者签发，扣10分。3、安全生产目标不具体、不合理，扣10分。30二、安全生产目标应传达到全体员工及相关方。全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。1、 抽查从业人员。2、检查企业公布方式。针对1：对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。针对2：未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。20三、安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。检查企业下发的有效文件及目标责任书。1、安全生产目标未分解的，不得分。2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各自实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。20四、各级组织制定安全工作计(规)划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。检查各部门/单位的年度安全工作计划。未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。15五、对目标的完成情况进行考核。检查企业考核记录文件。未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。15合计100 表1- 2 安全生产管理机构与职责考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产管理机构与人员安全生产管理网络（检查企业下发的有效文件）1、未建立安全生产委员会或领导小组的，扣10分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。15安全生产管理机构或安全生产管理人员1、按照河南省安全生产条例规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。2、专职安全生产管理人员安全生产资格证书的发证机关不符合生产经营单位安全培训规定的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于河南省安全生产条例规定的，少一人扣5分。20安全生产主要负责人（检查主要负责人的安全生产资格证书）安全生产资格证书发证机关不符合生产经营单位安全培训规定的、或资格证书不在有效期内的，视为没有证书。没有取得安全生产资格证书的，不得分。注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）或厂长（经理）等。10二、安全生产职责安全生产责任制文件主要负责人：1、没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。2、主要负责人的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣2分。5安全生产管理机构或安全生产管理人员：1、没有安全生产管理机构或安全生产管理人员安全生产责任制的，不得分。2、安全生产管理机构和安全生产管理人员的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣2分。3、安全生产管理人员职责、分工不明确的，每项扣2分。10各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣2分。2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。10岗位人员：1、检查特种作业人员的安全生产责任制。每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。10责任宣贯与执行1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。10责任考核1、检查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核。无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3、检查考核记录。未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。4、检查安全生产奖惩管理台帐。无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。10合计100 表1- 3 安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产投入制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求，一处扣5分。15按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣5分。2、未提取重大隐患治理费用的、或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣2分，扣完10分为止。4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。25按计划使用安全技术措施费用，建立台账建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。15二、安全设施“三同时”安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、检查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣10分。2、检查安全设施设计或安全专篇及其备案资料，安全设施设计或安全专篇未备案的，扣10分；已进行备案的，检查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。3、检查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的、或验收未同意投入生产使用的，扣10分。45合计100 表1- 4 法律法规与安全管理制度考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、法律法规、标准规范制度保障1、企业应建立识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣5分。3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣5分。5识别需求，定期更新1、及时识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范。检查企业存档资料清单，缺主要法律法规、标准规范的，一项不合格扣3分，其他的一项不合格扣1分。2、检查清单，无更新记录扣1分。3、检查清单内容，有法律法规、标准规范失效而继续使用的，每发现一项扣1分。5及时对从业人员进行宣传和培训1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训。抽查作业人员，不合格的，每人扣2分。2、检查企业宣传培训记录。无宣传培训记录的，扣2分。10二、安全生产规章制度制订健全的安全生产规章制度1、无企业主要负责人签发的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣5分。2、制度内容应明晰、全面。现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣5分。注：企业应建立以下规章制度：1）安全生产管理总则；2）安全生产责任制；3）安全费用提取和使用管理制度；4）文件和档案管理制度；5）隐患排查和治理制度；6）安全教育培训制度；7）特种作业人员管理制度；8）设备设施安全管理制度；9）建设项目安全设施“三同时”管理制度；10）施工和检修安全管理制度；11）危险物品及重大危险源管理制度；12）作业安全管理制度；13）相关方及外用工安全管理制度；14）职业健康管理制度；15）防护用品管理制度；16）应急管理制度；17）事故管理制度；18）安全例会制度；19）安全生产奖惩制度；20）交接班制度；21）特种设备安全管理制度；22）厂区道路交通管理制度；23）安全生产法律法规、标准规范管理制度。15规章制度落实情况1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位。现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的规章制度。抽查作业人员，一人不合格扣2分。5三、安全操作规程建立健全操作规程1、检查操作规程有无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。2、检查操作规程是否符合安全技术标准，一项不符合扣1分，每项操作规程最多扣3分。注：铅冶炼企业安全生产操作规程应包括各生产岗位、各工种、各种生产和检修作业。主要岗位、工种和作业包括（但不限于）：配料天车、计量称、输料皮带；精矿制粒、氧气底吹炉、还原炉、鼓风炉、电热前床、烟化炉、除铜渣反射炉、熔铅锅等各冶金炉的控制、鼓风、上料、出渣及粗铅铸锭、熔渣包起重吊运、炉渣水淬及装运；余热锅炉、电收尘和布袋收尘、煤粉制备、煤粉输送和煤粉仓、柴油发电机组、油库、软化水和循环水泵房、制氧站、燃气降压站及其储罐阀门、煤气发生炉、天然气降压站、铅极板铸造排板机组、铅电解槽、铅电解整流机组、电铅铸锭机组、高低压变配电站、空压站或空压机、贵金属和综合回收车间各工序岗位；动火作业、检修作业、高处作业、起重机械作业、厂内机动车辆驾驶、压力容器及压力管道操作、锅炉操作（含水质检验）、焊割作业、铅锭包装发运等作业。30操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位。现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的操作规程。现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。10四、文件和档案企业应建立健全档案1、检查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。2、档案中内容一处不合格扣1分，每种档案最多扣3分。注：铅冶炼企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全卫生教育档案；3）特种设备及危险设备档案；4）安全会议档案；5）隐患排查和治理档案；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）安全措施项目档案；9）安全设施及职业危害防护设施档案；10）违章记录及安全奖惩档案；11）有害作业人员健康卡片档案；12）职业危害因素监测和技术评价档案；13）特种作业及危险作业人员健康档案；14）职业病档案。10配备档案管理员，设专门档案室。1、检查企业有效文件并现场抽查，无档案管理人员的，扣5分。2、检查档案室，无专门档案室的，扣5分。10合计100 表1- 5 教育培训考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、教育培训管理明确安全生产教育培训主管部门。制度、文件未明确的，不得分。5按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。检查安全教育培训档案。无辨识内容的，不得分，未系统辨识安全生产教育培训需求的，扣2分。5根据识别需求编制培训计划。计划中应有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。检查安全教育培训档案。无培训计划的，不得分。未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣2分。5二、安全管理人员教育培训主要负责人目标值100%，不合格不得分。5分管安全生产负责人目标值100%，不合格不得分。5安全生产管理人员目标值100%，少1人扣5分。5职能管理部门主要责任人目标值100，少1人扣3分。5生产系统（车间、班组）主要负责人目标值100，少1人扣3分。5特种作业人员培训教育目标值100，检查特种作业人员台帐和教育台帐，少1人扣5分。注：特种作业人员含：电工作业、金属焊割作业、起重含电梯作业、厂内机动车辆驾驶、锅炉作业含水质化验、压力容器作业、危险物品作业、经国家局确定的其他作业。10全员定期安全教育目标值100，少5扣3分。5新职工进厂三级教育目标值100，检查人事部门台帐，少1人扣该项全分。5调换工种和“四新”教育目标值100，少5扣1分。5危害岗位职业健康基础知识教育目标值100，少5扣1分。5复工教育目标值100，少5扣1分。5“三违”人员培训目标值100%，少1人不得分。5相关方及外用工教育目标值80，少5扣1分。5安全知识抽查合格率目标值80，少5扣3分。5四、安全文化建设企业应采取多种形式进行安全文化建设。1、检查记录。开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得2分。2、现场调查。采用宣传板途径进行安全文化建设的，得2分。3、现场调查。生产场所醒目位置多处悬挂安全标语的，得2分。4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得2分。5、通过其他方法进行安全文化宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得2分。10合计100 表1- 6 特种设备、安全设施管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、建立、健全特种设备和安全设施档案1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。3、特种设备、安全设施日常使用状况记录。4、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。5、特种设备运行故障和事故记录。逐项检查文件和记录，一处不合格扣10分。30二、特种设备/强检设备定期检/校验1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验。2、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验。针对1：查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣10分。针对2：查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检/校验扣5分。40三、特种作业人员1、 所有特种作业岗位都应足额配备相应工种的特种作业人员。2、 所有特种作业人员都应持有效并符合要求的操作资格证上岗作业。3、 所有特种作业人员都应建立档案。针对1：缺少一个岗位扣5分。针对2：一人次不符合要求扣5分。针对3：缺少一个特种作业人员的档案扣2分。30合计100 表1- 7 隐患排查和治理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、隐患排查排查计划计划应有文本。未制定隐患排查计划，不得分。隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣2分。5排查方案1、隐患排查前应制定排查方案，未制定排查方案，不得分。2、排查方案与铅冶炼企业相关的法律法规、标准规范以及企业安全生产目标不符合的，不得分。3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣2分。10隐患排查检查隐患排查记录，关注隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。无安全检查记录不得分，一处不合格扣2分。10评估登记建档1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得分。2、查相关档案，一处不合格扣2分。5变更处理法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新、改、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大调整的，应及时组织隐患排查。1、查制度，制度中未对变更处理进行规定的，不得分。2、查相关档案和资料，一处不合格扣2分。5二、排查范围与方法排查范围现场检查并结合企业自查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣2分。5排查方法现场检查并结合企业自查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣2分。排查方法有：综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。5三、隐患治理制定治理方案提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。检查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分，一处不合格扣2分。10隐患治理措施隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。检查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣5分。10隐患排除按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。检查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理的，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣2分。10治理复查以及效果评估对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。检查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录不得分，少一处扣2分；复查不合格而未继续治理，一处扣5分。10四、预测预警隐患排查和治理档案无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，不得分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣5分。5统计分析企业应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析。检查事故隐患排查和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣5分。5发展趋势预警企业应运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。无预警指数系统不得分。应当至少每年发布一次预警指数，未发布不得分。5合计100 表1- 8 重大危险源监控考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、辨识与评估建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容。检查制度：关注辨识与评估两方面相应的管理规定，一项不符合扣10分，规定不清晰、不全面的，一处扣5分。10制定危险源的识别和评价方法。检查资料，无识别和评价方法不得分。10结合铅冶炼企业特点，组织实施制氧、制酸、危化品使用储存、压力管道、压力容器、锅炉、煤粉燃气加工输送、放射源等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。检查资料结合现场核对，遗漏一处扣5分。15每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。安全评估报告应包括：1、安全评估的主要依据。2、重大危险源的基本情况。3、危险、有害因素辨识。检查近三年资料，遗漏一年扣5分。15二、登记建档与备案建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。检查制度：登记建档和备案两方面相应的规定，一项不符合扣10分，制度规定不清晰、不全面的，一处扣5分。10对重大危险源必须登记建档。重大危险源档案应包括：1、重大危险源基本情况。2、重大危险源安全评估报告。3、重大危险源安全管理制度。4、重大危险源安全管理与监控实施方案。检查资料，未建立重大危险源档案的，不得分。缺少应有内容的，少一项扣5分。15企业应将重大危险源上报有关单位备案。对新产生的重大危险源，应当及时报送安全生产监督管理部门备案。检查资料结合现场核对，一处未登记建档扣全分，一处未报告扣10分。10三、监控与管理对危险源制订了管理和技术措施：1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员。2、所有危险源均应当制定管理和技术措施、应急措施等。3、对于重大危险源应制定应急预案。针对1：检查现场人员，遗漏一个岗位扣5分，扣完10分为止。针对2： 一处缺少措施扣5分，扣完10分为止。针对3：遗漏一个重大危险源应急预案扣5分，扣完10分为止。10及时进行了危险源的更新和调整。抽查现场，一处未及时更新或调整扣5分。5合计100 表1- 9 作业安全及相关方管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、作业安全管理对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业实施作业许可管理，并履行审批手续。检查作业许可证存根（许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火、清库、进入受限空间、破土、临时用电、设备检维修、断路、高处、起重、施工作业等），每缺少一个作业证扣2分，审批手续不全，每次扣1分。20作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。检查作业许可证记录，缺少危害因素分析和安全措施内容的，每项作业扣2分。15交接班时，要对作业场所的安全状况进行交代，并有交接班记录。检查交接班记录，交接班记录中无安全状况记录的扣6分。10特种作业操作人员要有特种作业操作证，其它作业人员要有上岗证。检查作业记录及相关资料，一人无操作证的扣3分，一人无上岗证的扣2分。15劳保用品要符合企业特点，对职工进行全面有效的防护。检查相关计划及记录，劳保用品配备、发放频次不合理的，发现一处扣3分。10二、相关方管理企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。1、检查名录和档案，无名录和档案的不得分，相关方档案资料不全的扣5分。2、检查企业相关方风险识别内容，缺少的扣10分，识别风险不全的扣5分。3、检查资料，未根据识别风险制定防控措施的不得分。措施应行之有效，一处不合格扣5分。10企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。1、检查企业安全检查与隐患整改记录文件，未对相关方作业现场进行安全检查的不得分。2、检查企业资料，对企业下发的整改通知单，无相关方整改回复的不得分。3、抽查施工现场，施工现场缺少一项安全防范措施扣2分。5不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务，并对现场危险源进行告知。1、检查发包或出租合同，凡出现承包或租赁方不具备安全生产条件或相应资质的，不得分。2、检查安全协议，每少一单位扣5分。3、检查安全保证金缴纳记录，每少一单位扣2分。4、检查安全协议内容，无双方安全职责、安全防范措施等内容则为不合格，一份不合格扣2分。5、检查记录，未进行现场危险源告知的，每少一单位扣2分。10三、临时来厂人员对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员应有相应的安全管理制度和措施。检查制度及相关记录，无安全管理制度和措施不得分。现场观察，一人次不符合规定扣1分。5合计100 表1- 10 职业卫生管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、机构和人员设有负责职业病患者管理的机构和人员，并建立有职业病患者台帐或记录。无机构和人员扣10分，无职业病患者台账或记录扣5分。15二、职业病诊断与处理1、对患有禁忌症或受到职业性损害的人员作出妥善的安排和处理。2、经诊断为职业病患者，应作出妥善的安排和处理，且享受相应待遇。3、职业病应由相应资质的医院或职防所进行诊断。检查相关文件和记录并结合抽查有关人员询问，每项一人次不合格扣3分。25三、健康监护检查1、职业危害作业人员健康档案齐全，并妥善保管。2、企业应组织员工上岗前、在岗期、离岗或退休前的职业健康检查；高温、噪声、局部振动、烟粉尘作业岗位和操作、使用放射性同位素仪和设备的职工每年至少进行一次职业健康检查；高处作业岗位职工每两年进行一次职业健康检查；其它岗位职工按规定周期进行职业健康检查。3、定期对职业危害作业人员健康档案进行分析。4、遭受或可能遭受急性职业病危害的人员均得到及时的健康检查和医学观察。针对1：检查记录缺一人次扣3分。针对2：检查人员名单和体检报告，每少1人扣3分。针对3：检查记录，无分析扣10分。针对4：检查记录，一人次不合格扣3分。25四、职业危害预防措施1、对产生职业病危害的作业岗位，在醒目位置设置公告栏、警示标志，对产生严重危害的作业场所，除设置警示标志外，还要说明职业病危害的种类、后果、预防措施，并建立各职业危害岗位档案。2、更衣室、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施齐全。3、职业危害作业人员应配备、使用必要的、符合要求的防护用品。4、对存在粉尘、有毒有害气体、辐射、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测。5、对从事职业危害作业人员进行职业卫生教育，要开展经常性的厂级、车间级、工段级三级职业卫生教育。针对1、2：现场检查，一处不合格扣3分。针对2：检查记录，没有职业危害检测记录不得分；职业危害检测结果与相关规定不符，扣3分。针对3：检查记录，没有劳保用品发放记录或发放的为非合格产品（“三证”不全）的，扣10分；未按劳保用品配备标准发放，扣5分；发放周期不符合要求扣3分。针对5：检查记录并结合实地检查，每少一人次扣3分。25五、女工保护1、安排女工从事对女性生理机能无害的工作。对接触有毒有害作业的女工要定期进行全面的健康检查，早期发现病根，及时调离有害作业。2、做好女工孕期、产期和哺乳期的劳动保护工作。针对1：检查现场，每发现一人次不合格扣5分。针对2：检查记录并结合实地检查，每发现一人次不合格扣5分。10合计100 表1- 11 应急管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、应急机构与人员1、企业应建立安全生产应急管理机构或与企业特点相适应的应急救援队伍。2、企业各安全生产应急管理机构、应急救援队伍及其人员制定有明确责任。3、企业应对应急管理人员和应急救援人员进行培训并考试合格。针对1、2：检查企业下发的有效文件，不符合各扣10分。针对3：检查培训记录，少一人或一人不合格扣2分，扣满10分为止。20二、应急预案总体要求1、针对企业可能发生的重大事故，进行定量或定性评价，根据可能发生的事故类型和评价结果，按生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求编制相应的应急预案。应急预案由企业最高领导签发，分发到所有承担应急职责的部门和人员。对应急预案进行培训。2、应急预案应根据企业规模，提交评审或进行论证。并按规定报送有关部门备案。针对1：检查应急预案签发记录，缺一项扣5分；抽查有关部门和人员，缺一部门/人员扣5分。扣满15分为止。针对2：检查评审或备案记录，不合格扣15分。20三、应急预案具体内容铅冶炼企业应按照AQ/T 90022006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求，结合企业的具体情况，制定切实可行的各类事故应急预案，至少应包括： 突发公共事件总体应急预案、 火灾事故应急救援预案、 重大设备事故应急救援预案、 破坏性地震抢险应急救援预案、 厂内重大交通事故抢险救援预案、 燃气重大事故应急救援预案、 锅炉爆炸事故应急救援预案、 触电、电击伤害救援应急救援预案、 动力变压器火灾事故应急救援预案、 高处坠落事故应急救援预案、 二氧化硫泄漏应急救援预案、 突发停电事故应急救援预案、 氧气事故应急救援预案、 汽化冷却系统事故应急救援预案、 炉渣、冰铜、铅等爆炸事故应急救援预案、 粉煤爆炸事故应急救援预案。检查应急预案的具体内容，缺一项扣2分。10四、应急保障1、检查应急预案及人员名单，在发生紧急情况下，确保有数量足够的应急专兼职人员及时调用，分工合理、人员充足。2、检查应急预案、应急设备设施台账，确保在事故发生后有相应的足够应急设备实施可以及时到位。3、检查应急预案、物资入库单，确保足够的紧急物资可以在紧急情况发生后能够被及时调运到指定现场。4、检查财务科目中安全生产专款账户，确保在紧急情况发生时能够得到足够的资金支持。逐项检查，一项不合格扣8分。20五、应急演练1、 1、制定有年度应急演练计划。2、 根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合或专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。3、抽查相关人员对应急救援预案知识的掌握。针对1：无计划扣8分。针对2：检查演练记录，每年无综合或者专项演练扣10分，现场处置方案演练少一次扣5分。针对3：每人次不合格扣5分。30合计100 表1- 12 事故管理考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、事故报告企业各项制度中有事故报告的相应规定，应明确报告人、报告内容等。查制度，无制度不得分。制度不完善，一处不合格扣2分。5事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告。查记录，无记录或不合格均不得分。5单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。查记录，无记录或不合格均不得分。10报告事故应当包括下列内容：（1）事故发生单位概况。（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况。（3）事故的简要经过。（4）事故已造成或可能造成的伤亡人数（包括下落不明人数）和初步估计的直接经济损失。（5）已经采取的措施。（6）其他应当报告的情况。查记录，缺少一项内容扣3分。15事故报告后出现新情况的，应当及时补报。查记录，无记录或不合格均不得分。5二、事故调查和处理企业各项制度中有事故调查和处理的相应规定等，应明确事故类型、调查机构及人员、人员职责、调查内容、调查方法、现场调查要求、证据资料的搜集整理等。查制度，无制度不得分，制度不完善，一处不合格扣3分。10事故调查报告应当包括下列内容：（1）事故发生单位概况。（2）事故发生经过和事故救援情况。（3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失。（4）事故发生的原因和事故性质。（5）事故责任认定及对事故责任者的处理建议。（6）事故防范和整改措施。缺少一项内容扣3分。15工伤事故应按“四不放过”的原则处理。（1）事故原因未查清不放过。（2）事故责任人未受到处理不放过。（3）事故责任人和周围群众未受到教育不放过。（4）事故没有制订切实可行的整改措施不放过。检查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣5分。15企业对事故应登记建档，事故档案内应包括：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容。检查档案，一项不符合扣2分。10企业应对事故进行统计分析。检查事故统计分析记录。没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣6分。10合计100 表1- 13 绩效评定和持续改进考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、企业主要负责人应对绩效评定与持续改进工作全面负责。检查绩效考核计划、持续改进计划和措施。未经主要负责人签发的，每项扣5分。20二、每年应制定出绩效评定计划。检查企业下发的绩效评定计划有关文件。年度无考核计划的，不得分；未明确责任部门及责任人、评定标准、评定程序的，每缺一项扣5分。20三、按照计划每年至少一次对安全体系进行综合考核。检查绩效考核记录。未进行绩效考核的，不得分。20四、将绩效考核结果向所有部门和从业人员通报。检查通报结果。现场询问抽查：未将结果进行通报的，每个部门扣5分。20五、根据考核结果，提出进一步完善安全体系的计划和措施。检查“完善安全体系的计划和措施”。未提出有效改进计划和措施，不得分；经现场检查计划和措施不完善的，每缺少一项扣10分。20合计1002、 生产系统、主要设备设施及其作业安全考评2.1 粗铅熔炼系统 表2- 1 配料车间考评检查表（现场检查）考评项目考评内容考评说明满分得分一、总体要求1、必须穿戴好劳保用品，衣服扣、裤边及袖口必须扎紧，戴好安全帽，并对设施检查正常后，方可开始操作。2、现场实施喷水作业，减少扬尘；保证收尘设备正常运行，减少粉尘污染。3、保持控制室内干净、无杂物，严禁在控制室内存放易燃易爆物品。每项不合格扣5分。20二、皮带机1、皮带头部、尾部必须配置防护栏杆；禁止从皮带下钻过或跨越皮带或在其上行走，严禁在皮带上休息。2、皮带跑偏，严禁用棍、棒、钢管等挡、撬来调整，应用专用工具调节尾辊丝杆校正皮带。3、禁止在设备运行中加油、维修和擦拭设备。4、非工作需要，尽量远离核子称放射源。维修时，应使用铅皮完全遮掩放射源并关闭放射源电源。5、经常检查各传动部分安全保护装置或其他防护装置是否安全有效，安全设施损坏或有故障应及时上报处理。每项不合格扣5分。40三、配料起重机1、开、停机前应与相联岗位联系清楚，信号明确；停机检修时将控制开关打“0”位，同时挂警示牌。2、地面操作人员协助行车备料时，远离抓斗2米以上，避免碰撞伤，不允许在料台上处理钢丝绳缠绕等问题；严禁操作工转动行车抓斗。3、密切注意行车运行情况，当行车在料仓上抓、放料或从料台上方过时，不得在料台边沿或中央站立。4、在料台使用捅杆捅料仓里的料时，防止捅杆接触行车滑线而触电。每项不合格扣5分。40合计100 表2- 2 铅精矿制粒系统考评检查表（现场检查）考评项目考评内容考评说明满分得分一、总体要求1、对设施检查正常后，方可开始操作。2、检查设备转动部位的防护罩等安全保护设施、电气控制系统是否完好。3、检查各润滑点是否润滑正常，各传动部位有无杂物。4、保持各安全护栏、传动护罩完好，有损坏或存在故障隐患时及时上报处理。5、保证收尘管道畅通，减少扬尘。每项不合格扣10分。50二、设备运行1、设备运行中，操作人员距离转动部位0.4米以上，不得以手触摸转动部位。2、设备运转期间，严禁工具、钢钎等杂物掉入圆盘、园筒内及皮带上。3、运行中发现制粒机衬皮翘起触及刮刀、输送带带缘撕裂等，必须立即停机处理。4、停机检修前，必须将转换开关打至“0”位，挂好工作警示牌。每项不合格扣10分。50合计100 表2- 3 氧气底吹氧化炉系统考评检查表（现场检查）考评项目考评内容考评说明满分得分一、总体要求1、炉前作业人员必须穿戴好防火服、防护眼镜、口罩、手套等防护用品，方可开始作业。2、作业工具必须定置摆放，禁止乱扔，以防倒下、掉落伤人。3、炉前所用各种工具、铅模等必须干燥无水，捅放渣口和放铅口时禁用钢管及潮湿的工具；炉体周围地面干燥，尤其放渣、放铅附近地面不得有积水。4、炉前操作必须按规定有专人指挥。5、炉前氧气、氮气、冷却水管线和阀门区必须清洁、整齐、有防护栏杆，安全标识醒目。每项不合格扣2分。10二、特别要求1、炉上各水冷件冷却水不得断流，水温、流量符合冷却要求。2、主控室要严密监控氧气、氮气、冷却水的压力和流量，汽包的压力和给水量等，发现异常应立即反映处理。3、除正常操作外，任何人不得在炉体及附近进行其他操作。4、生产区的消防器具必须保持完好待用状态。5、炉前平台轴流通风机进出口必须有防护网。每项不合格扣5分。15三、氧气底吹炉中控室1、室内保持整洁，工具定置摆放，禁放任何危险物品及杂物。2、严禁私自调节或修改电脑及仪表程序。3、禁止他人随意进入控制室，私自动用相关设施。4、转炉时，应及时与炉前联系，确保氧氮气体和冷却水压力流量正常。及时与硫酸联系拉风，杜绝烟气泄漏。5、严格执行炉壳测温制度，有过程、有记录，发现异常情况及时上报、处理。每项不合格扣5分。15四、设备运行1、不得在铅流槽和渣流槽上踩踏、跨越，不得在铅模上行走。2、不得向未凝固的铅液面洒水；吊铅块时，要钩牢鼻稳。3、禁止正对加料口和放渣放铅口查看炉内情况及处理炉口粘渣，防止高温熔渣及铅液喷溅伤人。4、保证收尘管道畅通，防止粉尘污染。5、加强气体和冷却水管道区巡检，发现漏气漏水等异常情况，及时上报处理。6、炉前烧氧、处理虹吸道、渣口必须劳保佩戴齐全，使用防护目镜。严禁使用潮湿、带水的吹氧管作业。7、烧氧时，先将氧气管插入吹氧管，再用铁丝扎紧后折回，不得直接将手握在吹氧管尾部顶端，防止回流高温液体烧伤，防止氧气带脱落快速摆动击伤人。8、处理虹吸道严禁使用空心钢管或未经预热的湿钢棍，必须使用指定型号的圆钢预热后操作。9、发生意外情况，要及时上报处理，并作好记录。每项不合格扣5分。15五、旋转炉体操作1、正常转动炉体之前必须与主控室、加料、余热锅炉等岗位联系，相互确认，并记录时间，且操作人员一定要确信炉体周围无人及障碍，按规定给予声光报警。2、严禁转炉工在炉体转动时脱岗串岗，必须有专人监护，以防出现意外情况，并同时负责氧氮气、水路油路安全状况。3、转炉时,必须将渣口、铅口堵好，防止跑渣跑铅。4、转炉时渣口、铅口、下料口、炉体外侧、铸铅机、渣包及铅包处定人看护，异常情况及时停止处理。5、转炉时应及时与硫酸系统联系拉风，杜绝烟气泄漏。每项不合格扣5分。15六、查看和异常处理1、处理异常或烧氧时气带要捆绑牢靠，不得将吹氧管尾部正对任何人，操作者要处于安全位置，并有紧急撤离措施。2、炉前工要按规定对炉体周围进行巡查，确保炉体周围无转炉障碍并处于正常运行状态。3、严格执行炉壳测温制度，发现异常情